berita

financial associated press, 2 september (reporter lin jian)reporter tersebut mengetahui kabar terbaru bahwa china clearing baru-baru ini meluncurkan pekerjaan verifikasi terhadap dugaan rekening pinjaman ilegal di pasar dari januari hingga juli 2024. pialang perlu memberikan umpan balik mengenai situasi verifikasi, dan verifikasi saat ini sedang berlangsung.

persyaratan khusus untuk pekerjaan verifikasi ini mencakup enam aspek:

“uu surat berharga” dengan jelas memasukkan orang perseorangan dalam lingkup peraturan yang melarang peminjaman rekening surat berharga atau peminjaman rekening surat berharga orang lain untuk melakukan transaksi surat berharga, apabila orang perseorangan meminjam rekening surat berharga orang lain untuk melakukan transaksi surat berharga yang melanggar peraturan, hal ini merupakan gangguan terhadap tatanan perdagangan normal di pasar sekuritas.tanggung jawab tidak akan dikecualikan karena faktor-faktor seperti tidak melakukan kegiatan ilegal, meminjamkan secara cuma-cuma, terjadi antar kerabat, dll.regulator telah berulang kali menekankan bahwa investor harus secara efektif memperkuat kesadaran mereka akan supremasi hukum dan tidak meminjamkan rekening sekuritas mereka.

tepat pada tanggal 1 september, administrasi pengawasan keuangan negara, bank rakyat tiongkok, dan komisi regulasi sekuritas tiongkok bersama-sama meluncurkan kegiatan "bulan publisitas pendidikan keuangan" tahun 2024. semua departemen pengelolaan keuangan akan bekerja sama dengan departemen terkait di berbagai tempat untuk menerapkan secara menyeluruh semangat sidang pleno ketiga komite sentral partai komunis tiongkok ke-20, menjadikan peluncuran bersama kegiatan "bulan publisitas pendidikan keuangan" sebagai sebuah peluang. , menumbuhkan ekologi industri dengan budaya keuangan khas tiongkok, dan mempromosikan pendidikan keuangan. berintegrasi erat dengan tata kelola akar rumput, melindungi hak dan kepentingan sah konsumen keuangan dan investor dengan pencegahan risiko, memperkuat pengawasan, dan mendorong pembangunan, meningkatkan sistem kelembagaan yang relevan, meningkatkan mekanisme kolaborasi lintas departemen, dan meningkatkan sinergi kerja.

denda maksimum untuk meminjamkan atau meminjam rekening surat berharga bisa mencapai 500.000 yuan

menurut ketentuan yang relevan dari "undang-undang sekuritas" yang baru, tidak ada unit atau individu yang boleh melanggar peraturan dengan meminjamkan rekening efeknya sendiri atau meminjam rekening efek orang lain untuk melakukan transaksi efek rekening efek orang lain yang melakukan transaksi efek harus diperintahkan untuk melakukan koreksi, memberi peringatan,denda hingga rmb 500.000 dapat dikenakan.

pasal 58 dan 195 dari "undang-undang sekuritas" yang baru meningkatkan persyaratan sistem nama asli untuk rekening sekuritas dalam hal subjek, cara perilaku, dan tanggung jawab hukum.pertama, cakupan subjek ilegal telah diperluas, menambahkan individu ke badan hukum; kedua, tindakan ilegal telah menambahkan perilaku pinjam meminjam individu ke dalam peminjaman atau peminjaman rekening sekuritas orang lain oleh badan hukum, dan kualifikasi asli "penggunaan ilegal" " telah diubah. menjadi "pelanggaran peraturan"; ketiga, "penyitaan keuntungan ilegal" dihapuskan dari hukuman dan beberapa denda direvisi menjadi hukuman tetap.

diskusi paling populer baru-baru ini tentang peminjaman ilegal rekening sekuritas orang lain adalah bahwa super bull san zhang jianping dihukum berat oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok. pada malam tanggal 16 agustus, komisi regulasi sekuritas tiongkok mengumumkan keputusan sanksi administratif terhadap zhang jianping dan fang deji. peraturan denda menunjukkan bahwa setelah penyelidikan, zhang jianping dan fang deji memiliki fakta ilegal berikut:

pada tanggal 15 juli 2014, rekening biasa "fang deji" guotai junan securities dibuka di departemen bisnis guotai junan securities. pada hari yang sama, kartu kredit guotai junan securities "fang deji" dibuka di departemen bisnis guotai junan securities.

mulai 1 maret 2020 hingga 27 oktober 2023, fang deji meminjamkan rekening sekuritas tersebut di atas kepada zhang jianping untuk digunakan. zhang jianping meminjam rekening sekuritas yang disebutkan di atas untuk melakukan transaksi sekuritas.

menurut pengawasan, fakta-fakta ilegal tersebut di atas dibuktikan dengan bukti-bukti seperti informasi rekening efek dan arus transaksi, informasi rekening bank dan arus modal, serta catatan penyelidikan personel terkait, yang cukup untuk mengkonfirmasi. komisi regulasi sekuritas tiongkok menyatakan bahwa mereka melakukan penyelidikan dan persidangan atas peminjaman dan peminjaman rekening sekuritas oleh zhang jianping dan fang deji, dan memberi tahu para pihak tentang fakta, alasan, dan dasar sanksi administratif serta hak-hak yang dinikmati oleh para pihak sesuai dengan peraturan perundang-undangan. pihak yang bersangkutan tidak memberikan pernyataan atau pembelaan apa pun, juga tidak meminta sidang. kasus tersebut kini sedang diselidiki dan diadili.

komisi regulasi sekuritas tiongkok berpendapat bahwa perilaku zhang jianping dan fang deji tersebut di atas melanggar ketentuan pasal 58 undang-undang sekuritas dan merupakan perilaku meminjam rekening surat berharga orang lain dan meminjamkan rekening surat berharga milik sendiri sebagaimana dijelaskan dalam pasal 195 uu uu sekuritas. berdasarkan fakta, sifat, keadaan, dan tingkat kerugian sosial dari tindakan ilegal para pihak, dan sesuai dengan pasal 195 undang-undang sekuritas, komisi regulasi sekuritas tiongkok memutuskan:

1. zhang jianping diperintahkan untuk melakukan koreksi, diberi peringatan, dan denda 500.000 yuan;

2. fang deji diperintahkan melakukan koreksi, diberi peringatan, dan denda 500.000 yuan.

dari sudut pandang peraturan, denda 500.000 yuan yang dikenakan pada zhang jianping dan fang deji sama-sama merupakan denda maksimal. dalam kasus peminjaman rekening surat berharga orang lain yang diungkapkan pada periode yang sama pada tanggal 16 agustus, pembawa acara radio dan televisi zhang meng diperintahkan untuk melakukan koreksi dan denda 300.000 yuan karena menggunakan rekening surat berharga orang lain untuk melakukan transaksi surat berharga. wang lin, zhou yanxia, ​​​​chen lei dan li tingting juga didenda masing-masing 30.000 yuan karena meminjamkan rekening sekuritas mereka.

kekuatan “undang-undang sekuritas” yang baru telah terlihat, dan terdapat banyak kasus hukuman yang ekstrim

pinjam-meminjam rekening mungkin terkait dengan aktivitas ilegal seperti manipulasi pasar dan perdagangan orang dalam. tidak sulit untuk menemukan bahwa dalam beberapa tahun terakhir, komisi regulasi sekuritas tiongkok telah secara konsisten dan komprehensif menindak manipulasi pasar, perdagangan orang dalam, dan pelanggaran terkait transaksi lainnya, dan hukumannya telah diperkuat untuk membantu menjaga fungsi pasar normal. fungsi penetapan harga. pada bulan februari, april, mei dan juli tahun ini saja, komisi regulasi sekuritas tiongkok secara terpisah menghukum pelanggar terkait.

data juga menunjukkan bahwa pada paruh pertama tahun ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok menjatuhkan hukuman terhadap total 45 kasus manipulasi pasar dan perdagangan orang dalam, meningkat dari tahun ke tahun sekitar 10%. pihak yang bertanggung jawab dihukum 85 kali, peningkatan tahun-ke-tahun sekitar 37%, dan jumlah denda dan penyitaan sekitar 23. lebih dari 100 juta yuan, peningkatan tahun-ke-tahun sekitar 9%.

reporter tersebut memperhatikan bahwa pada tanggal 11 mei 2022, setelah penerapan undang-undang sekuritas yang baru, biro regulasi sekuritas anhui mengeluarkan sanksi administratif pertama pasar untuk “peminjaman ilegal rekening orang lain untuk melakukan transaksi sekuritas”. zhengmou energy storage meminjam akun "ye mouwu" dan "li moujian" untuk memperdagangkan "guoxuan ke", membeli total 2.352.300 saham dengan jumlah total 35.845.750 yuan; menjual total 1.450.300 saham dengan jumlah total 21.704.732 yuan; ; kerugian total sebesar 1.782.892,94 yuan.

perilaku penyimpanan energi zhengmou yang disebutkan di atas melanggar pasal 58 undang-undang sekuritas, yang menyatakan bahwa "tidak ada unit atau individu yang boleh melanggar peraturan dengan meminjamkan rekening sekuritasnya sendiri atau meminjam rekening sekuritas orang lain untuk melakukan transaksi sekuritas" dan merupakan pasal 58 uu surat berharga pasal 195 “barangsiapa melanggar ketentuan pasal 58 undang-undang ini dengan meminjamkan rekening surat berharga miliknya sendiri atau meminjam rekening surat berharga orang lain untuk melakukan transaksi surat berharga, diperintahkan untuk melakukan koreksi, mengingat a peringatan, dan mungkin didenda tidak lebih dari 500.000 yuan." situasi yang dijelaskan. berdasarkan fakta, sifat, keadaan, dan tingkat kerugian sosial dari tindakan ilegal para pihak, biro regulasi sekuritas anhui membuat keputusan penalti untuk "memerintahkan zheng energy storage untuk melakukan koreksi, memberikan peringatan, dan mengenakan denda sebesar 200.000 yuan ."

pada tanggal 21 november 2023, komisi regulasi sekuritas tiongkok mengumumkan tiga keputusan sanksi administratif, semuanya melibatkan peminjaman atau peminjaman rekening sekuritas. salah satu kasusnya adalah peminjaman rekening sekuritas milik seorang kerabat, yang merupakan pertama kalinya komisi regulasi sekuritas tiongkok menjatuhkan hukuman maksimum pada peminjaman rekening saham sejak penerapan undang-undang sekuritas yang baru.

secara khusus, komisi regulasi sekuritas tiongkok menyatakan bahwa li pengzhen ditemukan menggunakan rekening kredit "li moufeng" essence securities untuk memperdagangkan 23 saham termasuk "*st cross-border" dari 31 maret 2020 hingga 30 april 2021. , sebanyak 43,4868 juta lembar saham dibeli, dengan total nilai transaksi pembelian sebesar 432 juta yuan; sebanyak 37,3461 juta lembar saham terjual, dengan total nilai transaksi jual sebesar 357 juta yuan.

"dari 6 mei 2020 hingga 30 april 2021, li pengzhen meminjam rekening sekuritas biasa 'li mouqin' boc international untuk memperdagangkan '*st cross-border' dan 9 saham lainnya, membeli total 14,5003 juta saham. jumlah transaksinya adalah 88,4046 juta yuan; total 14,3635 juta saham terjual, dengan total nilai transaksi penjualan 78,0591 juta yuan,” kata komisi regulasi sekuritas tiongkok.

komisi regulasi sekuritas tiongkok lebih lanjut menunjukkan bahwa dari 27 maret 2020 hingga 30 april 2021, li pengzhen meminjam rekening biasa "yang moufeng" essence securities untuk memperdagangkan 6 saham termasuk "*st cross-border", membeli total 11,6614 juta lembar saham, total nilai transaksi pembelian sebesar 71,0616 juta yuan; total 8,7821 juta lembar saham terjual, dan total nilai transaksi jual sebesar 45,978 juta yuan.

komisi regulasi sekuritas tiongkok menyatakan bahwa dana di rekening sekuritas tersebut di atas berasal dari dana li pengzhen sendiri, dan tujuannya terutama ke rekening bank li pengzhen, dan li pengzhen mengendalikan penggunaan rekening sekuritas tersebut di atas. perilaku li pengzhen tersebut di atas melanggar ketentuan pasal 58 uu sekuritas dan merupakan perbuatan meminjam rekening efek orang lain untuk melakukan transaksi efek sebagaimana dimaksud dalam pasal 195 uu sekuritas.