новости

financial associated press, 2 сентября (репортер линь цзянь)репортер узнал последние новости о том, что china clearing недавно начала работу по проверке счетов, подозреваемых в незаконном заимствовании, на рынке с января по июль 2024 года. брокеры должны предоставить обратную связь о ситуации с проверкой, и проверка в настоящее время продолжается.

конкретные требования к этой проверочной работе включают шесть аспектов:

«закон о ценных бумагах» явно включает физических лиц в сферу действия правил, которые запрещают кредитование счетов ценных бумаг или заимствование счетов ценных бумаг других людей для участия в операциях с ценными бумагами. если физическое лицо занимает счета ценных бумаг других людей для участия в операциях с ценными бумагами в нарушение правил, это представляет собой нарушение нормального торгового порядка на рынке ценных бумаг.ответственность не будет освобождена в связи с такими факторами, как отказ от участия в незаконной деятельности, бесплатное кредитование, происходящее между родственниками и т. д.регуляторы неоднократно подчеркивали, что инвесторы должны эффективно повышать свою осведомленность о верховенстве закона, а не кредитовать свои счета ценных бумаг.

только 1 сентября государственная администрация финансового надзора, народный банк китая и комиссия по регулированию ценных бумаг китая совместно запустили мероприятие «месяц рекламы финансового образования» 2024 года. все отделы финансового управления будут работать с соответствующими отделами в различных местах, чтобы тщательно реализовать дух третьего пленума центрального комитета коммунистической партии китая 20-го созыва, использовать совместный запуск мероприятия «месяц пропаганды финансового образования» как возможность. , развивать экологию отрасли с китайской спецификой финансовой культуры и продвигать финансовое образование. тесно интегрироваться с низовым управлением, защищать законные права и интересы финансовых потребителей и инвесторов с предотвращением рисков, усиливать надзор и способствовать развитию, совершенствовать соответствующие институциональные системы, совершенствовать. механизмы межведомственного сотрудничества и усиление синергии в работе.

максимальный штраф за кредитование или заимствование счетов ценных бумаг может достигать 500 000 юаней.

согласно соответствующим положениям нового «закона о ценных бумагах», ни одна организация или физическое лицо не может нарушать правила, предоставляя взаймы свой собственный счет ценных бумаг или заимствуя счет ценных бумаг других лиц для участия в операциях с ценными бумагами. любой, кто предоставляет взаймы свой собственный счет ценных бумаг или берет взаймы счет ценных бумаг. счет ценных бумаг других лиц для участия в операциях с ценными бумагами должен быть приказано внести исправления, сделать предупреждение,за нарушение может быть наложен штраф в размере до 500 000 юаней.

статьи 58 и 195 нового «закона о ценных бумагах» улучшают требования к системе реального имени счетов в ценных бумагах с точки зрения субъектов, способов поведения и юридической ответственности.во-первых, был расширен круг незаконных субъектов, к юридическому лицу были добавлены физические лица; во-вторых, незаконный акт добавил к заимствованию или кредитованию счетов ценных бумаг юридических лиц индивидуальное кредитование и заимствование, а также к первоначальному уточнению «незаконное использование». «был изменен. становится «нарушением правил»; в-третьих, из наказаний исключена «конфискация незаконных доходов», а множественные штрафы заменены фиксированными штрафами.

самая популярная дискуссия в последнее время о незаконном заимствовании счетов ценных бумаг других людей заключается в том, что супербык сан чжан цзяньпин был сурово наказан комиссией по регулированию ценных бумаг китая. вечером 16 августа комиссия по регулированию ценных бумаг китая объявила о решении об административном наказании чжан цзяньпина и фан дэцзи. наложенные регулирующими органами штрафы показывают, что после расследования чжан цзяньпин и фан дэцзи выявили следующие незаконные факты:

15 июля 2014 года в бизнес-отделе guotai junan securities был открыт обычный счет «fang deji» guotai junan securities. в тот же день в бизнес-отделе guotai junan securities была открыта кредитная карта «fang deji» guotai junan securities.

с 1 марта 2020 года по 27 октября 2023 года фан дэцзи предоставил в пользование чжан цзяньпину вышеупомянутый счет ценных бумаг. чжан цзяньпин взял взаймы вышеупомянутый счет ценных бумаг для участия в операциях с ценными бумагами.

по данным надзора, вышеупомянутые незаконные факты подтверждаются такими доказательствами, как информация о счетах ценных бумаг и потоках транзакций, информация о банковских счетах и ​​потоках капитала, а также записи дознаний соответствующего персонала, которых достаточно для подтверждения. комиссия по регулированию ценных бумаг китая заявила, что она провела расследование и судебное разбирательство по факту заимствования и кредитования счетов ценных бумаг чжан цзяньпином и фан дэцзи, и проинформировала стороны о фактах, причинах и основаниях для административных наказаний, а также о правах, которыми пользуются стороны в соответствии с законом. заинтересованная сторона не сделала никаких заявлений или возражений и не потребовала проведения слушания. сейчас дело находится на стадии расследования и суда.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая считает, что вышеупомянутое поведение чжан цзяньпина и фан дэцзи нарушило положения статьи 58 закона о ценных бумагах и представляет собой поведение, связанное с заимствованием счетов в ценных бумагах других людей и предоставлением взаймы собственных счетов в ценных бумагах, как описано в статье 195 закона о ценных бумагах. закон о ценных бумагах. основываясь на фактах, характере, обстоятельствах и степени социального вреда от незаконных действий сторон и в соответствии со статьей 195 закона о ценных бумагах, комиссия по регулированию ценных бумаг китая постановила:

1. чжан цзяньпину было приказано внести исправления, вынесено предупреждение и оштрафован на 500 000 юаней;

2. фан дэцзи было приказано внести исправления, вынесено предупреждение и оштрафован на 500 000 юаней.

с точки зрения правил, штраф в размере 500 000 юаней, наложенный на чжан цзяньпина и фан дэцзи, был максимальным штрафом. в случае заимствования счетов ценных бумаг других людей, раскрытого в тот же период 16 августа, ведущему радио и телевидения чжан мэн было приказано внести исправления и оштрафовать на 300 000 юаней за использование счетов ценных бумаг других людей для участия в операциях с ценными бумагами. ван линь, чжоу янься, чэнь лэй и ли тинтин также были оштрафованы на 30 000 юаней каждый за кредитование своих счетов в ценных бумагах.

сила нового «закона о ценных бумагах» показала, и было много случаев крайних наказаний.

кредитование и заимствование счетов может быть связано с незаконной деятельностью, такой как манипулирование рынком и инсайдерская торговля. нетрудно обнаружить, что в последние годы комиссия по регулированию ценных бумаг китая последовательно и всесторонне пресекала манипулирование рынком, инсайдерскую торговлю и другие нарушения, связанные с транзакциями, а штрафы были заметно ужесточены, чтобы помочь поддерживать нормальное функционирование рынка. функции ценообразования. только в феврале, апреле, мае и июле этого года комиссия по регулированию ценных бумаг китая отдельно наказывала соответствующих нарушителей.

данные также показывают, что в первой половине этого года комиссия по регулированию ценных бумаг китая наложила штрафы в общей сложности на 45 случаев манипулирования рынком и инсайдерской торговли, что на 10% больше, чем в прошлом году. ответственные стороны были наказаны 85. раз, годовой рост примерно на 37%, а сумма штрафов и конфискаций составила около 23. более 100 миллионов юаней, годовой рост примерно на 9%.

репортер отметил, что 11 мая 2022 года, после вступления в силу нового закона о ценных бумагах, аньхойское бюро по регулированию ценных бумаг наложило первый на рынке административный штраф за «незаконное заимствование счетов других людей для участия в операциях с ценными бумагами». zhengmou energy storage заимствовала счета «ye mouwu» и «li moujian» для торговли «guoxuan ke», купив в общей сложности 2 352 300 акций на общую сумму 35 845 750 юаней; продав в общей сложности 1 450 300 акций на общую сумму 21 704 732 юаней. ; общий убыток составил 1 782 892,94 юаня.

вышеупомянутое поведение zhengmou energy storage нарушает статью 58 закона о ценных бумагах, в которой говорится, что «ни одно подразделение или физическое лицо не может нарушать правила, предоставляя взаймы свой собственный счет ценных бумаг или заимствуя счета ценных бумаг других лиц для участия в операциях с ценными бумагами», и представляет собой статья 58 закона о ценных бумагах статья 195 «лицо, которое нарушает положения статьи 58 настоящего закона, предоставляя взаймы свой собственный счет ценных бумаг или заимствуя счет ценных бумаг других лиц для совершения операций с ценными бумагами, должно быть обязано внести исправления при условии. предупреждение и может быть оштрафован на сумму не более 500 000 юаней», - описана ситуация. основываясь на фактах, характере, обстоятельствах и степени социального вреда от незаконных действий сторон, управление по регулированию ценных бумаг аньхоя приняло решение о наказании: «приказать zheng energy storage внести исправления, сделать предупреждение и наложить штраф в размере 200 000 юаней». ."

только 21 ноября 2023 года комиссия по регулированию ценных бумаг китая объявила о трех решениях об административных штрафах, все из которых связаны с кредитованием или заимствованием счетов ценных бумаг. один из случаев был связан с заимствованием счета ценных бумаг родственника, что стало первым случаем, когда комиссия по регулированию ценных бумаг китая наложила максимальные штрафы на заимствование счетов акций с момента вступления в силу нового закона о ценных бумагах.

в частности, комиссия по регулированию ценных бумаг китая заявила, что было установлено, что ли пэнчжэнь использовал кредитный счет «li moufeng» essence securities для торговли 23 акциями, включая «*st crossborder», с 31 марта 2020 года по 30 апреля 2021 года. всего было куплено 43,4868 миллиона акций, общая стоимость сделки покупки составила 432 миллиона юаней, всего было продано 37,3461 миллиона акций, общая стоимость сделки продажи составила 357 миллионов юаней;

«с 6 мая 2020 года по 30 апреля 2021 года ли пэнчжэнь одолжил счет обычных ценных бумаг li mouqin в boc international для торговли акциями *st crossborder» и другими 9 акциями, купив в общей сложности 14,5003 миллиона акций. сумма сделки составила всего было продано 88,4046 млн юаней, общая сумма сделок продажи составила 78,0591 млн юаней», - отметила комиссия по регулированию ценных бумаг китая.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая далее отметила, что с 27 марта 2020 г. по 30 апреля 2021 г. ли пэнчжэнь заимствовал обычный счет «yang moufeng» essence securities для торговли 6 акциями, включая «*st cross-border», купив в общей сложности 11,6614 миллиона акций, общая сумма сделки покупки составила 71,0616 миллиона юаней, всего было продано 8,7821 миллиона акций, а общая сумма сделки продажи составила 45,978 миллиона юаней.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая заявила, что средства на вышеупомянутых счетах ценных бумаг поступали из собственных средств ли пэнчжэня, и их назначение было в основном на банковский счет ли пэнчжэня, и ли пэнчжэнь контролировал использование вышеупомянутых счетов ценных бумаг. вышеупомянутое поведение ли пэнчжэня нарушило положения статьи 58 закона о ценных бумагах и представляло собой действие по заимствованию счетов ценных бумаг других людей для участия в операциях с ценными бумагами, как описано в статье 195 закона о ценных бумагах.