소식

financial associated press, 9월 2일(린젠 기자)기자는 최근 차이나 클리어링(china clearing)이 2024년 1월부터 7월까지 시장에서 불법 차입이 의심되는 계좌에 대한 검증 작업을 시작했다는 소식을 접했습니다. 중개업체는 검증 상황에 대한 피드백을 제공해야 하며 현재 검증이 진행 중입니다.

이 검증 작업에 대한 특정 요구 사항에는 다음과 같은 6가지 측면이 포함됩니다.

「증권법」에는 증권거래를 위하여 증권계좌를 대여하거나 타인의 증권계좌를 차용하여 증권거래를 하는 것을 금지하는 규정의 범위에 자연인이 명확히 포함되어 있습니다. 이는 증권시장의 정상적인 거래질서를 방해하는 행위입니다.불법행위 미연장, 무상대출, 친족간 발생 등의 사유로 인한 책임은 면제되지 않습니다.규제 당국은 투자자들이 법치주의에 대한 인식을 효과적으로 강화하고 증권 계좌를 빌려주지 말아야 한다고 거듭 강조해 왔습니다.

9월 1일, 국가금융감독관리국, 중국인민은행, 중국증권감독관리위원회가 공동으로 2024년 '금융 교육 홍보의 달' 활동을 시작했습니다. 모든 재무 관리 부서는 각지의 관련 부서와 협력하여 중국 공산당 제20기 중앙위원회 3차 전체회의 정신을 철저히 구현하고 '금융 교육 홍보의 달' 활동을 공동 출범하는 기회로 삼을 것입니다. 중국특색의 금융문화를 갖춘 산업생태를 육성하고 금융교육을 추진하며 풀뿌리 거버넌스와 긴밀히 통합하고 위험예방을 통해 금융소비자와 투자자의 정당한 권익을 보호하며 감독을 강화하고 발전을 촉진하며 관련 제도시스템을 개선하고 개선한다. 부서간 협업 메커니즘을 구축하고 업무 시너지를 강화합니다.

증권 계좌를 빌리거나 빌리는 경우 최대 벌금은 50만 위안에 달할 수 있습니다.

새로운 "증권법" 관련 규정에 따르면, 어떤 단위나 개인도 자신의 증권 계좌를 빌려주거나 타인의 증권 계좌를 빌려 증권 거래를 하는 행위를 해서는 안 됩니다. 타인의 증권계좌에 대하여 시정을 명하고 경고하여야 한다.최대 500,000위안의 벌금이 부과될 수 있습니다.

새로운 "증권법" 제58조 및 제195조는 증권계좌 실명제의 대상, 행위방식, 법적 책임 측면에서 요건을 개선합니다.첫째, 법인에 개인을 추가하여 불법주체의 범위를 확대하였고, 둘째, 불법행위는 법인이 타인의 증권계좌를 빌리거나 빌려주는 행위에 개인의 대차행위를 추가하였고, 본래 수식어인 '불법이용'을 추가하였다. '가 '법규위반'으로 개정되고, 셋째, 벌칙에서 '불법소득몰수' 항목이 삭제되고, 복수의 벌금이 고정벌금으로 개정된다.

최근 타인의 증권 계좌 불법 차용에 관해 가장 인기 있는 논의는 슈퍼 황소 san zhang jianping이 중국 증권 감독 관리위원회에 의해 엄중한 처벌을 받았다는 것입니다. 8월 16일 저녁, 중국 증권감독관리위원회는 zhang jianping과 fang deji에 대한 행정처벌 결정을 발표했습니다. 규제 벌금은 조사 결과 zhang jianping과 fang deji가 다음과 같은 불법 사실을 가지고 있음을 보여줍니다.

2014년 7월 15일, 국태군안증권 사업부에 "팡더지" 국태군안증권 일반계좌가 개설되었습니다. 같은 날 국태준안증권 사업부에서 '팡더지' 국태준안증권 신용카드가 개설됐다.

2020년 3월 1일부터 2023년 10월 27일까지 fang deji는 위에서 언급한 증권 계좌를 zhang jianping에게 빌려주어 사용하게 했습니다. 장젠핑은 상기 증권계좌를 빌려 증권거래를 했다.

감독당국에 따르면 위 불법사실은 증권계좌정보와 거래흐름, 은행계좌정보와 자금흐름, 관계자 조회기록 등 확인에 충분한 증거로 입증됐다. 중국 증권감독관리위원회는 장젠핑(zhang jianping)과 팡더지(fang deji)의 증권계좌 대차거래에 대한 조사와 재판을 진행했으며, 당사자들에게 행정처벌의 사실, 이유, 근거와 이들이 향유하는 권리를 통보했다고 밝혔다. 법에 따라 당사자. 당사자는 어떠한 진술이나 변호도 하지 않았으며, 청문회를 요청하지도 않았습니다. 이 사건은 현재 조사와 재판이 진행 중이다.

중국 증권감독관리위원회는 장젠핑(zhang jianping)과 팡더지(fang deji)의 상기 행위가 증권법 제58조 규정을 위반하고 증권법 제195조에 규정된 타인의 증권 계좌를 빌리거나 자신의 증권 계좌를 빌려주는 행위에 해당한다고 판단합니다. 증권법. 중국 증권감독관리위원회는 당사자의 불법 행위의 사실, 성격, 상황 및 사회적 피해 정도를 토대로 증권법 제195조에 따라 다음과 같이 결정했습니다.

1. 장젠핑(zhang jianping)에게 시정 명령과 경고, 벌금 50만 위안을 선고했다.

2. fang deji에게 시정 명령과 경고, 벌금 500,000위안을 선고했습니다.

규제 측면에서 보면 장젠핑(zhang jianping)과 팡더지(fang deji)에게 부과된 벌금 50만 위안은 모두 벌금 최고액이었다. 8월 16일 같은 기간 공개된 타인의 증권 계좌를 차용한 경우, 라디오 및 tv 진행자 장멍(zhang meng)은 타인의 증권 계좌를 이용해 증권 거래에 참여한 혐의로 시정 명령을 받고 벌금 30만 위안을 선고받았다. 왕린(wang lin), 저우옌샤(zhou yanxia), 천레이(chen lei), 리팅팅(li tingting)도 증권계좌를 빌려준 혐의로 각각 3만 위안의 벌금을 물었다.

새로운 '증권법'의 ​​위력이 발휘돼 극단적인 처벌을 받는 사례가 많아졌다.

대출 및 차입 계좌는 시장 조작, 내부자 거래 등 불법 활동과 연관될 수 있습니다. 최근 몇 년간 중국 증권감독관리위원회는 시장조작, 내부자거래, 기타 거래 관련 위반행위를 일관되고 종합적으로 단속해 왔으며, 시장의 정상적인 기능을 유지하기 위해 처벌이 눈에 띄게 강화된 것을 어렵지 않게 발견할 수 있습니다. 가격 책정 기능. 중국 증권감독관리위원회는 올해 2월, 4월, 5월, 7월에만 관련 위반자를 별도로 처벌했다.

또한, 데이터에 따르면 올해 상반기 중국 증권감독관리위원회는 시장 조작 및 내부자 거래 행위에 대해 처벌을 내린 총 45건에 대해 전년 대비 약 10% 증가한 85건의 처벌을 내렸다. 이는 전년 대비 약 37% 증가했으며, 벌금 및 몰수 금액은 약 23.1억 위안 이상으로 전년 대비 약 9% 증가했습니다.

기자는 2022년 5월 11일 새로운 증권법이 시행된 후 안후이 증권감독관리국이 '증권 거래에 참여하기 위해 타인의 계좌를 불법적으로 차용한 것'에 대해 시장 최초의 행정 처벌을 내렸다는 점에 주목했습니다. zhengmou energy storage는 "ye mouwu"와 "li moujian"의 계좌를 빌려 "guoxuan ke"를 거래하여 총 2,352,300주를 총액 35,845,750위안으로 매입하고 총 1,450,300주를 총액 21,704,732위안으로 매도했습니다. ; 총 손실액은 1,782,892.94 위안입니다.

위에서 언급한 zhengmou energy storage의 행위는 "어떤 단위나 개인도 자신의 증권 계좌를 빌려주거나 타인의 증권 계좌를 빌려 증권 거래를 함으로써 규정을 위반할 수 없다"고 규정한 증권법 제58조를 위반한 것입니다. 증권법 제58조 “본법 제58조의 규정을 위반하여 자신의 증권계좌를 대여하거나 타인의 증권계좌를 빌려 증권거래를 하는 자는 시정을 명령한다. 경고하고 50만 위안 이하의 벌금을 부과할 수 있다”고 상황을 설명했다. 안후이증권감독관리국은 당사자 불법행위의 사실, 성격, 정황, 사회적 피해 정도를 근거로 '정에너지스토리지(zheng energy storage)에 시정 명령, 경고, 벌금 20만위안'을 부과하는 벌금 결정을 내렸다. ."

2023년 11월 21일, 중국 증권감독관리위원회는 증권 계좌 대출과 관련된 세 가지 행정 처벌 결정을 발표했습니다. 친척의 증권계좌를 빌리는 사건 중 하나는 중국 증권감독관리위원회가 증권법 시행 이후 처음으로 증권계좌 차용에 최고 과태료를 부과한 사례다.

구체적으로 중국 증권감독관리위원회는 리펑진이 2020년 3월 31일부터 2021년 4월 30일까지 '리머펑' 에센스 증권의 신용계좌를 사용해 '*st 크로스보더' 등 23개 주식을 거래한 사실이 적발됐다고 밝혔습니다. 총 4348만6800주를 매입했고, 총 매수 거래액은 4억3200만위안이고, 총 매도액은 3734만6100만주, 총 매도 거래액은 3억5700만위안이다.

"2020년 5월 6일부터 2021년 4월 30일까지 li pengzhen은 'li mouqin' boc 국제 보통 증권 계좌를 빌려 '*st cross-border' 외 9개 주식을 거래하여 총 1450만3000주를 매입했습니다. 거래 금액은 중국증권감독관리위원회는 8,840억4600만 위안, 총 1436만3500주를 매각했고, 총 매도 거래 금액은 7805억9100만 위안에 달했다고 밝혔다.

중국 증권 감독 관리 위원회는 또한 li pengzhen이 2020년 3월 27일부터 2021년 4월 30일까지 "yang moufeng" essence securities의 일반 계좌를 빌려 "*st cross-border"를 포함한 6개 주식을 거래하여 총 1166.14만주, 총 매입액은 7106.16만위안, 총 매도액은 878.21만위안, 총 매도거래액은 4597.8만위안입니다.

중국 증권감독관리위원회는 위에 언급된 증권 계좌의 자금은 li pengzhen 자신의 자금에서 왔으며 그 자금의 목적지는 주로 li pengzhen의 은행 계좌로 들어왔고 li pengzhen은 위에서 언급한 증권 계좌의 사용을 통제했다고 밝혔습니다. 위에서 언급한 li pengzhen의 행위는 증권법 제58조의 규정을 위반하고 증권법 제195조에 규정된 증권 거래에 참여하기 위해 타인의 증권 계좌를 차용하는 행위에 해당합니다.