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la versión del sistema de informes crediticios personales para la industria de valores ha estado en vigor durante dos años y su poder se está volviendo evidente.

recientemente, cinda securities contrató a tres altos ejecutivos de una sola vez, incluido el ex presidente de jiuzhou securities, a quien wei xianfeng contrató como subdirector general de la empresa.

sin embargo, la información de divulgación personal de la asociación de valores de china (en lo sucesivo, la "asociación de valores de china") muestra que wei xianfeng tiene un mensaje "ilegal y deshonesto". durante un tiempo, cinda securities también causó controversia en el mundo exterior por emplear personal con currículums "ilegales y deshonestos". casualmente, un periodista del china securities journal recibió recientemente un correo electrónico informando que jinyuan securities había contratado ejecutivos con antecedentes de información "ilegal y deshonesta".

según una investigación del china securities journal, además de los ejecutivos antes mencionados, la información pública del personal de la línea de negocios de muchas empresas de valores, especialmente en el campo de la banca de inversión, ha agregado información "ilegal y deshonesta". la asociación de valores de china del 1 de septiembre de 2022 en relación con las "regulaciones sobre la gestión de la práctica de información de reputación en la industria de valores" implementadas oficialmente, se ha publicado la información positiva y negativa de los profesionales de valores, incluidas cartas de advertencia regulatorias, entrevistas y otra información sobre sanciones. recopilados, grabados y hechos públicos, advirtiendo así a los profesionales que fortalezcan la autodisciplina y valoren y mantengan mejorar su reputación profesional.

sin embargo, algunas personas en la industria creen que la divulgación directa de información se muestra como "ilegal y deshonesta", y la redacción puede no ser lo suficientemente rigurosa, lo que fácilmente puede hacer que el mundo exterior la confunda con un comportamiento ilegal y deshonesto en el ámbito judicial. se recomienda revisarlo para incluir "reputación negativa" y otro vocabulario más preciso.

ejecutivos actuales añaden información “ilegal y deshonesta”

el 28 de agosto, cinda securities anunció que la junta directiva de la empresa nombró a wei xianfeng y a otras tres personas como ejecutivos de la empresa. wei xianfeng fue ascendido de su puesto anterior como director comercial de la empresa a director general adjunto de la empresa.

su currículum muestra que wei xianfeng trabajó en la escuela de idiomas extranjeros de wuhan, la firma de contabilidad yuehua, la firma de contabilidad zhongrui yuehua, kunwu jiuding investment management co., ltd., jiuzhou securities y fue director comercial de cinda securities.

sin embargo, la información de los empleados de la asociación de valores de china mostró que wei xianfeng tenía información "ilegal y deshonesta", lo que generó controversia sobre si cinda securities contrató a ejecutivos "ilegales y deshonestos".

los periodistas de brokerage china se enteraron de que antes de unirse a cinda securities, wei xianfeng se desempeñó como presidente de jiuzhou securities (ahora huayuan securities). en octubre de 2021, como presidente de jiuzhou securities, la oficina reguladora de valores de qinghai encargó a wei xianfeng que tomara medidas de diálogo regulatorio. la razón es que wei xianfeng, como presidente de jiuzhou securities, firmó acuerdos de "juego" relevantes sin reportar la información y tenía un conocimiento débil del cumplimiento.

casualmente, el 26 de agosto, china securities journal informó que jinyuan securities había contratado a tian yuan, una persona "ilegal y deshonesta", como alto ejecutivo.

según el china securities journal, la información “ilegal y deshonesta” de tian yuan también está relacionada con las medidas administrativas que llevaron a conversaciones regulatorias.

la información pública muestra que tian yuan, subdirector general de jinyuan securities, alguna vez se desempeñó como subdirector general de minmetals securities. en junio del año pasado, la oficina reguladora de valores de shenzhen emitió un anuncio sobre la "decisión sobre la adopción de medidas de supervisión contra tian yuan". " el anuncio reveló que después de la investigación, el negocio de gestión de activos de capital privado de minmetals securities tenía los siguientes problemas: primero, había problemas con la toma de decisiones de inversión en bonos y la gestión y control de riesgos. en segundo lugar, la gestión atípica de las inversiones en activos no está estandarizada. en tercer lugar, la rectificación de las nuevas regulaciones de gestión de activos no estaba en vigor y durante el período de transición se agregaron productos que no cumplían. cuarto, el mecanismo de gestión de transacciones con partes relacionadas es imperfecto. tian yuan, como jefe del departamento comercial de gestión de activos de minmetals securities en ese momento, era responsable de las violaciones antes mencionadas. la oficina reguladora de valores de shenzhen decidió tomar medidas de supervisión administrativa, como conversaciones de supervisión, en su contra.

los periodistas de brokerage china verificaron la información en el sitio web oficial de la asociación de valores de china y descubrieron que hay muchos ejecutivos actuales de compañías de valores líderes que también cargan con información "ilegal y deshonesta".

por ejemplo, en abril de este año, la oficina reguladora de valores de beijing emitió una carta de advertencia al negocio de pignoración de acciones a cargo del negocio de pignoración de acciones de una firma de valores líder en beijing debido a un comportamiento imprudente, agregando un mensaje de "ilegal y deshonesto". . varios altos ejecutivos de una firma de valores líder en shanghai también fueron catalogados como "ilegales y deshonestos" debido a conversaciones regulatorias.

son numerosos los casos de “actos ilegales y abuso de confianza” en el ámbito de la banca de inversión y la investigación.

de hecho, los campos con el mayor número de nuevos empleados "ilegales y deshonestos" según la información publicada por la asociación de valores de china son la banca de inversión y la investigación.

en los últimos años, el negocio de la banca de inversión ha sido una de las principales áreas sujetas a una supervisión estricta. con el fin de fortalecer la supervisión del negocio de la banca de inversión y hacer cumplir estrictamente las responsabilidades de las instituciones patrocinadoras, han surgido una tras otra multas por banca de inversión y muchas inversiones. los agentes de seguros bancarios han sido multados.

los periodistas de brokerage china notaron que entre los representantes patrocinadores anunciados por muchos bancos de inversión líderes, el número de personas con antecedentes "ilegales y deshonestos" alcanzó los dos dígitos. por ejemplo, al 29 de agosto, según datos de la asociación de valores de china, haitong securities tiene un total de 443 representantes patrocinadores, 21 de los cuales tienen registros "ilegales y no confiables", y 7 de ellos tienen 2 registros ilegales y no confiables. entre los 626 agentes de seguros de citic securities, 17 tienen antecedentes “ilegales y no confiables”, y 2 de ellos tienen 2 registros ilegales y no confiables. entre los 607 agentes de seguros de citic construction investment, 19 tenían antecedentes “ilegales y no confiables”, y uno de ellos tenía dos registros ilegales y no confiables.

al mismo tiempo, en el campo de la investigación, muchos analistas que han sido multados por las autoridades reguladoras debido a problemas de cumplimiento en los informes de investigación y los institutos de investigación se han agregado a sus registros.

por ejemplo, recientemente se informó que liu zhangming, quien fue degradado a subdirector del instituto de investigación de founder securities, tenía antecedentes de "violación y abuso de confianza" porque fue castigado por problemas de cumplimiento con el negocio de investigación e informes de founder securities. a principios de año.

en enero de este año, la oficina reguladora de valores de hunan tomó medidas correctivas contra zheng securities, y liu zhangming, director del founder securities research institute, que asumió el cargo en mayo de 2023, recibió una carta de advertencia. la oficina reguladora de valores de hunan dijo que después de la investigación, founder securities filtró los contenidos y opiniones de los informes de investigación de valores antes de publicarlos durante el proceso comercial. como jefe administrativo del departamento comercial de informes de investigación de valores de la empresa, liu zhangming tiene la responsabilidad de liderar la situación anterior.

para poner otro ejemplo, huang yanming, ex director del instituto de investigación guotai junan, también tiene antecedentes de "ilegalidad y abuso de confianza". en junio de 2023, la oficina reguladora de valores de shanghai emitió una carta de advertencia a guotai junan. la oficina reguladora de valores de shanghai declaró que después de la investigación, se descubrió que el sistema y las regulaciones de guotai junan para el control de calidad y la revisión del cumplimiento de la publicación de informes de investigación de valores eran imperfectos y que no había establecido un mecanismo eficaz de evaluación del impacto en el mercado para la investigación de valores. informes, y que no había revisado la posible información sensible relacionada con un determinado informe de investigación de valores. evalúe cuidadosamente el impacto en el mercado. como director del instituto en ese momento, huang yanming era responsable de la gestión de los problemas existentes en el instituto y, por lo tanto, recibió una carta de advertencia.

aparece el poder de la versión de la industria de valores del registro de crédito personal

lo que al mundo exterior le parece información relativamente seria, "ilegal y poco confiable", en realidad es principalmente información sobre sanciones regulatorias directamente vinculada a currículums personales. esto está relacionado principalmente con la versión 2022 de la investigación de crédito personal de la industria de valores.

el 1 de septiembre de 2022, se implementaron oficialmente las "medidas para la gestión de la práctica de la información de reputación en la industria de valores", que se conoce como la versión de informes crediticios personales de la industria de valores. csi sincronizará y actualizará la columna de información pública para los empleados. sobre la base de la información original, se han agregado nuevas columnas como "elogios y recompensas", "deshonestidad ilegal", "otra información positiva" y "otra información negativa".

"esta reputación profesional incluye casi todas las principales recompensas y castigos, así como información positiva y negativa en la experiencia profesional de los practicantes. es un expediente profesional personal y desempeñará un cierto papel en la restricción de la práctica del individuo. los practicantes deben valorar su propia reputación profesional", dijo a los periodistas un destacado corredor de bolsa.

se entiende que las "opiniones sobre el fortalecimiento de las responsabilidades de gestión de la autodisciplina de la asociación de valores de china" proponen que la asociación debería "construir un mecanismo de autodisciplina, moderación moral, moderación de la integridad y moderación de la reputación orientado al mercado". para implementar las "opiniones", seguir estableciendo y mejorando el mecanismo de gestión de la reputación profesional de la industria de valores, fortaleciendo las limitaciones de autodisciplina y reputación de las entidades de la industria, aprovechando plenamente el papel del mecanismo de restricción orientado al mercado y sirviendo a las reforma basada en el registro bien, la asociación organizó la redacción de las "medidas de gestión" 》.

específicamente, la información básica de un individuo incluye el nombre del individuo, género, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado, así como la institución, departamento, puesto, categoría y número de registro (si corresponde), etc.

la información de integridad incluye información sobre elogios y recompensas e información ilegal y deshonesta. la información del premio de elogio incluye el nombre del premio de elogio, la unidad que lo otorgó, el momento en que se otorgó, la categoría del premio de elogio, etc.

la información ilegal y no confiable incluye el nombre de la persona ilegal y no confiable, la unidad que la hizo, el momento en que la hizo, el tipo de persona ilegal y no confiable, etc. por ejemplo: sanciones administrativas, decisiones de prohibición de mercado y medidas de supervisión y gestión emitidas por la comisión reguladora de valores de china y sus agencias enviadas; medidas disciplinarias implementadas por organizaciones de la industria del mercado de valores y futuros y medidas de gestión estipuladas en leyes, reglamentos y normas administrativas; perform ya llegó a un acuerdo de mediación en disputas de valores y futuros fue sentenciado por el tribunal popular por delitos de valores y futuros u otros delitos, y fue interferido con el trabajo de supervisión y aplicación de la ley de la comisión reguladora de valores de china y sus agencias enviadas; dadas sanciones administrativas o sanciones disciplinarias, o las circunstancias fueron relativamente menores, información que no ha sido sancionada pero ha sido identificada por agencias de inspección disciplinaria o de gestión de autodisciplina tomadas por la asociación;

por lo tanto, el aumento de información "ilegal y no confiable" proveniente de los ejecutivos, bancos de inversión, investigación y otros campos antes mencionados se debe principalmente a la sincronización de las sanciones administrativas y las medidas regulatorias adoptadas por la comisión reguladora de valores de china o las oficinas reguladoras de valores locales. esto significa que, bajo estricta supervisión, todas las empresas de corretaje del sector pueden tener más o menos empleados cargados con información sobre "actos ilegales y deshonestidad".