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financial associated press, 2 de septiembre (reportero lin jian)el periodista se enteró de lo último que china clearing lanzó recientemente un trabajo de verificación de cuentas de préstamos presuntamente ilegales en el mercado de enero a julio de 2024. las casas de bolsa deben proporcionar comentarios sobre la situación de verificación, y la verificación está actualmente en progreso.

los requisitos específicos para este trabajo de verificación incluyen seis aspectos:

la "ley de valores" incluye claramente a las personas físicas dentro del alcance de las regulaciones que prohíben prestar cuentas de valores o tomar prestadas cuentas de valores de otras personas para realizar transacciones de valores. si una persona física toma prestadas cuentas de valores de otras personas para realizar transacciones de valores en violación de las regulaciones, constituye una alteración del orden normal de negociación del mercado de valores.no se eximirá de responsabilidad por factores como no realizar actividades ilícitas, prestar gratuitamente, ocurrir entre familiares, etc.los reguladores han enfatizado repetidamente que los inversores deberían fortalecer efectivamente su conciencia sobre el estado de derecho y no prestar sus cuentas de valores.

apenas el 1 de septiembre, la administración estatal de supervisión financiera, el banco popular de china y la comisión reguladora de valores de china lanzaron conjuntamente la actividad "mes de la publicidad de la educación financiera" de 2024. todos los departamentos de gestión financiera trabajarán con los departamentos pertinentes en varios lugares para implementar a fondo el espíritu de la tercera sesión plenaria del xx comité central del partido comunista de china y aprovecharán el lanzamiento conjunto de la actividad "mes de la publicidad de la educación financiera" como una oportunidad. , cultivar la ecología industrial con una cultura financiera característica de china y promover la educación financiera integrarse estrechamente con la gobernanza de base, proteger los derechos e intereses legítimos de los consumidores e inversores financieros con la prevención de riesgos, fortalecer la supervisión y promover el desarrollo, mejorar los sistemas institucionales relevantes y mejorar. mecanismos de colaboración entre departamentos y mejorar la sinergia laboral.

la pena máxima por prestar o tomar prestado cuentas de valores puede alcanzar los 500.000 yuanes.

de acuerdo con las disposiciones pertinentes de la nueva "ley de valores", ninguna unidad o individuo puede violar las regulaciones prestando su propia cuenta de valores o tomando prestada la cuenta de valores de otros para realizar transacciones de valores. cualquiera que preste su propia cuenta de valores o tome prestada la cuenta de valores. las cuentas de valores ajenas que realicen operaciones con valores estarán obligadas a realizar correcciones, dar advertencias,se puede imponer una multa de hasta 500.000 rmb.

los artículos 58 y 195 de la nueva "ley de valores" mejoran los requisitos del sistema de nombre real para las cuentas de valores en términos de sujetos, modos de comportamiento y responsabilidad legal.en primer lugar, se ha ampliado el alcance de los sujetos ilegales, agregando individuos a la persona jurídica; en segundo lugar, el acto ilegal ha agregado comportamientos de préstamo y endeudamiento individuales al endeudamiento de la persona jurídica o al préstamo de cuentas de valores de otras personas, y el calificativo original "uso ilegal". " ha sido modificado. se convierte en una "violación de las regulaciones"; en tercer lugar, la "confiscación de ganancias ilegales" se elimina de las sanciones y las multas múltiples se revisan a sanciones fijas.

la discusión más popular recientemente sobre el préstamo ilegal de cuentas de valores de otras personas es que el súper toro san zhang jianping fue severamente castigado por la comisión reguladora de valores de china. en la tarde del 16 de agosto, la comisión reguladora de valores de china anunció una decisión de sanción administrativa contra zhang jianping y fang deji. las multas regulatorias muestran que después de la investigación, zhang jianping y fang deji cometieron los siguientes hechos ilegales:

el 15 de julio de 2014, se abrió la cuenta ordinaria "fang deji" guotai junan securities en un departamento comercial de guotai junan securities. el mismo día, se abrió la tarjeta de crédito "fang deji" guotai junan securities en un departamento comercial de guotai junan securities.

desde el 1 de marzo de 2020 hasta el 27 de octubre de 2023, fang deji prestó la cuenta de valores mencionada anteriormente a zhang jianping para su uso. zhang jianping tomó prestada la cuenta de valores antes mencionada para realizar transacciones de valores.

según la supervisión, los hechos ilegales antes mencionados se prueban mediante pruebas tales como información de cuentas de valores y flujos de transacciones, información de cuentas bancarias y flujos de capital, así como registros de investigaciones del personal pertinente, que son suficientes para confirmarlos. la comisión reguladora de valores de china declaró que llevó a cabo una investigación y un juicio sobre el préstamo de cuentas de valores por parte de zhang jianping y fang deji, e informó a las partes de los hechos, los motivos y el fundamento de las sanciones administrativas, así como de los derechos de los que disfrutan. las partes conforme a la ley. la parte interesada no hizo declaración ni defensa alguna, ni solicitó audiencia. el caso ahora está bajo investigación y juicio.

la comisión reguladora de valores de china cree que el comportamiento antes mencionado de zhang jianping y fang deji violó las disposiciones del artículo 58 de la ley de valores y constituyó el comportamiento de tomar prestadas cuentas de valores de otras personas y prestar las propias cuentas de valores como se describe en el artículo 195 de la ley de valores. con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con el artículo 195 de la ley de valores, la comisión reguladora de valores de china decidió:

1. a zhang jianping se le ordenó hacer correcciones, se le dio una advertencia y se le impuso una multa de 500.000 yuanes;

2. a fang deji se le ordenó hacer correcciones, se le dio una advertencia y se le impuso una multa de 500.000 yuanes.

desde la perspectiva de las regulaciones, la multa de 500.000 yuanes impuesta a zhang jianping y fang deji fue una multa máxima. en un caso de préstamo de cuentas de valores de otras personas revelado en el mismo período el 16 de agosto, al locutor de radio y televisión zhang meng se le ordenó hacer correcciones y se le impuso una multa de 300.000 yuanes por utilizar cuentas de valores de otras personas para realizar transacciones de valores. wang lin, zhou yanxia, ​​chen lei y li tingting también fueron multados con 30.000 yuanes cada uno por prestar sus cuentas de valores.

la potencia de la nueva “ley de valores” se ha demostrado y se han dado muchos casos de penas extremas

las cuentas de préstamos y empréstitos pueden estar asociadas con actividades ilegales como la manipulación del mercado y el uso de información privilegiada. no es difícil descubrir que en los últimos años, la comisión reguladora de valores de china ha tomado medidas enérgicas constante y exhaustiva contra la manipulación del mercado, el uso de información privilegiada y otras violaciones relacionadas con las transacciones, y las sanciones se han reforzado visiblemente para ayudar a mantener el funcionamiento normal del mercado. funciones de fijación de precios. sólo en febrero, abril, mayo y julio de este año, la comisión reguladora de valores de china castigó por separado a los infractores pertinentes.

los datos también muestran que en el primer semestre de este año, la comisión reguladora de valores de china impuso sanciones a un total de 45 casos de manipulación del mercado y uso de información privilegiada, un aumento interanual de alrededor del 10%. los responsables fueron castigados a 85. veces, un aumento interanual de aproximadamente el 37%, y el monto de las multas y confiscaciones fue de aproximadamente 23. más de 100 millones de yuanes, un aumento interanual de aproximadamente el 9%.

el periodista señaló que el 11 de mayo de 2022, después de la implementación de la nueva ley de valores, la oficina reguladora de valores de anhui emitió la primera sanción administrativa del mercado por “tomar prestado ilegalmente cuentas de otras personas para realizar transacciones de valores”. zhengmou energy storage tomó prestadas las cuentas de "ye mouwu" y "li moujian" para negociar con "guoxuan ke", comprando un total de 2.352.300 acciones por un monto total de 35.845.750 yuanes y vendiendo un total de 1.450.300 acciones por un monto total de 21.704.732 yuanes; ; una pérdida total de 1.782.892,94 yuanes.

el comportamiento antes mencionado de zhengmou energy storage viola el artículo 58 de la ley de valores, que establece que "ninguna unidad o individuo puede violar las regulaciones prestando su propia cuenta de valores o tomando prestadas las cuentas de valores de otros para realizar transacciones de valores" y constituye artículo 58 de la ley de valores artículo 195 “quien viole lo dispuesto en el artículo 58 de esta ley prestando su propia cuenta de valores o tomando prestada la cuenta de valores de otros para realizar operaciones con valores, será condenado a realizar correcciones, previa autorización. advertencia y podrá ser multado con no más de 500.000 yuanes." la situación descrita. con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, la oficina reguladora de valores de anhui tomó una decisión de sanción para "ordenar a zheng energy storage que haga correcciones, dé una advertencia e imponga una multa de 200.000 yuanes". ".

recién el 21 de noviembre de 2023, la comisión reguladora de valores de china anunció tres decisiones de sanciones administrativas, todas relacionadas con el préstamo o toma en préstamo de cuentas de valores. uno de los casos involucró el préstamo de la cuenta de valores de un familiar, que fue la primera vez que la comisión reguladora de valores de china impuso sanciones máximas al préstamo de cuentas de acciones desde la implementación de la nueva ley de valores.

específicamente, la comisión reguladora de valores de china declaró que se descubrió que li pengzhen utilizó la cuenta de crédito de "li moufeng" essence securities para negociar 23 acciones, incluida "*st cross-border", del 31 de marzo de 2020 al 30 de abril de 2021. se compraron un total de 43,4868 millones de acciones, con un valor total de transacción de compra de 432 millones de yuanes; se vendieron un total de 37,3461 millones de acciones, con un valor total de transacción de venta de 357 millones de yuanes.

"del 6 de mayo de 2020 al 30 de abril de 2021, li pengzhen tomó prestada la cuenta de valores ordinaria de 'li mouqin' boc international para negociar '*st cross-border' y otras 9 acciones, comprando un total de 14,5003 millones de acciones. el monto de la transacción fue 88,4046 millones de yuanes; se vendieron un total de 14,3635 millones de acciones, con un monto total de transacción de venta de 78,0591 millones de yuanes”, señaló la comisión reguladora de valores de china.

la comisión reguladora de valores de china señaló además que desde el 27 de marzo de 2020 hasta el 30 de abril de 2021, li pengzhen tomó prestada la cuenta ordinaria de "yang moufeng" essence securities para negociar 6 acciones, incluida "*st cross-border", comprando un total de 11,6614 millones de acciones, el monto total de la transacción de compra fue de 71,0616 millones de yuanes; se vendieron un total de 8,7821 millones de acciones y el monto total de la transacción de venta fue de 45,978 millones de yuanes.

la comisión reguladora de valores de china declaró que los fondos de las cuentas de valores antes mencionadas procedían de los fondos propios de li pengzhen y su destino era principalmente la cuenta bancaria de li pengzhen, y li pengzhen controlaba el uso de las cuentas de valores antes mencionadas. el comportamiento antes mencionado de li pengzhen violó las disposiciones del artículo 58 de la ley de valores y constituyó el acto de tomar prestadas cuentas de valores de otras personas para realizar transacciones de valores como se describe en el artículo 195 de la ley de valores.