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financial ap通信、9月2日（林建記者）記者は、チャイナ・クリアリングが最近、2024年1月から7月にかけて市場の違法借入の疑いのある口座の検証作業を開始したことを最新の情報で知った。証券会社は検証状況についてフィードバックを提供する必要があり、検証は現在進行中である。

この検証作業の具体的な要件には、次の 6 つの側面が含まれます。

「証券法」では、証券取引を行うために他人の証券口座を貸与したり借用したりすることを禁止する規制の対象に、自然人も明確に含まれており、自然人が規制に違反して他人の証券口座を借りて証券取引を行った場合には、それは証券市場の通常の取引秩序を混乱させることになります。違法行為をしていない、無償で貸与している、親族間で発生した等の理由により責任が免除されることはありません。規制当局は、投資家が法の支配に対する認識を効果的に強化し、証券口座を貸し出すべきではないと繰り返し強調してきた。

ちょうど9月1日、国家金融監督局、中国人民銀行、中国証券監督管理委員会は共同で2024年の「金融教育宣伝月間」活動を開始した。各財政管理部門は各地の関係部門と協力し、党第20期中央委員会第3回総会の精神を徹底し、「金融教育宣伝月間」活動の共同発足を契機として、金融教育の育成に努める。中国の特色ある金融文化を反映した業界生態を促進し、金融教育を促進し、草の根ガバナンスと密接に統合し、金融消費者および投資家の正当な権利と利益の保護とリスク防止を緊密に統合し、監督を強化し、発展を促進し、関連制度制度を改善する。部門間のコラボレーションメカニズムを改善し、仕事の相乗効果を高めます。

証券口座の貸し借りに対する罰金は最高50万元に達する可能性がある

新しい「証券法」の関連規定によれば、いかなる組織または個人も、自分の証券口座を貸与したり、他人の証券口座を借りて証券取引を行ったりすることによって規制に違反することはできません。証券取引を行う他人の証券口座に対して、訂正を命じ、警告を与えるものとする。最高 50 万元の罰金が科せられる場合があります。

新しい「証券法」の第 58 条および第 195 条は、対象、行動様式、および法的責任の観点から、証券口座の実名制の要件を改善しています。第一に、違法行為の対象範囲が拡大され、法人に個人が追加されたこと、第二に、法人による他人の証券口座の貸し借りに個人の貸し借り行為が追加され、本来の修飾語である「不正利用」が追加されたことである。 」を修正し、「条例違反」とし、第三に、罰則から「不法収益の没収」を削除し、重罰金を定額刑に改める。

他人の証券口座の違法借入について最近最も話題になっているのは、スーパー強気の三張建平氏が中国証券監督管理委員会から厳罰に処されたということだ。中国証券監督管理委員会は8月16日夜、張建平氏と方徳基氏に対する行政処分決定を発表した。規制上の罰金は、張建平氏と方徳基氏に以下の違法事実があることが判明したことを示している。

2014年7月15日、国泰君南証券の営業部門に「方徳吉」国泰君南証券普通口座が開設されました。同日、国泰君南証券の営業部門で「方徳吉」国泰君南証券クレジットカードが開設された。

2020年3月1日から2023年10月27日まで、方徳基は上記の証券口座を張建平に貸与して使用させた。張建平は上記の証券口座を借りて証券取引を行った。

監督当局によると、上記の違法事実は、証券口座情報と取引の流れ、銀行口座情報と資本の流れ、関係者の照会記録などの証拠によって十分に証明されているという。中国証券監督管理委員会は、張建平氏と方徳基氏による証券口座の貸借に関する調査と裁判を実施し、事実、理由、行政罰の根拠、および張建平氏が享受している権利を関係者に通知したと発表した。法律に従って当事者。関係者はいかなる声明も弁護も行わず、公聴会の要請も行わなかった。この事件は現在捜査と裁判中である。

中国証券監督管理委員会は、張建平氏と方徳基氏の上記行為は証券法第58条の規定に違反し、証券法第195条に規定される他人の証券口座を借りたり、自分の証券口座を貸与したりする行為に当たると考えている。証券法。当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、証券法第195条に従い、中国証券監督管理委員会は以下の決定を下した。

1. 張建平氏には是正命令、警告、および50万元の罰金が科せられた。

2. 方徳吉氏には是正命令、警告、罰金50万元が科せられた。

規制の観点から見ると、張建平氏と方徳基氏に科せられた罰金50万元は、ともに最高額の罰金だった。 8月16日に同時期に開示された他人の証券口座を借用した事件では、ラジオ・テレビ司会者の張満幹氏が、他人の証券口座を利用して証券取引を行ったとして訂正命令と30万元の罰金を科せられた。王林氏、周延霞氏、陳磊氏、李廷廷氏にも、証券口座を貸したとしてそれぞれ3万元の罰金が科せられた。

新「安保法」の威力が発揮され、極刑が相次ぐ

口座の貸し借りは、市場操作やインサイダー取引などの違法行為に関連している可能性があります。近年、中国証券監督管理委員会が市場操作、インサイダー取引、その他の取引関連の違反を一貫的かつ包括的に取り締まり、市場の正常な機能を維持するために罰則が目に見えて強化されていることを知るのは難しいことではありません。価格設定機能。今年の2月、4月、5月、7月だけでも、中国証券監督管理委員会は関連違反者を個別に処罰した。

データによると、今年上半期に中国証券監督管理委員会が市場操作とインサイダー取引の計45件に罰則を課したことも示されており、これは前年比約10％増で、責任者85件が処罰された。前年比約37％増の1億元以上、罰金・没収額は約23件となった。

記者は、新証券法の施行後の2022年5月11日、安徽省証券監督管理局が「証券取引を行うための他人の口座の違法な借入」に対して市場初の行政罰を課したことに気づいた。 zhengmou energy storageは「ye mouwu」と「li moujian」の口座を借りて「guoxuan ke」を取引し、合計2,352,300株を総額35,845,750元で購入し、合計1,450,300株を総額21,704,732元で売却した。 ; 合計1,782,892.94元の損失。

zhengmou energy storage の上記の行為は、「いかなる組織または個人も、証券取引を行うために自らの証券口座を貸与したり、他人の証券口座を借りたりして規制に違反してはならない」と規定する証券法第 58 条に違反します。証券法第 195 条第 58 条「証券取引を行うために自分の証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりしてこの法律第 58 条の規定に違反した者は、警告を与えて是正を命じるものとする。」 、50万元以下の罰金が科せられる可能性がある」と状況を説明した。安徽省証券監督管理局は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、「鄭能源貯蔵に対し是正命令、警告、20万元の罰金を課す」という処分決定を下した。 。」

ちょうど 2023 年 11 月 21 日、中国証券監督管理委員会は 3 件の行政罰決定を発表しましたが、これらはすべて証券口座の貸し借りに関係しています。そのうちの1件は親族の証券口座の借用に関するもので、新証券法の施行以来、中国証券監督管理委員会が株式口座の借用に最高額の罰金を課したのは初めてだった。

具体的には、中国証券監督管理委員会は、李鵬真氏が2020年3月31日から2021年4月30日まで、「李蒙峰」エッセンス証券の信用口座を利用して「*stクロスボーダー」を含む23銘柄を取引していたことが判明したと述べた。合計4348万6800株が購入され、合計購入取引額は4億3200万元、合計3734万6100株が売却され、合計売却額は3億5700万元となった。

「2020年5月6日から2021年4月30日まで、李鵬真氏は『李牧琴』boc国際普通証券口座を借りて『*stクロスボーダー』他9株を取引し、合計1450万3000株を購入した。取引金額は、中国証券監督管理委員会は、8,840万4,600元、合計1,436万3,500株が売却され、売却取引総額は7,805万9,100元となったと指摘した。

中国証券監督管理委員会はさらに、李鵬真氏が2020年3月27日から2021年4月30日まで、「楊牧峰」エッセンス証券の普通口座を借りて「*stクロスボーダー」を含む6株を取引し、合計で6銘柄を購入したと指摘した。買い取引総額は1166万1400元、売り取引総額は4597万8000元となった。

中国証券監督管理委員会は、上記の証券口座の資金は李鵬真氏の自己資金によるものであり、その送金先は主に李鵬振氏の銀行口座であり、李鵬振氏が上記の証券口座の使用を管理していたと述べた。李鵬真の上記行為は証券法第58条の規定に違反し、証券法第195条に規定される他人の証券口座を借りて証券取引を行う行為に該当する。