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financial associated press, 2. september (reporter lin jian)der reporter erfuhr zuletzt, dass china clearing kürzlich von januar bis juli 2024 mit der überprüfung mutmaßlich illegaler kreditkonten auf dem markt begonnen hat. maklerunternehmen müssen feedback zur überprüfungssituation geben, und die überprüfung ist derzeit im gange.

die spezifischen anforderungen für diese verifizierungsarbeit umfassen sechs aspekte:

das „wertpapiergesetz“ schließt natürliche personen eindeutig in den anwendungsbereich der vorschriften ein, die das verleihen von wertpapierkonten oder das ausleihen von wertpapierkonten anderer personen zur durchführung von wertpapiertransaktionen verbieten. wenn eine natürliche person unter verstoß gegen die vorschriften wertpapierkonten anderer personen ausleiht, es stellt eine störung der normalen handelsordnung des wertpapiermarktes dar.die haftung wird nicht ausgeschlossen, wenn faktoren wie das fehlen illegaler aktivitäten, die unentgeltliche kreditvergabe, vorkommnisse zwischen verwandten usw. vorliegen.die aufsichtsbehörden haben immer wieder betont, dass anleger ihr bewusstsein für rechtsstaatlichkeit wirksam stärken und ihre wertpapierdepots nicht verleihen sollten.

erst am 1. september starteten die staatliche finanzaufsichtsbehörde, die people's bank of china und die china securities regulatory commission gemeinsam die aktivität „financial education publicity month“ 2024. alle finanzmanagementabteilungen werden mit relevanten abteilungen an verschiedenen orten zusammenarbeiten, um den geist der dritten plenarsitzung des 20. zentralkomitees der kommunistischen partei chinas gründlich umzusetzen, und nehmen den gemeinsamen start der aktivität „financial education publicity month“ zum anlass , pflege der branchenökologie mit chinesischer finanzkultur und förderung der finanzbildung. enge integration in die basis-governance, schutz der legitimen rechte und interessen von finanzkonsumenten und -investoren durch risikoprävention, stärkung der aufsicht und förderung der entwicklung, verbesserung relevanter institutioneller systeme, verbesserung mechanismen zur abteilungsübergreifenden zusammenarbeit und zur verbesserung der arbeitssynergien.

die höchststrafe für das ausleihen oder ausleihen von wertpapierkonten kann bis zu 500.000 yuan betragen

nach den einschlägigen bestimmungen des neuen „wertpapiergesetzes“ darf keine einheit oder einzelperson gegen die vorschriften verstoßen, indem sie ihr eigenes wertpapierkonto leiht oder das wertpapierkonto anderer leiht, um wertpapiergeschäfte zu tätigen wertpapierdepots anderer, die sich an wertpapiergeschäften beteiligen, werden angewiesen, korrekturen vorzunehmen, eine warnung auszusprechen.es kann eine geldstrafe von bis zu 500.000 rmb verhängt werden.

die artikel 58 und 195 des neuen „wertpapiergesetzes“ verbessern die anforderungen an das echtnamensystem für wertpapierdepots hinsichtlich themen, verhaltensweisen und rechtlicher haftung.erstens wurde der umfang der illegalen subjekte erweitert, indem einzelpersonen zur juristischen person hinzugefügt wurden; zweitens wurden durch die illegale handlung individuelle kredit- und kreditaufnahmeverhalten zu der kreditaufnahme oder leihe von wertpapierkonten anderer personen durch die juristische person sowie die ursprüngliche qualifikation „illegale nutzung“ hinzugefügt „ wurde geändert. wird zu einem „ordnungsverstoß“; drittens wird die „einziehung unrechtmäßiger gewinne“ aus dem strafrahmen gestrichen und mehrfache bußgelder in feststrafen umgewandelt.

die in letzter zeit populärste diskussion über das illegale ausleihen von wertpapierkonten anderer leute ist, dass der superbulle san zhang jianping von der chinesischen wertpapieraufsichtsbehörde hart bestraft wurde. am abend des 16. august verkündete die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde eine verwaltungsstrafenentscheidung gegen zhang jianping und fang deji. die behördlichen bußgelder zeigen, dass bei zhang jianping und fang deji die folgenden rechtswidrigen taten festgestellt wurden:

am 15. juli 2014 wurde das stammkonto „fang deji“ von guotai junan securities in einer geschäftsabteilung von guotai junan securities eröffnet. am selben tag wurde die „fang deji“ guotai junan securities kreditkarte in einer geschäftsabteilung von guotai junan securities eröffnet.

vom 1. märz 2020 bis zum 27. oktober 2023 überließ fang deji zhang jianping das oben genannte wertpapierkonto zur nutzung. zhang jianping hat sich das oben genannte wertpapierkonto geliehen, um wertpapiertransaktionen durchzuführen.

nach angaben der aufsicht werden die oben genannten rechtswidrigen tatsachen durch beweise wie depotinformationen und transaktionsströme, bankkontoinformationen und kapitalströme sowie die untersuchungsprotokolle des zuständigen personals nachgewiesen, die zur bestätigung ausreichen. die china securities regulatory commission gab an, dass sie eine untersuchung und ein verfahren zur kreditaufnahme und -vergabe von wertpapierkonten durch zhang jianping und fang deji durchgeführt und die parteien über die fakten, gründe und grundlagen für verwaltungsstrafen sowie die ihnen zustehenden rechte informiert habe die parteien nach maßgabe des gesetzes. die betroffenen parteien gaben weder erklärungen noch verteidigungen ab und beantragten auch keine anhörung. der fall wird derzeit untersucht und verhandelt.

die china securities regulatory commission ist der ansicht, dass das oben genannte verhalten von zhang jianping und fang deji gegen die bestimmungen von artikel 58 des wertpapiergesetzes verstößt und das in artikel 195 des wertpapiergesetzes beschriebene verhalten des ausleihens von wertpapierkonten anderer personen und des verleihens eigener wertpapierkonten darstellt das wertpapiergesetz. auf der grundlage der tatsachen, der art, der umstände und des ausmaßes des sozialen schadens der rechtswidrigen handlungen der parteien und in übereinstimmung mit artikel 195 des wertpapiergesetzes entschied die china securities regulatory commission:

1. zhang jianping wurde zur korrektur aufgefordert, erhielt eine verwarnung und wurde mit einer geldstrafe von 500.000 yuan belegt;

2. fang deji wurde zur korrektur aufgefordert, erhielt eine verwarnung und wurde mit einer geldstrafe von 500.000 yuan belegt.

aus rechtlicher sicht handelte es sich bei der gegen zhang jianping und fang deji verhängten strafe von 500.000 yuan um eine höchststrafe. in einem fall der ausleihe von wertpapierkonten anderer personen, der im gleichen zeitraum am 16. august bekannt wurde, wurde zhang mangan, ein radio- und fernsehmoderator, zu korrekturen verurteilt und mit einer geldstrafe von 300.000 yuan belegt, weil er die wertpapierkonten anderer personen für wertpapiertransaktionen genutzt hatte. wang lin, zhou yanxia, ​​​​chen lei und li tingting wurden ebenfalls mit einer geldstrafe von jeweils 30.000 yuan belegt, weil sie ihre wertpapierkonten verliehen hatten.

die macht des neuen „wertpapiergesetzes“ hat gezeigt, und es gab viele fälle extremer strafen

kredit- und kreditkonten können mit illegalen aktivitäten wie marktmanipulation und insiderhandel verbunden sein. es ist nicht schwer festzustellen, dass die china securities regulatory commission in den letzten jahren konsequent und umfassend gegen marktmanipulation, insiderhandel und andere transaktionsbezogene verstöße vorgegangen ist und die strafen deutlich verschärft wurden, um das normale funktionieren des marktes aufrechtzuerhalten preisfunktionen. allein im februar, april, mai und juli dieses jahres hat die china securities regulatory commission relevante verstöße gesondert bestraft.

die daten zeigen auch, dass die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde im ersten halbjahr dieses jahres insgesamt 45 fälle von marktmanipulation und insiderhandel verhängte, was einem anstieg von etwa 10 % gegenüber dem vorjahr entspricht. die verantwortlichen wurden in 85 fällen bestraft mal, ein anstieg von etwa 37 % gegenüber dem vorjahr, und die höhe der geldstrafen und beschlagnahmungen betrug etwa 23. mehr als 100 millionen yuan, ein anstieg von etwa 9 % gegenüber dem vorjahr.

der reporter bemerkte, dass das anhui securities regulatory bureau am 11. mai 2022 nach der umsetzung des neuen wertpapiergesetzes die erste verwaltungsstrafe des marktes wegen „illegaler kreditaufnahme von konten anderer personen zur durchführung von wertpapiertransaktionen“ verhängte. zhengmou energy storage lieh sich die konten von „ye mouwu“ und „li moujian“ aus, um mit „guoxuan ke“ zu handeln, und kaufte insgesamt 2.352.300 aktien für einen gesamtbetrag von 35.845.750 yuan; verkaufte insgesamt 1.450.300 aktien für einen gesamtbetrag von 21.704.732 yuan ; ein gesamtverlust von 1.782.892,94 yuan.

das oben genannte verhalten von zhengmou energy storage verstößt gegen artikel 58 des wertpapiergesetzes, der besagt, dass „keine einheit oder einzelperson gegen vorschriften verstoßen darf, indem sie ihr eigenes wertpapierkonto leiht oder die wertpapierkonten anderer leiht, um wertpapiertransaktionen durchzuführen“, und stellt einen artikel dar artikel 58 des wertpapiergesetzes: „wer gegen die bestimmungen des artikels 58 dieses gesetzes verstößt, indem er sein eigenes wertpapierkonto leiht oder das wertpapierkonto anderer leiht, um wertpapiergeschäfte zu tätigen, wird mit einer verwarnung zur berichtigung verurteilt.“ , und kann mit einer geldstrafe von höchstens 500.000 yuan bestraft werden.“ die beschriebene situation. basierend auf den fakten, der art, den umständen und dem ausmaß des sozialen schadens der rechtswidrigen handlungen der parteien traf das anhui securities regulatory bureau eine strafentscheidung, um „zheng energy storage anzuweisen, korrekturen vorzunehmen, eine verwarnung auszusprechen und eine geldstrafe von 200.000 yuan zu verhängen.“ .“

erst am 21. november 2023 verkündete die china securities regulatory commission drei verwaltungsstrafenentscheidungen, die sich alle auf die ausleihe oder ausleihe von wertpapierkonten bezogen. einer der fälle betraf die ausleihe des wertpapierkontos eines verwandten. dies war das erste mal seit der einführung des neuen wertpapiergesetzes, dass die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde höchststrafen für die ausleihe von aktienkonten verhängte.

konkret erklärte die china securities regulatory commission, dass festgestellt wurde, dass li pengzhen vom 31. märz 2020 bis zum 30. april 2021 das guthabenkonto von „li moufeng“ essence securities für den handel mit 23 aktien, darunter „*st cross-border“, verwendet habe. insgesamt wurden 43,4868 millionen aktien gekauft, mit einem gesamtkaufwert von 432 millionen yuan; insgesamt wurden 37,3461 millionen aktien verkauft, mit einem gesamtverkaufswert von 357 millionen yuan;

„vom 6. mai 2020 bis zum 30. april 2021 borgte sich li pengzhen das reguläre wertpapierkonto „li mouqin“ von boc international aus, um mit „*st cross-border“ und anderen 9 aktien zu handeln, und kaufte insgesamt 14,5003 millionen aktien. der transaktionsbetrag betrug 88,4046 millionen yuan; insgesamt wurden 14,3635 millionen aktien verkauft, mit einem gesamtverkaufsbetrag von 78,0591 millionen yuan“, betonte die china securities regulatory commission.

die china securities regulatory commission wies außerdem darauf hin, dass li pengzhen vom 27. märz 2020 bis zum 30. april 2021 das stammkonto von „yang moufeng“ essence securities geliehen hat, um mit 6 aktien, darunter „*st cross-border“, zu handeln, und insgesamt gekauft hat 11,6614 millionen aktien, der gesamtbetrag der kauftransaktion betrug 71,0616 millionen yuan, insgesamt wurden 8,7821 millionen aktien verkauft, und der gesamtbetrag der verkaufstransaktion betrug 45,978 millionen yuan.

die china securities regulatory commission gab an, dass die gelder auf den oben genannten wertpapierkonten aus li pengzhens eigenen mitteln stammten und hauptsächlich auf das bankkonto von li pengzhen gingen und li pengzhen die verwendung der oben genannten wertpapierkonten kontrollierte. das oben beschriebene verhalten von li pengzhen verstieß gegen die bestimmungen von artikel 58 des wertpapiergesetzes und stellte die ausleihe von wertpapierkonten anderer personen dar, um wertpapiertransaktionen gemäß artikel 195 des wertpapiergesetzes durchzuführen.