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中国証券協会は9月2日、「証券実務者のための職業倫理規範」（以下「規範」）を公布した。「規範」は「誠実さと信頼性、プロフェッショナリズムとデューデリジェンス」、「正義をもって利益を得る」ことを提唱している。 、評判を大切にする」、「堅実さと慎重さ」、長期的に取り組む」、「誠実さと革新を維持し、国と国民に利益をもたらす」、「法律を遵守し、正直で自己規律を保つ」、「敬意と誠実さ」 「寛容、共に発展する」など実務者が遵守すべき6つの業界倫理原則を定め、優れた中国の伝統文化を積極的に推進し、実務者を指導する「5つのすべきことと5つのいけないこと」を実践し、良好な社会的イメージを確立します。

中国証券協会は、すべての証券会社とその子会社に対し、人材の選考と雇用の管理を強化し、人材の「入国、昇進、輸出」を確保し、人材の政治的資質、道徳的人格、誠実さの検査を強化することを要求している。 。企業は、否定的な評判情報を持つ人材の採用と任命には慎重であるべきです。私たちは、法令違反や倫理違反を犯した者を断固として排除し、常に従業員の浄化を行います。

6つの要件をクリア

「規範」は証券実務者に対して 6 つの要件を提示しています。

まず、誠実さとプロフェッショナリズムの観点から、本規範は実務者に対し、契約の精神を遵守し、受託者の義務を遵守し、投資家、特に中小規模の投資家の正当な権利と利益を意識的に保護し、デューデリジェンスを十分に実行することを求めています。適切性管理およびその他の責任を果たし、誠実かつ完全に関連情報を公開し、職人の精神を守り、専門的な利点を最大限に発揮し、実体経済の発展に奉仕し、顧客に質の高いサービスを提供し、誠実に行動します。あなたが働く組織において、誠実に仕事をし、詐欺、誤解を招く行為、欺瞞に意識的に抵抗し、義務を怠らず、一線を越えないでください。

第二に、正義によって利益を上げ、評判を大切にするという点で、「規範」は、実践者が正義と利益について正しい見方を確立し、人間中心の価値観を堅持し、機能と収益性、全体的な利益と個人の利益を正しく処理する必要があることを明確にしています。利益と顧客の利益と組織的利益の関係、使命感と責任感を強化する、国益と国家安全保障を意識的に守る、公序良俗を遵守する、個人の職業上の行動を標準化する、業界の評判と職業上の評判を大切にする、意識的に実践する社会的責任を果たし、社会的イメージを確立し、利益を求めない 義を忘れ、利益だけを求めない。

第三に、「規範」は、慎重かつ長期的に取り組むという観点から、実務者がビジネス、パフォーマンス、リスクについて正しい見通しを立て、開発と安全性の関係を現在と長期で把握し、進歩を遂げるべきであると提案しています。安定性を維持しながら、慎重かつ積極的に実践します。 有益な経験から学び、リスクの特定、対応および解決能力を継続的に向上させます。 リスク報告義務を積極的に履行します。 -先を見通した行動、やみくもに前進しない、すぐに成功しようと急がない。

第四に、「規範」は、誠実を維持し、国と人民に利益をもたらす革新を行うという観点から、実務家に対し、新たな開発コンセプトを完全、正確かつ包括的に実行し、証券業務の原点を堅持し、証券業務の前提に基づいて革新を推進することを求めている。誠実さを持ち、テクノロジー金融、グリーン金融、大衆金融に積極的に参加し、福祉金融、年金金融、デジタル金融に関する 5 つの主要な記事は、人々の資産管理に対する増大するニーズに応え、専門的能力を継続的に向上させるのに役立ちます。栄華を極めるか、現実から逸脱するか。

第五に、「規範」は、法令順守、誠実、自己規律の観点から、実務者が法令順守と倫理育成の概念を確立し、法と規律を尊重し、憲法を尊重し、法令を厳守することを明確にしています。規制規定、業界の自主規律、および組織システムの規則を遵守し、監督と自主規律管理を意識的に受け入れ、常に誠実な慣行を遵守し、業務を遂行する際には同僚、顧客、政治的およびビジネス上の関係との清潔で秩序ある関係を維持します。ビジネスおよび関連する商業活動を禁止し、他人に直接的または間接的に情報を伝達したり、不当な利益を求める行為を意識的に拒否し、法律や規律に違反せず、無謀な行動をしません。

第六に、尊重、寛容、共通発展の観点から、「規範」では従業員が職業倫理を遵守し、ルールに従って行動し、実践的であり、顧客、パートナー、競合他社、公衆およびその他の利害関係者を尊重し、公平かつ客観的であるべきであると述べています。公正かつ公正であり、文化、言語、職業、その他の背景における異なる意見や違いを尊重し、容認し、差別や偏見のない業界発展環境を共同で創造し、よく組織され、責任感があり尊敬される実践者となる。

従業員は言動を標準化し、業界の評判を大切にするべきです

中国証券協会は、すべての証券会社とその子会社、証券投資コンサルティング会社、証券信用格付け会社およびその他の関連証券運営機関に対し、政治的立場を効果的に改善し、全体状況に対する認識を高め、人民中心の政策を堅持することを義務付けている。 「五つの要」を正確に把握し、財務の「五つの禁」の深い意味を理解するとともに、従業員の職業倫理構築の主要な責任を積極的に果たし、従業員の管理を強化し、毅然とした態度で行動する法令違反や倫理に反する行為をした者を排除し、継続的に浄化する実践者チームです。従業員は、「規範」の要件に従って言動を標準化し、業界、会社、個人の評判を大切にし、社会道徳、中国の伝統的な美徳、職業倫理に反する悪い行為には断固として抵抗しなければなりません。中国では「5つのすべきことと5つのいいえ」を積極的に実践しており、独特の金融文化が投資家の正当な権利と利益を保護し、実務家の善良な態度を示しています。

「5つの義務と5つのいいえ」は、今年1月に省および省レベルの指導幹部による質の高い金融発展促進に関する特別セミナーの開会式に端を発しており、会議では質の高い金融発展を促進することと、金融力を構築するためには、法の支配と道徳のルールを遵守し、中国の特色ある金融文化を積極的に育成し、次の目標を達成する必要があります。単なる利益のためではなく、正義を持って利益を得る; 賢明かつ賢明であり、すぐに成功することを望まない; 正直かつ革新的であり、現実からフィクションに逸脱せず、法律や規制を遵守し、無謀な行動をしない。

規定によると、各証券会社は、「規範」の要件に従って、2025年3月31日までに人事管理システムの構築を強化し、関連システム文書を更新・改善し、全証券会社に対して少なくとも1回の職業倫理推進活動を組織する必要がある。従業員。関連するシステムは、道徳モデルや先進的な事例に対する積極的なインセンティブメカニズムを確立し、規範違反に対する警告と懲戒措置を明確にする必要があります。同時に、効果的な評判の制約を形成するために、従業員が受けた表彰などの肯定的な情報と罰則などの否定的な情報をタイムリーに、正確かつ完全な方法で中国証券協会に報告する必要があり、評判情報を報告する責任があります。関係者が退職したことを理由に回避してはならない。すべての証券会社および関連子会社も、この「規程」を参照し、従業員評価における職業倫理、誠実さなどの指標を改善・洗練させ、形式的なものではなく文化構築評価内容の導入を推進する必要があります。証券会社による「規範」および本通知の実施は、証券会社の文化構築実践年次報告書に記載され、公表されるべきである。

風評リスク防止の観点から、中国証券協会は、すべての証券会社に対し、企業従業員の不適切な行動によって引き起こされた風評事件を非常に重視し、企業の評判に影響を与える可能性のあるリスク要因を迅速に要約して整理し、リスク管理を改善することを求めています。効果的な評判リスク処理メカニズムは、企業の評判を積極的に維持、強化、向上させ、従業員の態度の良さと業界の良いイメージを実証します。

中国証券協会は、「規約」は中国の特色ある金融文化との一貫性を基礎として、業界の特色を尊重し、証券業界の特色と特定の業界発展要件を盛り込んだ倫理規定を形成していると述べた。証券実務者を指導し、専門家としての評判を大切にし、職業倫理を遵守し、能力と政治的誠実さを兼ね備えた質の高い人材チームの育成を促進します。

証券中国記者らは、次のステップとして、中国証券協会が「証券実務者のための職業倫理マニュアル」を起草し、業界の研修交換会を組織し、業界の先進的な個人や道徳モデルを紹介して実務者の理解を高めることに重点を置くことを知った。 「規範」とその推進 実務家は職業倫理構築の重要性を深く理解し、中国の特色ある「5つの義務と5つのドン」の金融文化と規範を実践する意識を向上させます。