νέα

financial associated press, 2 σεπτεμβρίου (ρεπόρτερ lin jian)ο δημοσιογράφος έμαθε τα πιο πρόσφατα ότι η china clearing ξεκίνησε πρόσφατα εργασίες επαλήθευσης για ύποπτους λογαριασμούς παράνομου δανεισμού στην αγορά από τον ιανουάριο έως τον ιούλιο του 2024. οι χρηματιστηριακές εταιρείες πρέπει να παρέχουν σχόλια σχετικά με την κατάσταση επαλήθευσης και η επαλήθευση βρίσκεται σε εξέλιξη.

οι ειδικές απαιτήσεις για αυτήν την εργασία επαλήθευσης περιλαμβάνουν έξι πτυχές:

ο «νόμος περί τίτλων» περιλαμβάνει σαφώς φυσικά πρόσωπα στο πεδίο εφαρμογής των κανονισμών που απαγορεύουν τον δανεισμό λογαριασμών τίτλων ή τον δανεισμό λογαριασμών τίτλων άλλων για τη συμμετοχή σε συναλλαγές τίτλων εάν ένα φυσικό πρόσωπο δανείζεται λογαριασμούς τίτλων άλλων για να συμμετάσχει σε συναλλαγές τίτλων κατά παράβαση των κανονισμών. συνιστά διακοπή της κανονικής τάξης διαπραγμάτευσης της αγοράς κινητών αξιών.η ευθύνη δεν θα απαλλάσσεται λόγω παραγόντων όπως η μη εμπλοκή σε παράνομες δραστηριότητες, ο δωρεάν δανεισμός, η εμφάνιση μεταξύ συγγενών κ.λπ.οι ρυθμιστικές αρχές έχουν επανειλημμένα τονίσει ότι οι επενδυτές πρέπει να ενισχύσουν αποτελεσματικά τη συνειδητοποίησή τους για το κράτος δικαίου και να μην δανείζουν τους λογαριασμούς τίτλων τους.

μόλις την 1η σεπτεμβρίου, η κρατική διοίκηση χρηματοοικονομικής εποπτείας, η λαϊκή τράπεζα της κίνας και η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών ξεκίνησαν από κοινού τη δραστηριότητα του 2024 «μήνας δημοσιότητας χρηματοοικονομικής εκπαίδευσης». όλα τα τμήματα οικονομικής διαχείρισης θα συνεργαστούν με τις αρμόδιες υπηρεσίες σε διάφορα μέρη για να εφαρμόσουν πλήρως το πνεύμα της τρίτης ολομέλειας της 20ης κεντρικής επιτροπής του κομμουνιστικού κόμματος της κίνας, λαμβάνοντας ως ευκαιρία την κοινή έναρξη της δραστηριότητας "μήνα δημοσιότητας χρηματοοικονομικής εκπαίδευσης". , καλλιέργεια της οικολογίας του κλάδου με κινεζικά χαρακτηριστικά χρηματοοικονομικής κουλτούρας και προώθηση της χρηματοοικονομικής εκπαίδευσης στενή ενοποίηση με τη διακυβέρνηση βάσης, προστασία των νόμιμων δικαιωμάτων και συμφερόντων των οικονομικών καταναλωτών και επενδυτών με την πρόληψη κινδύνων, ενίσχυση της εποπτείας και προώθηση της ανάπτυξης, βελτίωση των σχετικών θεσμικών συστημάτων, βελτίωση. μηχανισμών συνεργασίας μεταξύ τμημάτων και ενισχύουν τη συνέργεια εργασίας.

η μέγιστη ποινή για δανεισμό ή δανεισμό λογαριασμών τίτλων μπορεί να φτάσει τα 500.000 γιουάν

σύμφωνα με τις σχετικές διατάξεις του νέου «νόμου κινητών αξιών», καμία μονάδα ή φυσικό πρόσωπο δεν μπορεί να παραβιάζει τους κανονισμούς δανείζοντας δικό της λογαριασμό αξιογράφων ή δανειζόμενος λογαριασμό αξιογράφων άλλων για να προβεί σε συναλλαγές τίτλων ο λογαριασμός αξιογράφων άλλων να συμμετάσχει σε συναλλαγές χρεογράφων θα λάβει εντολή να κάνει διορθώσεις, να δώσει προειδοποίηση,μπορεί να επιβληθεί πρόστιμο έως 500.000 rmb.

τα άρθρα 58 και 195 του νέου «νόμου περί τίτλων» βελτιώνουν τις απαιτήσεις για το σύστημα πραγματικής επωνυμίας για τους λογαριασμούς τίτλων όσον αφορά τα θέματα, τους τρόπους συμπεριφοράς και τη νομική ευθύνη.πρώτον, το εύρος των παράνομων υποκειμένων έχει επεκταθεί, προσθέτοντας άτομα στο νομικό πρόσωπο, δεύτερον, η παράνομη πράξη έχει προσθέσει ατομικές συμπεριφορές δανεισμού και δανεισμού στον δανεισμό του νομικού προσώπου ή στον δανεισμό λογαριασμών τίτλων άλλων ανθρώπων και τον αρχικό χαρακτηρισμό "παράνομη χρήση". " έχει τροποποιηθεί. γίνεται "παράβαση των κανονισμών", τρίτον, η "κατάσχεση παράνομων κερδών" διαγράφεται από τις κυρώσεις και τα πολλαπλά πρόστιμα αναθεωρούνται σε σταθερές ποινές.

η πιο δημοφιλής συζήτηση πρόσφατα για τον παράνομο δανεισμό λογαριασμών τίτλων άλλων είναι ότι ο σούπερ ταύρος san zhang jianping τιμωρήθηκε αυστηρά από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών. το βράδυ της 16ης αυγούστου, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας ανακοίνωσε μια απόφαση διοικητικής κύρωσης στους zhang jianping και fang deji. τα ρυθμιστικά πρόστιμα δείχνουν ότι μετά από έρευνα, οι zhang jianping και fang deji είχαν τα ακόλουθα παράνομα γεγονότα:

στις 15 ιουλίου 2014, ο συνήθης λογαριασμός "fang deji" guotai junan securities άνοιξε σε επιχειρηματικό τμήμα της guotai junan securities. την ίδια μέρα, η πιστωτική κάρτα "fang deji" guotai junan securities άνοιξε σε επιχειρηματικό τμήμα της guotai junan securities.

από την 1η μαρτίου 2020 έως τις 27 οκτωβρίου 2023, ο fang deji δάνεισε τον προαναφερθέντα λογαριασμό χρεογράφων στον zhang jianping για χρήση. ο zhang jianping δανείστηκε τον προαναφερθέντα λογαριασμό χρεογράφων για να συμμετάσχει σε συναλλαγές τίτλων.

σύμφωνα με την εποπτεία, τα προαναφερόμενα παράνομα γεγονότα αποδεικνύονται από στοιχεία όπως στοιχεία λογαριασμού αξιογράφων και ροές συναλλαγών, στοιχεία τραπεζικών λογαριασμών και ροές κεφαλαίων, καθώς και αρχεία σχετικών ερευνών του προσωπικού, τα οποία επαρκούν για επιβεβαίωση. η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας δήλωσε ότι διεξήγαγε έρευνα και δοκιμή σχετικά με τον δανεισμό και τον δανεισμό λογαριασμών τίτλων από τους zhang jianping και fang deji και ενημέρωσε τα μέρη για τα γεγονότα, τους λόγους και τη βάση των διοικητικών κυρώσεων, καθώς και τα δικαιώματα που απολαμβάνουν τα μέρη σύμφωνα με το νόμο. το ενδιαφερόμενο μέρος δεν έκανε καμία δήλωση ή υπεράσπιση, ούτε ζήτησε ακρόαση. η υπόθεση βρίσκεται πλέον υπό διερεύνηση και εκδίκαση.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας πιστεύει ότι η προαναφερθείσα συμπεριφορά των zhang jianping και fang deji παραβίαζε τις διατάξεις του άρθρου 58 του νόμου περί κινητών αξιών και συνιστούσε συμπεριφορά δανεισμού λογαριασμών τίτλων τρίτων και δανεισμού δικών λογαριασμών τίτλων, όπως περιγράφεται στο άρθρο 195 του ο νόμος περί κινητών αξιών. με βάση τα γεγονότα, τη φύση, τις περιστάσεις και τον βαθμό κοινωνικής βλάβης των παράνομων πράξεων των μερών και σύμφωνα με το άρθρο 195 του νόμου περί κινητών αξιών, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών αποφάσισε:

1. ο zhang jianping έλαβε εντολή να κάνει διορθώσεις, δόθηκε προειδοποίηση και επιβλήθηκε πρόστιμο 500.000 γιουάν.

2. ο fang deji έλαβε εντολή να κάνει διορθώσεις, δόθηκε προειδοποίηση και επιβλήθηκε πρόστιμο 500.000 γιουάν.

από την άποψη των κανονισμών, η ποινή των 500.000 γιουάν που επιβλήθηκε στους zhang jianping και fang deji ήταν και οι δύο μέγιστο πρόστιμο. σε περίπτωση δανεισμού λογαριασμών τίτλων τρίτων που αποκαλύφθηκε την ίδια περίοδο στις 16 αυγούστου, ένας ραδιοφωνικός και τηλεοπτικός παρουσιαστής ζανγκ μενγκ διατάχθηκε να προβεί σε διορθώσεις και επιβλήθηκε πρόστιμο 300.000 γιουάν για χρήση λογαριασμών τίτλων τρίτων για τη συμμετοχή σε συναλλαγές τίτλων. οι wang lin, zhou yanxia, ​​chen lei και li tingting επιβλήθηκαν επίσης πρόστιμο 30.000 γιουάν ο καθένας για τον δανεισμό των λογαριασμών τίτλων τους.

φάνηκε η ισχύς του νέου «νόμου περί αξιών» και υπήρξαν πολλές περιπτώσεις ακραίων κυρώσεων

οι λογαριασμοί δανεισμού και δανεισμού ενδέχεται να σχετίζονται με παράνομες δραστηριότητες όπως χειραγώγηση αγοράς και συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών. δεν είναι δύσκολο να διαπιστωθεί ότι τα τελευταία χρόνια, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας έχει συνεχίσει και εκτενώς καταπολεμήσει τη χειραγώγηση της αγοράς, τις συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών και άλλες παραβιάσεις που σχετίζονται με συναλλαγές και οι κυρώσεις έχουν εμφανώς ενισχυθεί για να βοηθήσουν στη διατήρηση της κανονικής λειτουργίας της αγοράς λειτουργίες τιμολόγησης. μόνο τον φεβρουάριο, τον απρίλιο, τον μάιο και τον ιούλιο του τρέχοντος έτους, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας τιμώρησε ξεχωριστά τους σχετικούς παραβάτες.

τα στοιχεία δείχνουν επίσης ότι το πρώτο εξάμηνο του τρέχοντος έτους, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας επέβαλε κυρώσεις σε συνολικά 45 περιπτώσεις χειραγώγησης της αγοράς και συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών, μια ετήσια αύξηση περίπου 10%. φορές, μια ετήσια αύξηση περίπου 37% από έτος σε έτος και το ποσό των προστίμων και των κατασχέσεων ήταν περίπου 23. πάνω από 100 εκατομμύρια γιουάν, μια ετήσια αύξηση περίπου 9%.

ο δημοσιογράφος παρατήρησε ότι στις 11 μαΐου 2022, μετά την εφαρμογή του νέου νόμου για τις κινητές αξίες, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς anhui εξέδωσε την πρώτη διοικητική κύρωση της αγοράς για «παράνομο δανεισμό λογαριασμών άλλων για συμμετοχή σε συναλλαγές τίτλων». η zhengmou energy storage δανείστηκε τους λογαριασμούς "ye mouwu" και "li moujian" για να διαπραγματευτεί το "guoxuan ke", αγοράζοντας συνολικά 2.352.300 μετοχές για συνολικό ποσό 35.845.750 γιουάν, πουλώντας συνολικά 1.450.300 μετοχές για 47,21. συνολική απώλεια 1.782.892,94 γιουάν.

η προαναφερθείσα συμπεριφορά της zhengmou energy storage παραβιάζει το άρθρο 58 του νόμου περί κινητών αξιών, το οποίο ορίζει ότι "καμία μονάδα ή άτομο δεν μπορεί να παραβιάζει τους κανονισμούς δανείζοντας τον δικό της λογαριασμό χρεογράφων ή δανείζοντας τους λογαριασμούς τίτλων άλλων για να συμμετάσχει σε συναλλαγές τίτλων" και αποτελεί άρθρο 58 του περί αξιών νόμου άρθρο 195 «όποιος παραβαίνει τις διατάξεις του άρθρου 58 του παρόντος νόμου δανείζοντας δικό του λογαριασμό αξιογράφων ή δανειζόμενος τον λογαριασμό αξιογράφων άλλων για να προβεί σε συναλλαγές τίτλων, υποχρεούται να προβεί σε διορθώσεις. προειδοποίηση και ενδέχεται να επιβληθεί πρόστιμο όχι μεγαλύτερο από 500.000 γιουάν», περιγράφεται η κατάσταση. βάσει των γεγονότων, της φύσης, των περιστάσεων και του βαθμού κοινωνικής βλάβης των παράνομων πράξεων των μερών, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς anhui έλαβε απόφαση ποινής «να διατάξει την zheng energy storage να προβεί σε διορθώσεις, να δώσει προειδοποίηση και να επιβάλει πρόστιμο 200.000 γιουάν. ."

μόλις στις 21 νοεμβρίου 2023, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας ανακοίνωσε τρεις διοικητικές κυρώσεις, όλες που αφορούσαν δανεισμό ή δανεισμό λογαριασμών τίτλων. μία από τις υποθέσεις αφορούσε τον δανεισμό λογαριασμού αξιογράφων συγγενικού προσώπου, που ήταν η πρώτη φορά που η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας επέβαλε μέγιστες κυρώσεις σε λογαριασμούς μετοχών δανεισμού μετά την εφαρμογή του νέου νόμου περί κινητών αξιών.

συγκεκριμένα, η china securities regulatory commission δήλωσε ότι διαπιστώθηκε ότι ο li pengzhen χρησιμοποίησε τον πιστωτικό λογαριασμό της «li moufeng» essence securities για να διαπραγματευτεί 23 μετοχές συμπεριλαμβανομένου του «*st cross-border» από τις 31 μαρτίου 2020 έως τις 30 απριλίου 2021. αγοράστηκαν συνολικά 43,4868 εκατ. μετοχές, με συνολική αξία συναλλαγής αγοράς 432 εκατ. γιουάν, συνολικά 37,3461 εκατ. μετοχές, με συνολική αξία συναλλαγής πώλησης 357 εκατ. γιουάν.

«από τις 6 μαΐου 2020 έως τις 30 απριλίου 2021, ο li pengzhen δανείστηκε τον λογαριασμό απλών τίτλων «li mouqin» boc international για να διαπραγματευτεί «*st cross-border» και άλλες 9 μετοχές, αγοράζοντας συνολικά 14,5003 εκατομμύρια μετοχές. το ποσό της συναλλαγής ήταν πωλήθηκαν 88,4046 εκατομμύρια γιουάν συνολικά 14,3635 εκατομμύρια μετοχές, με συνολικό ποσό συναλλαγής πώλησης 78,0591 εκατομμύρια γιουάν», επεσήμανε η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας επεσήμανε περαιτέρω ότι από τις 27 μαρτίου 2020 έως τις 30 απριλίου 2021, ο li pengzhen δανείστηκε τον συνήθη λογαριασμό της "yang moufeng" essence securities για να διαπραγματευτεί 6 μετοχές συμπεριλαμβανομένου του "*st cross-border", αγοράζοντας συνολικά 11,6614 εκατομμύρια μετοχές, το συνολικό ποσό της συναλλαγής αγοράς ήταν 71,0616 εκατομμύρια γιουάν συνολικά 8,7821 εκατομμύρια μετοχές, και το συνολικό ποσό της συναλλαγής πώλησης.

η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών δήλωσε ότι τα κεφάλαια στους προαναφερθέντες λογαριασμούς τίτλων προέρχονταν από ίδια κεφάλαια του li pengzhen και ο προορισμός τους ήταν κυρίως στον τραπεζικό λογαριασμό του li pengzhen και ο li pengzhen έλεγχε τη χρήση των προαναφερθέντων λογαριασμών τίτλων. η προαναφερθείσα συμπεριφορά του li pengzhen παραβίαζε τις διατάξεις του άρθρου 58 του νόμου περί κινητών αξιών και αποτελούσε την πράξη δανεισμού λογαριασμών τίτλων τρίτων για τη συμμετοχή σε συναλλαγές τίτλων, όπως περιγράφεται στο άρθρο 195 του νόμου περί κινητών αξιών.