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financial associated press, 2 settembre (reporter lin jian)il giornalista ha appreso l'ultima volta che china clearing ha recentemente avviato un lavoro di verifica su sospetti conti di prestito illegali sul mercato da gennaio a luglio 2024. gli intermediari devono fornire feedback sulla situazione di verifica e la verifica è attualmente in corso.

i requisiti specifici per questo lavoro di verifica includono sei aspetti:

la "legge sui titoli" include chiaramente le persone fisiche nell'ambito delle normative che vietano di prestare conti titoli o di prendere in prestito conti titoli di altre persone per effettuare transazioni in titoli. se una persona fisica prende in prestito conti titoli di altre persone per effettuare transazioni in titoli in violazione delle normative, costituisce una perturbazione del normale ordine di negoziazione del mercato dei valori mobiliari.la responsabilità non sarà esentata a causa di fattori quali il mancato coinvolgimento in attività illegali, prestiti gratuiti, avvenuti tra parenti, ecc.le autorità di regolamentazione hanno ripetutamente sottolineato che gli investitori dovrebbero effettivamente rafforzare la loro consapevolezza dello stato di diritto e non prestare i propri conti titoli.

proprio il 1° settembre, l’amministrazione statale per la vigilanza finanziaria, la banca popolare cinese e la china securities regulatory commission hanno lanciato congiuntamente l’attività 2024 “mese pubblicitario dell’educazione finanziaria”. tutti i dipartimenti di gestione finanziaria lavoreranno con i dipartimenti competenti in vari luoghi per attuare pienamente lo spirito della terza sessione plenaria del 20° comitato centrale del partito comunista cinese, cogliendo come un'opportunità il lancio congiunto dell'attività del "mese pubblicitario dell'educazione finanziaria". , coltivare l'ecologia del settore con le caratteristiche della cultura finanziaria cinese e promuovere l'educazione finanziaria, integrarsi strettamente con la governance di base, proteggere i diritti e gli interessi legittimi dei consumatori e degli investitori finanziari con la prevenzione dei rischi, rafforzare la supervisione e promuovere lo sviluppo, migliorare i sistemi istituzionali pertinenti. meccanismi di collaborazione tra dipartimenti e migliorare la sinergia di lavoro.

la sanzione massima per la concessione o l'assunzione in prestito di conti titoli può raggiungere i 500.000 yuan

secondo le pertinenti disposizioni della nuova "legge sui titoli", nessuna unità o individuo può violare le norme prestando il proprio conto titoli o prendendo in prestito il conto titoli di altri per effettuare operazioni su titoli chiunque presta il proprio conto titoli o prende in prestito il conto titoli di terzi per effettuare operazioni su titoli deve essere ordinato di apportare correzioni, avvisare,potrebbe essere comminata una multa fino a 500.000 rmb.

gli articoli 58 e 195 della nuova “legge sui titoli” migliorano i requisiti per il sistema del nome reale dei conti titoli in termini di soggetti, modalità di comportamento e responsabilità legale.in primo luogo, l'ambito dei soggetti illegali è stato ampliato, aggiungendo gli individui alla persona giuridica; in secondo luogo, l'atto illegale ha aggiunto comportamenti individuali di concessione e prestito all'assunzione o prestito da parte della persona giuridica di conti titoli di altre persone, e alla qualificazione originaria "uso illegale"; " è stato modificato. diventa una "violazione delle norme"; in terzo luogo, viene eliminata dalle sanzioni la "confisca dei guadagni illeciti" e le multe multiple vengono trasformate in sanzioni fisse.

la discussione più popolare recentemente sull'indebitamento illegale di conti titoli di altre persone è che il super toro san zhang jianping è stato severamente punito dalla china securities regulatory commission. la sera del 16 agosto, la china securities regulatory commission ha annunciato una decisione di sanzione amministrativa nei confronti di zhang jianping e fang deji. le sanzioni normative mostrano che, dopo le indagini, zhang jianping e fang deji avevano i seguenti fatti illegali:

il 15 luglio 2014, il conto ordinario "fang deji" guotai junan securities è stato aperto in un dipartimento commerciale di guotai junan securities. lo stesso giorno, la carta di credito guotai junan securities "fang deji" è stata aperta nel dipartimento commerciale di guotai junan securities.

dal 1 marzo 2020 al 27 ottobre 2023, fang deji ha prestato il suddetto conto titoli a zhang jianping per l'uso. zhang jianping ha preso in prestito il conto titoli sopra menzionato per effettuare transazioni su titoli.

secondo la vigilanza, i fatti illeciti sopra menzionati sono dimostrati da prove sufficienti come informazioni sui conti titoli e sui flussi di transazioni, informazioni sui conti bancari e flussi di capitali, nonché i documenti delle indagini del personale interessato, che sono sufficienti per confermare. la china securities regulatory commission ha dichiarato di aver condotto un'indagine e un processo sull'assunzione e concessione di prestiti di conti titoli da parte di zhang jianping e fang deji e di aver informato le parti dei fatti, delle ragioni e delle basi delle sanzioni amministrative, nonché dei diritti di cui godono le parti in conformità alla legge. l'interessato non ha reso alcuna dichiarazione o difesa, né ha chiesto di essere sentito. il caso è ora sotto indagine e processo.

la china securities regulatory commission ritiene che il comportamento sopra menzionato di zhang jianping e fang deji abbia violato le disposizioni dell'articolo 58 della legge sui titoli e costituisse il comportamento di prendere in prestito conti titoli di altre persone e prestare i propri conti titoli come descritto nell'articolo 195 della la legge sui titoli. sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali delle parti, e in conformità con l’articolo 195 della legge sui titoli, la china securities regulatory commission ha deciso:

1. a zhang jianping è stato ordinato di apportare correzioni, gli è stato dato un avvertimento e una multa di 500.000 yuan;

2. a fang deji è stato ordinato di apportare correzioni, ha ricevuto un avvertimento e una multa di 500.000 yuan.

dal punto di vista dei regolamenti, la sanzione di 500.000 yuan inflitta a zhang jianping e fang deji era entrambi una multa massima. in un caso di prestito di conti titoli di altre persone rivelato nello stesso periodo il 16 agosto, al conduttore radiofonico e televisivo zhang meng è stato ordinato di apportare correzioni e multato di 300.000 yuan per aver utilizzato conti titoli di altre persone per effettuare transazioni di titoli. anche wang lin, zhou yanxia, ​​chen lei e li tingting sono stati multati di 30.000 yuan ciascuno per aver prestato i loro conti titoli.

la forza della nuova "legge sui titoli" è stata dimostrata, e si sono verificati molti casi di sanzioni estreme

i conti di prestito e prestito possono essere associati ad attività illegali come la manipolazione del mercato e l'insider trading. non è difficile scoprire che negli ultimi anni la china securities regulatory commission ha represso in modo coerente e globale la manipolazione del mercato, l’insider trading e altre violazioni legate alle transazioni, e le sanzioni sono state visibilmente rafforzate per aiutare a mantenere il normale funzionamento del mercato. funzioni di prezzo. solo nei mesi di febbraio, aprile, maggio e luglio di quest’anno, la china securities regulatory commission ha punito separatamente i trasgressori rilevanti.

i dati mostrano anche che nella prima metà di quest'anno, la china securities regulatory commission ha sanzionato un totale di 45 casi di manipolazione del mercato e insider trading, con un aumento di circa il 10% su base annua. i responsabili sono stati puniti 85 volte, con un aumento su base annua di circa il 37%, e l'importo delle multe e delle confische è stato di circa 23. più di 100 milioni di yuan, con un aumento su base annua di circa il 9%.

il giornalista ha notato che l’11 maggio 2022, dopo l’implementazione della nuova legge sui titoli, l’anhui securities regulatory bureau ha emesso la prima sanzione amministrativa del mercato per “prestito illegale di conti di altre persone per effettuare transazioni su titoli”. zhengmou energy storage ha preso in prestito i conti di "ye mouwu" e "li moujian" per negoziare "guoxuan ke", acquistando un totale di 2.352.300 azioni per un importo totale di 35.845.750 yuan vendendo un totale di 1.450.300 azioni per un importo totale di 21.704.732 yuan; ; una perdita totale di 1.782.892,94 yuan.

il suddetto comportamento di zhengmou energy storage viola l'articolo 58 della legge sui titoli, il quale stabilisce che "nessuna unità o individuo può violare le norme prestando il proprio conto titoli o prendendo in prestito i conti titoli di altri per effettuare transazioni su titoli" e costituisce articolo 58 della legge sui valori mobiliari. articolo 195 "chiunque viola le disposizioni dell'articolo 58 della presente legge prestando il proprio conto titoli o prendendo in prestito titoli altrui per effettuare operazioni su valori mobiliari è condannato a rettificare, previa autorizzazione. avvertimento, e la multa non potrà superare i 500.000 yuan." la situazione descritta. sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale degli atti illegali delle parti, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di anhui ha deciso di "ordinare a zheng energy storage di apportare correzioni, dare un avvertimento e imporre una multa di 200.000 yuan ."

proprio il 21 novembre 2023, la china securities regulatory commission ha annunciato tre decisioni di sanzioni amministrative, tutte riguardanti la concessione o l’assunzione in prestito di conti titoli. uno dei casi riguardava il prestito del conto titoli di un parente, ed è stata la prima volta che la china securities regulatory commission ha imposto sanzioni massime sui prestiti di conti azionari dall’attuazione della nuova legge sui titoli.

nello specifico, la china securities regulatory commission ha dichiarato che è stato accertato che li pengzhen ha utilizzato il conto di credito di "li moufeng" essence securities per negoziare 23 azioni tra cui "*st cross-border" dal 31 marzo 2020 al 30 aprile 2021. sono state acquistate complessivamente 43,4868 milioni di azioni, per un valore totale della transazione di acquisto di 432 milioni di yuan; sono state vendute complessivamente 37,3461 milioni di azioni, per un valore totale della transazione di vendita di 357 milioni di yuan;

"dal 6 maggio 2020 al 30 aprile 2021, li pengzhen ha preso in prestito il conto titoli ordinario 'li mouqin' boc international per negoziare '*st cross-border' e altre 9 azioni, acquistando un totale di 14,5003 milioni di azioni. l'importo della transazione è stato sono state vendute 88,4046 milioni di yuan; sono state vendute complessivamente 14,3635 milioni di azioni, per un importo totale della transazione di vendita di 78,0591 milioni di yuan", ha sottolineato la china securities regulatory commission.

la china securities regulatory commission ha inoltre sottolineato che dal 27 marzo 2020 al 30 aprile 2021, li pengzhen ha preso in prestito il conto ordinario di "yang moufeng" essence securities per negoziare 6 azioni tra cui "*st cross-border", acquistando un totale di 11,6614 milioni di azioni, l'importo totale della transazione di acquisto è stato di 71,0616 milioni di yuan, sono state vendute un totale di 8,7821 milioni di azioni e l'importo totale della transazione di vendita è stato di 45,978 milioni di yuan;

la china securities regulatory commission ha dichiarato che i fondi nei suddetti conti titoli provenivano dai fondi propri di li pengzhen, e la loro destinazione era principalmente nel conto bancario di li pengzhen, e li pengzhen controllava l'uso dei suddetti conti titoli. il comportamento di li pengzhen sopra menzionato violava le disposizioni dell'articolo 58 della legge sui titoli e costituiva l'atto di prendere in prestito i conti titoli di altre persone per impegnarsi in transazioni di titoli come descritto nell'articolo 195 della legge sui titoli.