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l'association des valeurs mobilières de chine a publié le 2 septembre le « code d'éthique professionnelle pour les praticiens en valeurs mobilières » (ci-après dénommé le « code »). le « code » propose « l'honnêteté et la fiabilité, le professionnalisme et la diligence raisonnable », « réaliser des bénéfices avec justice, chérir la réputation", "stabilité et prudence", s'engager sur le long terme", "défendre l'intégrité et l'innovation, bénéficier au pays et au peuple", "se conformer à la loi, être honnête et discipliné", "respecter et tolérer et développer ensemble » et six autres principes éthiques de l'industrie que les praticiens doivent respecter, promouvoir vigoureusement l'excellente culture traditionnelle chinoise et guider les praticiens. pratiquer les « cinq choses à faire et cinq à ne pas faire » et établir une bonne image sociale.

l'association chinoise des valeurs mobilières exige que toutes les sociétés de valeurs mobilières et leurs filiales renforcent la gestion de la sélection et de l'emploi du personnel, assurent « l'entrée, la promotion et l'exportation » du personnel et renforcent l'inspection de la qualité politique, du caractère moral et de l'intégrité du personnel. . les entreprises doivent être prudentes lorsqu’elles embauchent et nomment du personnel dont la réputation est négative. nous éliminerons résolument ceux qui ont violé les lois, les réglementations et l’éthique, et purifierons constamment la main-d’œuvre.

six exigences sont claires

le « code » propose six exigences pour les praticiens en valeurs mobilières.

premièrement, en termes d'honnêteté et de professionnalisme, le code exige que les praticiens adhèrent à l'esprit du contrat, se conforment aux obligations fiduciaires, protègent consciemment les droits et intérêts légitimes des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs, fassent pleinement preuve de diligence raisonnable, gestion appropriée et autres responsabilités, être honnête et divulguer de manière précise et complète les informations pertinentes, respecter l'esprit d'artisanat, faire jouer pleinement les avantages professionnels, servir le développement de l'économie réelle, fournir des services de qualité aux clients, être fidèle à l'organisation dans laquelle vous travaillez, faites votre travail consciencieusement, résistez consciemment à la fraude, à la tromperie et à la tromperie, et ne négligez pas vos devoirs.

deuxièmement, en termes de réalisation de profits dans la justice et de respect de la réputation, le « code » précise que les praticiens doivent établir une vision correcte de la justice et du bénéfice, adhérer à une orientation de valeur centrée sur les personnes et gérer correctement la fonctionnalité et la rentabilité, les intérêts généraux et les intérêts individuels. intérêts et client la relation entre les intérêts et les intérêts institutionnels, renforcer le sens de la mission et de la responsabilité, sauvegarder consciemment les intérêts nationaux et la sécurité nationale, respecter l'ordre public et les bonnes coutumes, normaliser le comportement professionnel personnel, chérir la réputation de l'industrie et la réputation professionnelle, pratiquer consciemment responsabilités sociales, établir une bonne image sociale et ne pas rechercher le profit. oublier sa droiture et ne pas rechercher uniquement le profit.

troisièmement, en termes de prudence et d'engagement sur le long terme, le « code » propose que les praticiens établissent une vision correcte de l'activité, des performances et des risques, saisissent la relation entre développement et sécurité, actuelle et à long terme, progressent. tout en maintenant la stabilité, pratiquez prudemment et activement. apprenez des expériences utiles, améliorez continuellement les capacités d'identification, de réponse et de résolution des risques, remplissez de manière proactive les obligations de déclaration des risques, protégez strictement contre divers risques commerciaux causés par un comportement inapproprié dans le processus de pratique, résistez consciemment à la chance et aux courts métrages. - comportement prévoyant, n'avancez pas aveuglément et ne vous précipitez pas pour un succès rapide .

quatrièmement, en termes de maintien de l'intégrité et d'innovation au profit du pays et du peuple, le « code » exige que les praticiens mettent en œuvre de manière complète, précise et exhaustive le nouveau concept de développement, adhèrent à l'origine du secteur des valeurs mobilières, favorisent l'innovation sur la base de intégrité et participer activement à la finance technologique, à la finance verte et à la finance populaire. cinq articles majeurs sur la finance sociale, le financement des retraites et la finance numérique aident à répondre aux besoins croissants des gens en matière de gestion de patrimoine, continuent d'améliorer les capacités professionnelles et ne se reposent pas sur. ses lauriers ou s'éloigner de la réalité.

cinquièmement, en termes de conformité juridique, d'intégrité et d'autodiscipline, le « code » précise que les praticiens doivent établir le concept de conformité juridique et de développement éthique, respecter la loi et la discipline, respecter la constitution et se conformer strictement aux lois, réglementations, les dispositions réglementaires, les règles d'autodiscipline de l'industrie et les règles de leur système institutionnel, acceptent consciemment la supervision et l'autodiscipline de gestion, adhèrent toujours à des pratiques honnêtes, maintiennent des relations propres et ordonnées avec leurs collègues, leurs clients et leurs relations politiques et commerciales lors de la conduite. les affaires et les activités commerciales connexes, et résistent consciemment à tout transfert direct ou indirect à des tiers ou recherchent un comportement inapproprié, ne violent pas les lois et les disciplines, n'agissent pas de manière imprudente.

sixièmement, en termes de respect, de tolérance et de développement commun, le « code » stipule que les employés doivent respecter l'éthique professionnelle, se comporter selon les règles, être pratiques, respecter les clients, les partenaires, les concurrents et le public et les autres parties prenantes, être impartiaux, objectifs. et juste, respecter et tolérer les différentes opinions et différences de culture, de langue, de profession et d'autres antécédents, créer conjointement un environnement de développement industriel sans discrimination ni préjugés, et être un praticien bien organisé, responsable et respecté.

les employés doivent normaliser leurs paroles et leurs actes et chérir la réputation de l'industrie.

l'association chinoise des valeurs mobilières exige que toutes les sociétés de valeurs mobilières et leurs filiales, les sociétés de conseil en investissement en valeurs mobilières, les agences de notation de crédit en valeurs mobilières et autres institutions d'exploitation de valeurs mobilières concernées améliorent efficacement leur position politique, renforcent leur conscience de la situation globale, adhèrent aux principes centrés sur les personnes. approche et saisir avec précision les « cinq essentiels » la connotation profonde des « cinq nos », les « cinq grands articles » de la finance, assumer activement la responsabilité principale de la construction de l'éthique professionnelle des salariés, renforcer la gestion des salariés, résolument clair identifier ceux qui ont violé les lois et règlements et ont un comportement contraire à l'éthique, et les purifier continuellement. équipe de pratiquants. les employés doivent normaliser leurs paroles et leurs actes conformément aux exigences du « code », chérir la réputation de l'industrie, de l'entreprise et de la personne, résister résolument aux mauvais comportements contraires à la moralité sociale, aux vertus traditionnelles chinoises et à l'éthique professionnelle, et activement pratiquez les « cinq choses à faire et cinq non » en chine une culture financière distinctive protège les droits et intérêts légitimes des investisseurs et démontre la bonne conduite des praticiens.

"cinq incontournables et cinq non" sont issus de la cérémonie d'ouverture d'un séminaire spécial sur la promotion d'un développement financier de haute qualité organisé par des cadres dirigeants aux niveaux provincial et ministériel en janvier de cette année. la réunion a souligné qu'il fallait promouvoir un développement financier de haute qualité. pour construire une puissance financière, nous devons adhérer à l'état de droit et à l'état de moralité. en combinaison, nous devons activement cultiver une culture financière à la chinoise et atteindre les objectifs suivants : être honnêtes et dignes de confiance, et ne pas dépasser les limites. ; faites des profits avec justice, sans rechercher le profit ; soyez prudent et prudent, et ne vous précipitez pas pour un succès rapide ; ne vous éloignez pas de la réalité pour vous conformer aux lois et aux règlements, et n'agissez pas de manière imprudente ;

selon la réglementation, chaque maison de valeurs mobilières doit renforcer la construction de systèmes de gestion du personnel, mettre à jour et améliorer les documents système pertinents avant le 31 mars 2025 conformément aux exigences du « code » et organiser au moins une activité de promotion de l'éthique professionnelle pour tous. employés. les systèmes concernés devraient établir un mécanisme d'incitation positif pour des modèles moraux et des exemples avancés, et clarifier les mesures d'avertissement et disciplinaires en cas de violation du code. dans le même temps, les informations positives telles que les éloges et les informations négatives telles que les sanctions infligées au personnel doivent être signalées à l'association des valeurs mobilières de chine en temps opportun, de manière précise et complète afin de former des contraintes de réputation efficaces et la responsabilité de communiquer les informations sur la réputation. ne doit pas être évité au motif que le personnel concerné a démissionné. toutes les sociétés de valeurs mobilières et filiales liées devraient également se référer au « code » pour améliorer et affiner les indicateurs liés à l'éthique professionnelle, à l'intégrité et à d'autres aspects de l'évaluation des employés, et promouvoir la mise en œuvre d'un contenu d'évaluation de la construction culturelle et non seulement une formalité. la mise en œuvre du « code » et de cet avis par les sociétés de valeurs mobilières doit être incluse dans le rapport annuel sur les pratiques de construction culturelle de l'entreprise et être rendue publique.

en termes de prévention des risques de réputation, l'association des valeurs mobilières de chine exige que toutes les maisons de titres attachent une grande importance aux incidents de réputation causés par un comportement inapproprié du personnel de l'entreprise, résument et trient rapidement les facteurs de risque pouvant affecter la réputation de l'entreprise, améliorent la gestion des risques. planifie, et établit et améliore une réponse rapide, sûre et saine. un mécanisme efficace d'élimination des risques de réputation maintient, consolide et améliore de manière proactive la réputation de l'entreprise, et démontre le bon comportement des employés et la bonne image de l'industrie.

la securities association of china a déclaré que, sur la base de sa cohérence avec la culture financière aux caractéristiques chinoises, le « code » respecte les caractéristiques du secteur, forme un code d'éthique avec les caractéristiques du secteur des valeurs mobilières et des exigences spécifiques de développement du secteur pour professionnels des valeurs mobilières et guide les praticiens pour qu'ils chérissent leur réputation professionnelle, respectent l'éthique professionnelle et favorisent la formation d'une équipe de talents professionnels de haute qualité, dotée à la fois de compétences et d'intégrité politique.

les journalistes de brokerage china ont appris qu'à l'étape suivante, la china securities association rédigerait un « manuel d'éthique professionnelle pour les praticiens des valeurs mobilières », organiserait des échanges de formation dans le secteur et se concentrerait sur la présentation d'individus avancés et de modèles moraux dans le secteur afin d'améliorer la compréhension des praticiens du secteur. "code" et promotion les praticiens ont une compréhension profonde de l'importance de la construction de l'éthique professionnelle et améliorent leur conscience de la pratique de la culture financière des "cinq must et five don's" aux caractéristiques chinoises et du "code".