uutiset

financial associated press, 2. syyskuuta (reportteri lin jian)toimittaja sai viimeisimmän tietää, että china clearing on äskettäin käynnistänyt varmistustyön epäillyistä laittomista lainatileistä markkinoilla tammi-heinäkuussa 2024. välittäjien on annettava palautetta varmennustilanteesta, ja varmistus on parhaillaan käynnissä.

tämän varmennustyön erityisvaatimukset sisältävät kuusi näkökohtaa:

"arvopaperilaki" sisältää selkeästi luonnolliset henkilöt sellaisten säädösten piiriin, jotka kieltävät arvopaperitilien lainaamisen tai muiden arvopaperitilien lainaamisen arvopaperikaupan harjoittamista varten. se häiritsee arvopaperimarkkinoiden normaalia kaupankäyntijärjestystä.vastuuta ei vapauteta sellaisista syistä, kuten laittomaan toimintaan osallistumatta jättäminen, ilmainen lainaus, sukulaisten välinen tms.sääntelyviranomaiset ovat toistuvasti korostaneet, että sijoittajien tulisi tehokkaasti vahvistaa tietoisuuttaan oikeusvaltioperiaatteesta eikä lainata arvopaperitilejään.

juuri 1. syyskuuta finanssivalvonnan valtionhallinto, kiinan keskuspankki ja kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio käynnistivät yhdessä vuoden 2024 "financial education publicity month" -toiminnan. kaikki taloushallinnon osastot työskentelevät asianomaisten osastojen kanssa eri paikoissa toteuttaakseen perusteellisesti puolueen 20. keskuskomitean kolmannen täysistunnon hengen, ottavat "talouskasvatuksen julkisuuskuukausi" -toiminnan yhteisen käynnistämisen mahdollisuutena, viljelläkseen alan ekologiaa, jossa on kiinalaisia ​​piirteitä, rahoituskulttuuria ja edistää talouskasvatusta, integroida tiiviisti ruohonjuuritason hallintoon, integroida tiiviisti rahoitusalan kuluttajien ja sijoittajien laillisten oikeuksien ja etujen suojaaminen riskien ehkäisyllä, vahvistaa valvontaa ja edistää kehitystä, parantaa asiaankuuluvia institutionaalisia järjestelmiä, parantaa osastojen välisiä yhteistyömekanismeja ja lisätä työsynergiaa.

suurin sakko arvopaperitilien lainaamisesta tai lainaamisesta voi olla 500 000 yuania

uuden "arvopaperilain" asiaa koskevien säännösten mukaan yksikään yksikkö tai henkilö ei saa rikkoa sääntöjä lainaamalla omaa arvopaperitiliään tai lainaamalla muiden arvopaperitilejä arvopaperikaupan harjoittamista varten muiden arvopaperitilejä arvopaperikauppoja varten on määrättävä tekemään korjauksia, antamaan varoitus,sakko voi olla enintään 500 000 rmb.

uuden "arvopaperilain" pykälät 58 ja 195 parantavat arvopaperitilien todellisen nimijärjestelmän vaatimuksia aiheiden, käyttäytymistapojen ja oikeudellisen vastuun osalta.ensinnäkin laittomien subjektien soveltamisalaa on laajennettu lisäämällä yksityishenkilöitä oikeushenkilöön. toiseksi laiton teko on lisännyt yksittäisiä lainaus- ja lainauskäyttäytymistä oikeushenkilön lainaamiseen tai muiden arvopaperitilien lainaamiseen, ja alkuperäinen määrite "laiton käyttö; " on muutettu. muuttuu "säännösten rikkomiseksi" ja kolmanneksi "laittomien voittojen takavarikointi" poistetaan rangaistuksista ja useat sakot muutetaan kiinteiksi rangaistuksiksi.

viime aikoina suosituin keskustelu muiden ihmisten arvopaperitilien laittomasta lainaamisesta on se, että superhärkä san zhang jianping sai ankaran rangaistuksen kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissiosta. elokuun 16. päivän iltana kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ilmoitti zhang jianpingille ja fang dejille hallinnollisen rangaistuksen päätöksen. säännösten mukaiset sakot osoittavat, että zhang jianpingilla ja fang dejillä havaittiin seuraavat laittomat tosiasiat:

15. heinäkuuta 2014 "fang deji" guotai junan securitiesin tavallinen tili avattiin guotai junan securitiesin liiketoimintaosastolle. samana päivänä "fang deji" guotai junan securities -luottokortti avattiin guotai junan securitiesin liiketoimintaosastolla.

1.3.2020–27.10.2023 fang deji lainasi yllä mainitun arvopaperitilin zhang jianpingille käytettäväksi. zhang jianping lainasi edellä mainitun arvopaperitilin arvopaperikauppojen harjoittamista varten.

valvonnan mukaan edellä mainitut lainvastaiset tosiasiat on todistettu todisteilla, kuten arvopaperitilitiedoilla ja transaktiovirroilla, pankkitilitiedoilla ja pääomavirroilla sekä asiaankuuluvilla henkilöstön tiedustelurekistereillä, jotka riittävät vahvistamaan. kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio ilmoitti suorittaneensa zhang jianpingin ja fang dejin arvopaperitilien lainaamista ja lainaamista koskevan tutkimuksen ja oikeudenkäynnin ja ilmoitti osapuolille tosiasiat, syyt ja hallinnollisten seuraamusten perusteet sekä oikeuksista, joita yhtiöllä on. osapuolet lain mukaisesti. asianomainen osapuoli ei antanut lausuntoa tai puolustusta eikä pyytänyt kuulemista. asia on nyt tutkinnassa ja oikeudenkäynnissä.

kiinan arvopaperivalvontakomissio uskoo, että zhang jianpingin ja fang dejin edellä mainittu toiminta rikkoi arvopaperilain 58 artiklan määräyksiä ja muodosti muiden arvopaperitilien lainaamisen ja omien arvopaperitilien lainaamisen lain 195 artiklan mukaisesti. arvopaperilaki. osapuolten laittomien toimien tosiasioiden, luonteen, olosuhteiden ja sosiaalisen haitan asteen perusteella ja arvopaperilain 195 artiklan mukaisesti kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio päätti:

1. zhang jianping määrättiin tekemään korjauksia, hänelle annettiin varoitus ja 500 000 yuanin sakko;

2. fang deji määrättiin tekemään korjauksia, hänelle annettiin varoitus ja hänelle määrättiin 500 000 yuanin sakko.

säännösten näkökulmasta zhang jianpingille ja fang dejille määrätty 500 000 juanin rangaistus oli molemmille enimmäissakko. samana ajanjaksona 16. elokuuta julkistetussa muiden arvopaperitilien lainaamisessa radio- ja televisiojuontaja zhang mangan määrättiin tekemään korjauksia ja tuomittiin 300 000 yuanilla siitä, että hän käytti muiden arvopaperitilejä arvopaperikauppoihin. wang lin, zhou yanxia, ​​​​chen lei ja li tingting saivat myös kumpikin 30 000 yuanin sakot arvopaperitilien lainaamisesta.

uuden "arvopaperilain" voima on osoittanut, ja äärimmäisiä rangaistuksia on ollut monia

lainaus- ja lainaustilit voivat liittyä laittomiin toimiin, kuten markkinoiden manipulointiin ja sisäpiirikauppaan. ei ole vaikeaa havaita, että kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio on viime vuosina johdonmukaisesti ja kattavasti torjunut markkinoiden manipulointia, sisäpiirikauppoja ja muita transaktioihin liittyviä rikkomuksia, ja seuraamuksia on tiukennettu näkyvästi markkinoiden normaalin toiminnan ylläpitämiseksi. hinnoittelutoiminnot. pelkästään tämän vuoden helmi-, huhti-, touko- ja heinäkuussa kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio rankaisi asianmukaisia ​​rikkojia erikseen.

tiedot osoittavat myös, että tämän vuoden ensimmäisellä puoliskolla kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi seuraamuksia yhteensä 45 markkinoiden manipuloinnista ja sisäpiirikaupoista, mikä on noin 10% enemmän kuin vuotta aiemmin kertaa, kasvua edellisvuodesta noin 37 % ja sakkojen ja takavarikoiden määrä oli noin 23 %. yli 100 miljoonaa yuania, kasvua edellisvuoteen verrattuna noin 9 %.

toimittaja huomasi, että 11. toukokuuta 2022, uuden arvopaperilain täytäntöönpanon jälkeen, anhui securities regulatory bureau määräsi markkinoiden ensimmäisen hallinnollisen rangaistuksen "muiden ihmisten tilien laittomasta lainaamisesta arvopaperitransaktioiden suorittamiseksi". zhengmou energy storage lainasi "ye mouwun" ja "li moujianin" tilejä käydäkseen kauppaa "guoxuan ke":llä, ostamalla yhteensä 2 352 300 osaketta yhteensä 35 845 750 yuania ja myi yhteensä 1 450 300 osaketta hintaan 3 72 yuania; kokonaistappio 1 782 892,94 juania.

edellä mainittu zhengmou energy storagen käyttäytyminen rikkoo arvopaperilain 58 artiklaa, jonka mukaan "mikään yksikkö tai henkilö ei saa rikkoa sääntöjä lainaamalla omaa arvopaperitiliään tai lainaamalla muiden arvopaperitilejä arvopaperikaupan harjoittamista varten" ja muodostaa pykälän. arvopaperilain 58 §:n 195 §:n mukaan "joka rikkoo tämän lain 58 §:n säännöksiä lainaamalla oman arvopaperitilinsä tai lainaamalla muiden arvopaperitiliä arvopaperikaupan harjoittamista varten, on määrättävä tekemään oikaisuja varoituksella. , ja siitä voidaan saada sakko enintään 500 000 yuania", tilanne kuvattiin. osapuolten laittomien toimien tosiseikkojen, luonteen, olosuhteiden ja sosiaalisen haitan asteen perusteella anhui securities regulatory bureau teki sakkopäätöksen "määräämään zheng energy storagen tekemään korjauksia, antamaan varoituksen ja määräämään 200 000 yuanin sakon". ."

juuri 21. marraskuuta 2023 kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio julkisti kolme hallinnollista seuraamuspäätöstä, jotka kaikki koskivat arvopaperitilien lainaamista tai lainaamista. yksi tapauksista koski sukulaisen arvopaperitilin lainaamista. tämä oli ensimmäinen kerta, kun kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio määräsi enimmäissakkoja osaketilien lainaamiseen uuden arvopaperilain voimaantulon jälkeen.

erityisesti kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio ilmoitti, että li pengzhen käytti "li moufeng" essence securitiesin luottotiliä käydäkseen kauppaa 23 osakkeella, mukaan lukien "*st crossborder" 31. maaliskuuta 2020 ja 30. huhtikuuta 2021 välisenä aikana. osakkeita ostettiin yhteensä 43,4868 miljoonaa kappaletta, joiden ostotapahtuman kokonaisarvo oli 432 miljoonaa yuania, yhteensä 37,3461 miljoonaa osaketta, joiden kokonaismyyntiarvo oli 357 miljoonaa yuania.

"li pengzhen lainasi 6. toukokuuta 2020 - 30. huhtikuuta 2021 "li mouqin" boc internationalin tavallista arvopaperitiliä käydäkseen kauppaa "*st cross-border" -osakkeella ja muulla 9 osakkeella ja osti yhteensä 14,5003 miljoonaa osaketta. kaupan arvo oli 88,4046 miljoonaa yuania myytiin yhteensä 14,3635 miljoonaa yuania, ja kaupan kokonaismäärä oli 78,0591 miljoonaa yuania, kiinan arvopaperimarkkinakomissio huomautti.

kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio huomautti lisäksi, että 27. maaliskuuta 2020 ja 30. huhtikuuta 2021 välisenä aikana li pengzhen lainasi "yang moufeng" essence securitiesin tavanomaista tiliä käydäkseen kauppaa kuudella osakkeella, mukaan lukien "*st crossborder" ja ostaen yhteensä 11.6614.000 osaketta, kokonaisostotapahtuman määrä oli 71.0616.000 yuania, yhteensä 8.7821.000 osaketta, ja kokonaismyyntitapahtuman määrä oli 45.978.000 yuania.

china securities regulatory commission totesi, että edellä mainituilla arvopaperitileillä olevat varat tulivat li pengzhenin omista varoista ja ne olivat pääosin li pengzhenin pankkitilillä ja li pengzhen valvoi edellä mainittujen arvopaperitilien käyttöä. li pengzhenin edellä mainittu käytös rikkoi arvopaperilain 58 §:n säännöksiä ja merkitsi muiden ihmisten arvopaperitilien lainaamista arvopaperikaupan harjoittamista varten arvopaperilain 195 §:n mukaisesti.