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financial associated press, 2 septembre (reporter lin jian)le journaliste a appris en dernier lieu que china clearing avait récemment lancé des travaux de vérification sur les comptes d'emprunt illégaux présumés sur le marché de janvier à juillet 2024. les maisons de courtage doivent fournir des commentaires sur la situation de vérification, et la vérification est actuellement en cours.

les exigences spécifiques de ce travail de vérification comprennent six aspects :

la « loi sur les valeurs mobilières » inclut clairement les personnes physiques dans le champ d'application des réglementations qui interdisent de prêter des comptes de titres ou d'emprunter les comptes de titres d'autrui pour effectuer des transactions sur titres. si une personne physique emprunte les comptes de titres d'autrui pour effectuer des transactions sur titres en violation de la réglementation, cela constitue une perturbation de l'ordre normal des échanges sur le marché des valeurs mobilières.la responsabilité ne sera pas exonérée en raison de facteurs tels que le fait de ne pas s'engager dans des activités illégales, de prêter gratuitement, entre proches, etc.les régulateurs ont souligné à plusieurs reprises que les investisseurs devraient effectivement renforcer leur conscience de l'état de droit et ne pas prêter leurs comptes de titres.

le 1er septembre seulement, l'administration d'état de surveillance financière, la banque populaire de chine et la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ont lancé conjointement l'activité 2024 du « mois de la publicité pour l'éducation financière ». tous les départements de gestion financière travailleront avec les départements concernés en divers endroits pour mettre pleinement en œuvre l'esprit de la troisième session plénière du 20e comité central du parti communiste chinois et profiteront du lancement conjoint de l'activité « mois de la publicité pour l'éducation financière » , cultiver l'écologie industrielle avec la culture financière aux caractéristiques chinoises et promouvoir l'éducation financière s'intégrer étroitement à la gouvernance de base, protéger les droits et intérêts légitimes des consommateurs et des investisseurs financiers avec la prévention des risques, renforcer la surveillance et promouvoir le développement, améliorer les systèmes institutionnels pertinents, améliorer. mécanismes de collaboration interdépartementaux et améliorer la synergie de travail.

la pénalité maximale pour le prêt ou l'emprunt de comptes de titres peut atteindre 500 000 yuans

selon les dispositions pertinentes de la nouvelle « loi sur les valeurs mobilières », aucune unité ou individu ne peut enfreindre la réglementation en prêtant son propre compte de titres ou en empruntant le compte de titres d'autrui pour effectuer des transactions sur titres. toute personne qui prête son propre compte de titres ou emprunte le compte de titres. compte de titres d'autrui pour effectuer des transactions sur titres doit être ordonné de procéder à des corrections, de donner un avertissement,une amende pouvant aller jusqu'à 500 000 rmb peut être imposée.

les articles 58 et 195 de la nouvelle « loi sur les valeurs mobilières » améliorent les exigences relatives au système de nom réel pour les comptes de titres en termes de sujets, de modes de comportement et de responsabilité juridique.premièrement, le champ des sujets illégaux a été élargi, ajoutant des individus à la personne morale ; deuxièmement, l'acte illégal a ajouté des comportements individuels de prêt et d'emprunt aux emprunts ou aux prêts des comptes de titres d'autrui par la personne morale, et le qualificatif initial d'« utilisation illégale » » a été modifié. devient une « violation de la réglementation » ; troisièmement, la « confiscation des gains illégaux » est supprimée des sanctions et les amendes multiples sont transformées en sanctions forfaitaires.

le débat le plus populaire récemment sur les emprunts illégaux sur les comptes de titres d'autrui est que le super taureau san zhang jianping a été sévèrement puni par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. dans la soirée du 16 août, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a annoncé une décision de sanction administrative à l'encontre de zhang jianping et fang deji. les amendes réglementaires montrent qu'après enquête, zhang jianping et fang deji ont commis les faits illégaux suivants :

le 15 juillet 2014, un compte ordinaire « fang deji » guotai junan securities a été ouvert dans un département commercial de guotai junan securities. le même jour, la carte de crédit « fang deji » guotai junan securities a été ouverte dans un département commercial de guotai junan securities.

du 1er mars 2020 au 27 octobre 2023, fang deji a prêté le compte de titres susmentionné à zhang jianping pour qu'il l'utilise. zhang jianping a emprunté le compte de titres mentionné ci-dessus pour effectuer des transactions sur titres.

selon la surveillance, les faits illégaux mentionnés ci-dessus sont prouvés par des preuves telles que les informations sur les comptes de titres et les flux de transactions, les informations sur les comptes bancaires et les flux de capitaux, ainsi que les dossiers d'enquête du personnel concerné, qui sont suffisants pour confirmer. la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré avoir mené une enquête et un procès sur l'emprunt et le prêt de comptes de titres par zhang jianping et fang deji, et a informé les parties des faits, des raisons et du fondement des sanctions administratives ainsi que des droits dont jouissent ces personnes. les parties conformément à la loi. la partie concernée n'a fait aucune déclaration ni défense et n'a pas non plus demandé à être entendue. l'affaire fait actuellement l'objet d'une enquête et d'un procès.

la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières estime que le comportement susmentionné de zhang jianping et fang deji a violé les dispositions de l'article 58 de la loi sur les valeurs mobilières et constitue un comportement consistant à emprunter les comptes de titres d'autrui et à prêter ses propres comptes de titres, comme décrit à l'article 195 de la loi sur les valeurs mobilières. la loi sur les valeurs mobilières. sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social des actes illégaux des parties, et conformément à l'article 195 de la loi sur les valeurs mobilières, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a décidé :

1. zhang jianping a reçu l'ordre d'apporter des corrections, a reçu un avertissement et a été condamné à une amende de 500 000 yuans ;

2. fang deji a reçu l'ordre de faire des corrections, a reçu un avertissement et a été condamné à une amende de 500 000 yuans.

du point de vue de la réglementation, la pénalité de 500 000 yuans imposée à zhang jianping et fang deji était toutes deux une amende maximale. dans une affaire d'emprunt sur les comptes de titres d'autrui révélée au cours de la même période le 16 août, un animateur de radio et de télévision, zhang meng, a été condamné à apporter des corrections et à une amende de 300 000 yuans pour avoir utilisé les comptes de titres d'autrui pour effectuer des transactions sur titres. wang lin, zhou yanxia, ​​​​​​chen lei et li tingting ont également été condamnés à une amende de 30 000 yuans chacun pour avoir prêté leurs comptes de titres.

la puissance de la nouvelle « loi sur les valeurs mobilières » a été démontrée, et il y a eu de nombreux cas de sanctions extrêmes

les comptes de prêt et d’emprunt peuvent être associés à des activités illégales telles que la manipulation de marché et les délits d’initiés. il n'est pas difficile de constater qu'au cours des dernières années, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a réprimé de manière cohérente et complète les manipulations de marché, les délits d'initiés et autres violations liées aux transactions, et que les sanctions ont été visiblement renforcées pour aider à maintenir le fonctionnement normal du marché. fonctions de tarification. rien qu'en février, avril, mai et juillet de cette année, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a puni séparément les contrevenants concernés.

les données montrent également qu'au cours du premier semestre de cette année, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a imposé des sanctions dans un total de 45 cas de manipulation de marché et de délits d'initiés, soit une augmentation d'environ 10 % d'une année sur l'autre. fois, une augmentation d'une année sur l'autre d'environ 37 %, et le montant des amendes et des confiscations était d'environ 23. plus de 100 millions de yuans, soit une augmentation d'une année sur l'autre d'environ 9 %.

le journaliste a remarqué que le 11 mai 2022, après la mise en œuvre de la nouvelle loi sur les valeurs mobilières, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de l'anhui a émis la première sanction administrative du marché pour « emprunt illégal des comptes d'autrui pour effectuer des transactions sur titres ». zhengmou energy storage a emprunté les comptes de « ye mouwu » et de « li moujian » pour échanger « guoxuan ke », achetant un total de 2 352 300 actions pour un montant total de 35 845 750 yuans, vendant un total de 1 450 300 actions pour un montant total de 21 704 732 yuans ; ; une perte totale de 1 782 892,94 yuans.

le comportement mentionné ci-dessus de zhengmou energy storage viole l'article 58 de la loi sur les valeurs mobilières, qui stipule qu'« aucune unité ou individu ne peut enfreindre la réglementation en prêtant son propre compte de titres ou en empruntant les comptes de titres d'autrui pour effectuer des transactions sur titres » et constitue article 58 de la loi sur les valeurs mobilières. article 195 « quiconque contrevient aux dispositions de l'article 58 de la présente loi en prêtant son propre compte-titres ou en empruntant le compte-titres d'autrui pour effectuer des opérations sur titres sera condamné à apporter des corrections, moyennant un avertissement et pourra être condamné à une amende ne dépassant pas 500 000 yuans. » décrit la situation. sur la base des faits, de la nature, des circonstances et du degré de préjudice social des actes illégaux des parties, le bureau de réglementation des valeurs mobilières d'anhui a pris une décision de sanction pour « ordonner à zheng energy storage d'apporter des corrections, de donner un avertissement et d'imposer une amende de 200 000 yuans ». ".

le 21 novembre 2023 seulement, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a annoncé trois décisions de sanctions administratives, toutes impliquant le prêt ou l'emprunt de comptes de titres. l’un des cas concernait l’emprunt du compte de titres d’un proche. c’était la première fois que la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières imposait des sanctions maximales aux emprunts de comptes de titres depuis la mise en œuvre de la nouvelle loi sur les valeurs mobilières.

plus précisément, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré qu'il avait été constaté que li pengzhen avait utilisé le compte de crédit de « li moufeng » essence securities pour négocier 23 actions, dont « *st cross-border », du 31 mars 2020 au 30 avril 2021. un total de 43,4868 millions d'actions ont été achetées, pour une valeur totale de transaction d'achat de 432 millions de yuans ; un total de 37,3461 millions d'actions ont été vendues, pour une valeur totale de transaction de vente de 357 millions de yuans ;

« du 6 mai 2020 au 30 avril 2021, li pengzhen a emprunté le compte de titres ordinaires de « li mouqin » de boc international pour négocier « *st cross-border » et 9 autres actions, achetant un total de 14,5003 millions d'actions. 88,4046 millions de yuans ; un total de 14,3635 millions d'actions ont été vendues, pour un montant total de transaction de vente de 78,0591 millions de yuans », a souligné la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a en outre souligné que du 27 mars 2020 au 30 avril 2021, li pengzhen a emprunté le compte ordinaire de « yang moufeng » essence securities pour négocier 6 actions, dont « *st cross-border », en achetant un total de 11,6614 millions d'actions. , le montant total de la transaction d'achat était de 71,0616 millions de yuans ; un total de 8,7821 millions d'actions ont été vendues et le montant total de la transaction de vente était de 45,978 millions de yuans.

la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que les fonds dans les comptes de titres mentionnés ci-dessus provenaient des fonds propres de li pengzhen et que leur destination était principalement sur le compte bancaire de li pengzhen, et que li pengzhen contrôlait l'utilisation des comptes de titres mentionnés ci-dessus. le comportement mentionné ci-dessus de li pengzhen a violé les dispositions de l'article 58 de la loi sur les valeurs mobilières et constitue l'acte d'emprunter les comptes de titres d'autrui pour s'engager dans des transactions sur titres telles que décrites à l'article 195 de la loi sur les valeurs mobilières.