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financial associated press, 2 de setembro (repórter lin jian)o repórter soube que a china clearing lançou recentemente um trabalho de verificação de contas suspeitas de empréstimos ilegais no mercado de janeiro a julho de 2024. as corretoras precisam fornecer feedback sobre a situação de verificação, e a verificação está atualmente em andamento.

os requisitos específicos para este trabalho de verificação incluem seis aspectos:

a "lei de valores mobiliários" inclui claramente pessoas singulares no âmbito dos regulamentos que proíbem o empréstimo de contas de valores mobiliários ou o empréstimo de contas de valores mobiliários de outras pessoas para se envolver em transacções de valores mobiliários. se uma pessoa singular pedir emprestado contas de valores mobiliários de outras pessoas para se envolver em transacções de valores mobiliários em violação dos regulamentos, constitui uma perturbação da ordem normal de negociação do mercado de valores mobiliários.a responsabilidade não será isenta devido a fatores como não envolvimento em atividades ilegais, empréstimo gratuito, ocorrência entre parentes, etc.os reguladores têm enfatizado repetidamente que os investidores devem efetivamente reforçar a sua consciência do estado de direito e não emprestar as suas contas de títulos.

apenas no dia 1º de setembro, a administração estatal de supervisão financeira, o banco popular da china e a comissão reguladora de valores mobiliários da china lançaram conjuntamente a atividade do "mês da publicidade da educação financeira" de 2024. todos os departamentos de gestão financeira trabalharão com departamentos relevantes em vários lugares para implementar completamente o espírito da terceira sessão plenária do 20º comité central do partido comunista da china, aproveitando o lançamento conjunto da actividade "mês de publicidade da educação financeira" como uma oportunidade , cultivar a ecologia da indústria com a cultura financeira de características chinesas e promover a educação financeira integrar-se estreitamente com a governança de base, proteger os direitos e interesses legítimos dos consumidores e investidores financeiros com prevenção de riscos, fortalecer a supervisão e promover o desenvolvimento, melhorar os sistemas institucionais relevantes, melhorar. mecanismos de colaboração entre departamentos e aumentar a sinergia de trabalho.

a penalidade máxima para empréstimos ou empréstimos de contas de títulos pode chegar a 500.000 yuans

de acordo com as disposições relevantes da nova "lei de valores mobiliários", nenhuma unidade ou indivíduo pode violar os regulamentos emprestando a sua própria conta de valores mobiliários ou tomando emprestado a conta de valores mobiliários de terceiros para realizar transações de valores mobiliários. qualquer pessoa que empreste a sua própria conta de valores mobiliários ou tome emprestado o. conta de valores mobiliários de terceiros para se envolver em transações de valores mobiliários será ordenado a fazer correções, avisar,uma multa de até rmb 500.000 pode ser imposta.

os artigos 58 e 195 da nova “lei de valores mobiliários” melhoram os requisitos para o sistema de nomes reais para contas de valores mobiliários em termos de assuntos, modos de comportamento e responsabilidade legal.em primeiro lugar, o âmbito dos assuntos ilegais foi alargado, acrescentando indivíduos à pessoa colectiva; em segundo lugar, o acto ilegal adicionou comportamentos individuais de empréstimo e empréstimo ao empréstimo ou empréstimo de contas de títulos de outras pessoas pela pessoa colectiva, e o qualificador original “uso ilegal”. " foi modificado. torna-se uma "violação dos regulamentos"; em terceiro lugar, o "confisco de ganhos ilegais" é excluído das penalidades e múltiplas multas são revistas para penalidades fixas.

a discussão mais popular recentemente sobre empréstimos ilegais de contas de títulos de outras pessoas é que o super touro san zhang jianping foi severamente punido pela comissão reguladora de valores mobiliários da china. na noite de 16 de agosto, a comissão reguladora de valores mobiliários da china anunciou uma decisão de sanção administrativa contra zhang jianping e fang deji. as multas regulatórias mostram que, após investigação, zhang jianping e fang deji tiveram os seguintes fatos ilegais:

em 15 de julho de 2014, a conta ordinária "fang deji" guotai junan securities foi aberta em um departamento comercial da guotai junan securities. no mesmo dia, o cartão de crédito "fang deji" guotai junan securities foi aberto em um departamento comercial da guotai junan securities.

de 1º de março de 2020 a 27 de outubro de 2023, fang deji emprestou a conta de títulos acima mencionada a zhang jianping para uso. zhang jianping tomou emprestada a conta de títulos acima mencionada para realizar transações de títulos.

de acordo com a supervisão, os factos ilegais acima mencionados são comprovados por provas como informações sobre contas de títulos e fluxos de transações, informações sobre contas bancárias e fluxos de capitais, bem como registos de inquéritos de pessoal relevantes, que são suficientes para confirmar. a comissão reguladora de valores mobiliários da china declarou que conduziu uma investigação e julgamento sobre o empréstimo e empréstimo de contas de valores mobiliários por zhang jianping e fang deji, e informou as partes dos fatos, razões e base para sanções administrativas, bem como os direitos de que gozam. as partes de acordo com a lei. a parte interessada não fez qualquer declaração ou defesa, nem solicitou audiência. o caso está agora sob investigação e julgamento.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china acredita que o comportamento acima mencionado de zhang jianping e fang deji violou as disposições do artigo 58 da lei de valores mobiliários e constituiu o comportamento de tomar emprestado contas de títulos de outras pessoas e emprestar contas de títulos próprios, conforme descrito no artigo 195 de a lei dos valores mobiliários. com base nos factos, na natureza, nas circunstâncias e no grau de dano social dos atos ilegais das partes, e em conformidade com o artigo 195.º da lei dos valores mobiliários, a comissão reguladora de valores mobiliários da china decidiu:

1. zhang jianping foi condenado a fazer correções, recebeu uma advertência e foi multado em 500.000 yuans;

2. fang deji foi condenado a fazer correções, recebeu uma advertência e foi multado em 500.000 yuans.

do ponto de vista dos regulamentos, a multa de 500.000 yuans imposta a zhang jianping e fang deji foi uma multa máxima. num caso de empréstimo de contas de títulos de outras pessoas divulgado no mesmo período em 16 de agosto, um apresentador de rádio e televisão zhang meng foi condenado a fazer correcções e multado em 300.000 yuans por utilizar contas de títulos de outras pessoas para se envolver em transacções de títulos. wang lin, zhou yanxia, ​​​​chen lei e li tingting também foram multados em 30 mil yuans cada um por emprestar suas contas de títulos.

o poder da nova “lei de valores mobiliários” foi demonstrado, e tem havido muitos casos de penalidades extremas

as contas de empréstimo e empréstimo podem estar associadas a atividades ilegais, como manipulação de mercado e abuso de informação privilegiada. não é difícil constatar que, nos últimos anos, a comissão reguladora de valores mobiliários da china tem reprimido de forma consistente e abrangente a manipulação de mercado, o abuso de informação privilegiada e outras violações relacionadas com transacções, e as sanções foram visivelmente reforçadas para ajudar a manter o funcionamento normal do mercado. funções de precificação. somente em fevereiro, abril, maio e julho deste ano, a comissão reguladora de valores mobiliários da china puniu separadamente os infratores relevantes.

os dados mostram também que, no primeiro semestre deste ano, a comissão reguladora de valores mobiliários da china impôs sanções a um total de 45 casos de manipulação de mercado e abuso de informação privilegiada, um aumento anual de cerca de 10%. vezes, um aumento anual de cerca de 37%, e o valor das multas e confiscos foi de cerca de 23. mais de 100 milhões de yuans, um aumento anual de aproximadamente 9%.

o repórter notou que em 11 de maio de 2022, após a implementação da nova lei de valores mobiliários, o anhui securities regulatory bureau emitiu a primeira penalidade administrativa do mercado por “empréstimo ilegal de contas de outras pessoas para a realização de transações de valores mobiliários”. zhengmou energy storage tomou emprestadas as contas de "ye mouwu" e "li moujian" para negociar "guoxuan ke", comprando um total de 2.352.300 ações por um valor total de 35.845.750 yuans e vendendo um total de 1.450.300 ações por um valor total de 21.704.732 yuans; ;uma perda total de 1.782.892,94 yuans.

o comportamento acima mencionado da zhengmou energy storage viola o artigo 58 da lei de valores mobiliários, que afirma que "nenhuma unidade ou indivíduo pode violar os regulamentos emprestando sua própria conta de valores mobiliários ou tomando emprestado as contas de valores mobiliários de terceiros para se envolver em transações de valores mobiliários" e constitui artigo 58.º da lei dos valores mobiliários. artigo 195.º “quem violar o disposto no artigo 58.º desta lei, emprestando a sua própria conta de valores mobiliários ou tomando emprestado a conta de valores mobiliários de outrem para a realização de operações com valores mobiliários, será condenado a efectuar correcções, mediante autorização. aviso, e pode ser multado em não mais de 500.000 yuans." a situação descrita. com base nos fatos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos atos ilegais das partes, o anhui securities regulatory bureau tomou uma decisão penal para "ordenar que a zheng energy storage faça correções, dê uma advertência e imponha uma multa de 200.000 yuans ."

ainda em 21 de novembro de 2023, a comissão reguladora de valores mobiliários da china anunciou três decisões de sanções administrativas, todas envolvendo o empréstimo ou empréstimo de contas de valores mobiliários. um dos casos envolveu o empréstimo da conta de títulos de um familiar, o que foi a primeira vez que a comissão reguladora de valores mobiliários da china impôs sanções máximas ao empréstimo de contas de ações desde a implementação da nova lei de valores mobiliários.

especificamente, a comissão reguladora de valores mobiliários da china afirmou que foi descoberto que li pengzhen usou a conta de crédito da essence securities "li moufeng" para negociar 23 ações, incluindo "*st crossborder", de 31 de março de 2020 a 30 de abril de 2021., um total de 43,4868 milhões de ações foram compradas, com um valor total de transação de compra de 432 milhões de yuans; um total de 37,3461 milhões de ações foram vendidas, com um valor total de transação de venda de 357 milhões de yuans;

"de 6 de maio de 2020 a 30 de abril de 2021, li pengzhen tomou emprestado a conta de títulos ordinários 'li mouqin' boc international para negociar '*st crossborder' e outras 9 ações, comprando um total de 14.5003 milhões de ações. o valor da transação foi 88,4046 milhões de yuans; um total de 14,3635 milhões de ações foram vendidas, com um valor total da transação de venda de 78,0591 milhões de yuans”, apontou a comissão reguladora de valores mobiliários da china.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china destacou ainda que, de 27 de março de 2020 a 30 de abril de 2021, li pengzhen tomou emprestada a conta ordinária da essence securities "yang moufeng" para negociar 6 ações, incluindo "*st crossborder", comprando um total de 11,6614 milhões de ações, o valor total da transação de compra foi de 71,0616 milhões de yuans; um total de 8,7821 milhões de ações foram vendidas e o valor total da transação de venda foi de 45,978 milhões de yuans.

a comissão reguladora de valores mobiliários da china declarou que os fundos nas contas de títulos acima mencionadas provinham dos fundos próprios de li pengzhen e o seu destino era principalmente para a conta bancária de li pengzhen, e li pengzhen controlava a utilização das contas de títulos acima mencionadas. o comportamento acima mencionado de li pengzhen violou as disposições do artigo 58 da lei de valores mobiliários e constituiu o ato de tomar emprestado contas de valores mobiliários de outras pessoas para realizar transações de valores mobiliários, conforme descrito no artigo 195 da lei de valores mobiliários.