berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

sistem pelaporan kredit pribadi versi industri sekuritas telah berlaku selama dua tahun dan kekuatannya menjadi jelas.

baru-baru ini, cinda securities mempekerjakan tiga eksekutif senior sekaligus, termasuk mantan ketua jiuzhou securities, yang dipekerjakan oleh wei xianfeng sebagai wakil manajer umum perusahaan.

namun, informasi pengungkapan pribadi dari asosiasi sekuritas tiongkok (selanjutnya disebut sebagai "asosiasi sekuritas tiongkok") menunjukkan bahwa wei xianfeng memiliki pesan yang "ilegal dan tidak jujur". untuk sementara waktu, cinda securities juga menimbulkan kontroversi dari dunia luar karena mempekerjakan personel dengan resume yang "ilegal dan tidak jujur". secara kebetulan, seorang reporter dari china securities journal baru-baru ini menerima email yang melaporkan bahwa jinyuan securities telah merekrut eksekutif dengan catatan informasi yang "ilegal dan tidak jujur".

menurut investigasi china securities journal, selain para eksekutif yang disebutkan di atas, banyak informasi publik personel lini bisnis perusahaan sekuritas—terutama di bidang perbankan investasi—telah menambahkan informasi yang “ilegal dan tidak jujur”. asosiasi sekuritas china 1 september 2022 terkait dengan penerapan resmi "peraturan tentang pengelolaan praktik informasi reputasi di industri sekuritas", informasi positif dan negatif dari praktisi sekuritas, termasuk surat peringatan peraturan, wawancara, dan informasi penalti lainnya, telah dikumpulkan, dicatat, dan dipublikasikan, sehingga memperingatkan praktisi untuk memperkuat disiplin diri dan menghargai serta memelihara. tingkatkan reputasi profesional anda.

namun, beberapa orang di industri percaya bahwa pengungkapan informasi secara langsung ditampilkan sebagai "ilegal dan tidak jujur", dan kata-katanya mungkin tidak cukup tepat, sehingga dapat dengan mudah menyebabkan dunia luar salah mengira bahwa hal tersebut merupakan perilaku ilegal dan tidak jujur ​​di pengadilan. direkomendasikan untuk direvisi menjadi "reputasi negatif" dan kosakata lain yang lebih tepat.

para eksekutif saat ini menambahkan informasi yang “ilegal dan tidak jujur”.

pada tanggal 28 agustus, cinda securities mengumumkan bahwa dewan direksi perusahaan menunjuk wei xianfeng dan tiga orang lainnya sebagai eksekutif perusahaan. wei xianfeng dipromosikan dari posisi sebelumnya sebagai direktur bisnis perusahaan menjadi wakil manajer umum perusahaan.

resumenya menunjukkan bahwa wei xianfeng pernah bekerja di sekolah bahasa asing wuhan, kantor akuntan yuehua, kantor akuntan zhongrui yuehua, kunwu jiuding investment management co., ltd., jiuzhou securities, dan merupakan direktur bisnis cinda securities.

namun, informasi dari karyawan asosiasi sekuritas china menunjukkan bahwa wei xianfeng memiliki informasi yang "ilegal dan tidak jujur", yang memicu kontroversi mengenai apakah cinda securities mempekerjakan eksekutif yang "ilegal dan tidak jujur".

wartawan pialang tiongkok mengetahui bahwa sebelum bergabung dengan cinda securities, wei xianfeng menjabat sebagai ketua jiuzhou securities (sekarang huayuan securities). pada bulan oktober 2021, sebagai ketua jiuzhou securities, wei xianfeng diambil alih oleh biro regulasi sekuritas qinghai untuk mengambil langkah-langkah dialog regulasi. alasannya adalah wei xianfeng, sebagai ketua jiuzhou securities, menandatangani perjanjian "perjudian" yang relevan tanpa melaporkan informasinya dan memiliki kesadaran yang lemah akan kepatuhan.

secara kebetulan, pada tanggal 26 agustus, china securities journal melaporkan bahwa jinyuan securities telah mempekerjakan tian yuan, orang yang "ilegal dan tidak jujur", sebagai eksekutif senior.

menurut china securities journal, informasi tian yuan yang “ilegal dan tidak jujur” juga terkait dengan tindakan administratif yang mengarah pada pembicaraan peraturan.

informasi publik menunjukkan bahwa tian yuan, wakil manajer umum jinyuan securities, pernah menjabat sebagai wakil manajer umum minmetals securities. pada bulan juni tahun lalu, biro pengaturan sekuritas shenzhen mengeluarkan pengumuman tentang "keputusan untuk mengambil tindakan pengawasan terhadap tian yuan. " pengumuman tersebut mengungkapkan bahwa setelah diselidiki, bisnis manajemen aset ekuitas swasta minmetals securities memiliki masalah berikut: pertama, terdapat masalah dengan pengambilan keputusan investasi obligasi serta manajemen dan pengendalian risiko. kedua, pengelolaan investasi aset yang tidak standar tidak terstandarisasi. ketiga, belum adanya perbaikan terhadap peraturan manajemen aset yang baru, dan produk-produk yang tidak patuh ditambahkan selama masa transisi. keempat, mekanisme pengelolaan transaksi pihak terkait belum sempurna. tian yuan, sebagai kepala departemen bisnis manajemen aset minmetals securities pada saat itu, bertanggung jawab atas pelanggaran yang disebutkan di atas. biro regulasi sekuritas shenzhen memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif seperti pembicaraan pengawasan terhadapnya.

wartawan pialang tiongkok memeriksa informasi di situs resmi asosiasi sekuritas tiongkok dan menemukan bahwa ada banyak eksekutif perusahaan sekuritas terkemuka saat ini yang juga dibebani dengan informasi yang "ilegal dan tidak jujur".

misalnya, pada bulan april tahun ini, biro regulasi sekuritas beijing mengeluarkan surat peringatan kepada bisnis penjaminan saham yang bertanggung jawab atas bisnis penjaminan saham sebuah perusahaan sekuritas terkemuka di beijing karena perilaku yang tidak hati-hati, menambahkan pesan "ilegal dan tidak jujur". . beberapa eksekutif senior sebuah perusahaan sekuritas terkemuka di shanghai juga tercatat "ilegal dan tidak jujur" karena pembicaraan regulasi.

ada banyak kasus “tindakan ilegal dan pelanggaran kepercayaan” di bidang perbankan investasi dan penelitian

faktanya, bidang dengan jumlah karyawan baru yang "ilegal dan tidak jujur" terbesar dalam informasi yang dikeluarkan oleh china securities association adalah perbankan investasi dan penelitian.

dalam beberapa tahun terakhir, bisnis perbankan investasi telah menjadi salah satu bidang utama yang diawasi secara ketat. untuk memperkuat pengawasan bisnis perbankan investasi dan secara ketat menegakkan tanggung jawab lembaga sponsor, denda perbankan investasi telah bermunculan, dan banyak investasi. agen asuransi bank telah didenda.

wartawan pialang tiongkok memperhatikan bahwa di antara perwakilan sponsor yang diumumkan oleh banyak bank investasi terkemuka, jumlah orang dengan catatan "ilegal dan tidak jujur" mencapai dua digit. misalnya, pada tanggal 29 agustus, menurut data dari china securities association, haitong securities memiliki total 443 perwakilan sponsor, 21 di antaranya memiliki catatan “ilegal dan tidak dapat dipercaya”, dan 7 di antaranya memiliki 2 catatan ilegal dan tidak dapat dipercaya. di antara 626 agen asuransi citic securities, 17 memiliki catatan “ilegal dan tidak dapat dipercaya”, dan 2 di antaranya memiliki 2 catatan ilegal dan tidak dapat dipercaya. di antara 607 agen asuransi citic construction investment, 19 di antaranya memiliki catatan yang “ilegal dan tidak dapat dipercaya”, dan salah satunya memiliki dua catatan yang ilegal dan tidak dapat dipercaya.

pada saat yang sama, di bidang penelitian, banyak analis yang didenda oleh otoritas pengatur karena masalah kepatuhan dalam laporan penelitian dan lembaga penelitian telah menambahkan catatan mereka.

misalnya, baru-baru ini dilaporkan bahwa liu zhangming, yang diturunkan jabatannya menjadi wakil direktur founder securities research institute, memiliki catatan "pelanggaran dan pelanggaran kepercayaan" karena ia dihukum karena masalah kepatuhan terhadap bisnis penelitian dan pelaporan founder securities. di awal tahun.

pada bulan januari tahun ini, biro regulasi sekuritas hunan mengambil tindakan korektif terhadap zheng securities, dan liu zhangming, direktur founder securities research institute yang mulai menjabat pada mei 2023, diberikan surat peringatan. biro regulasi sekuritas hunan mengatakan bahwa setelah dilakukan penyelidikan, pendiri securities membocorkan isi dan opini laporan penelitian sekuritas sebelum mempublikasikan laporan penelitian sekuritas tersebut selama proses bisnis. sebagai kepala administrasi departemen bisnis laporan penelitian sekuritas perusahaan, liu zhangming memiliki tanggung jawab kepemimpinan atas situasi di atas.

contoh lain, huang yanming, mantan direktur institut penelitian guotai junan, juga memiliki catatan "ilegal dan pelanggaran kepercayaan". pada bulan juni 2023, biro regulasi sekuritas shanghai mengeluarkan surat peringatan kepada guotai junan. biro regulasi sekuritas shanghai menyatakan bahwa setelah penyelidikan, ditemukan bahwa sistem dan peraturan guotai junan untuk pengendalian kualitas dan tinjauan kepatuhan penerbitan laporan penelitian sekuritas tidak sempurna, dan belum membentuk mekanisme penilaian dampak pasar yang efektif untuk penelitian sekuritas. laporan, dan belum meninjau kemungkinan informasi sensitif terkait dengan laporan penelitian sekuritas tertentu. menilai dampaknya terhadap pasar dengan cermat. sebagai direktur institut pada saat itu, huang yanming bertanggung jawab atas pengelolaan masalah yang ada di institut tersebut, oleh karena itu dikeluarkan surat peringatan.

kekuatan catatan kredit pribadi versi industri sekuritas muncul

apa yang tampak di dunia luar sebagai informasi yang relatif serius "ilegal dan tidak dapat dipercaya" sebenarnya sebagian besar adalah informasi hukuman peraturan yang terkait langsung dengan resume pribadi. hal ini terutama terkait dengan penyelidikan kredit pribadi industri sekuritas versi 2022.

pada tanggal 1 september 2022, "langkah-langkah pengelolaan praktik informasi reputasi di industri sekuritas" resmi diterapkan dan dikenal sebagai pelaporan kredit pribadi versi industri sekuritas. csi akan melakukan sinkronisasi dan update pada kolom informasi publik karyawan. berdasarkan informasi asli, kolom baru seperti "pujian dan penghargaan", "ketidakjujuran ilegal", "informasi positif lainnya" dan "informasi negatif lainnya" telah ditambahkan.

“reputasi profesional ini hampir mencakup semua penghargaan dan hukuman utama, serta informasi positif dan negatif dalam pengalaman profesional para praktisi. ini adalah arsip profesional pribadi dan akan memainkan peran tertentu dalam membatasi praktik individu. praktisi harus menghargai mereka memiliki reputasi profesional." seorang pialang terkemuka mengatakan kepada wartawan.

dapat dipahami bahwa "pendapat tentang penguatan lebih lanjut tanggung jawab manajemen disiplin diri dari asosiasi sekuritas tiongkok" mengusulkan agar asosiasi tersebut "membangun disiplin diri yang berorientasi pasar, pengendalian moral, pengendalian integritas, dan mekanisme pengendalian reputasi." untuk mengimplementasikan "opini", lebih lanjut membangun dan meningkatkan mekanisme manajemen reputasi profesional industri sekuritas, memperkuat disiplin diri dan batasan reputasi entitas industri, memberikan peran penuh pada mekanisme batasan yang berorientasi pasar, dan melayani reformasi berbasis pendaftaran dengan baik, asosiasi mengatur penyusunan "langkah-langkah manajemen" 》.

secara khusus, informasi dasar seseorang meliputi nama individu, jenis kelamin, kewarganegaraan, jenis sertifikat, nomor sertifikat, serta lembaga, departemen, jabatan, kategori dan nomor pendaftaran (jika ada), dll.

informasi integritas mencakup informasi pujian dan penghargaan serta informasi ilegal dan tidak jujur. informasi penghargaan penghargaan meliputi nama penghargaan penghargaan, unit pembuatnya, waktu pembuatannya, kategori penghargaan penghargaan, dan lain-lain.

informasi yang ilegal dan tidak dapat dipercaya tersebut meliputi nama orang yang ilegal dan tidak dapat dipercaya, unit yang membuatnya, waktu pembuatannya, jenis orang yang ilegal dan tidak dapat dipercaya, dll. misalnya: sanksi administratif, keputusan larangan pasar dan tindakan pengawasan dan manajemen yang dikeluarkan oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok dan lembaga-lembaga yang dikirimnya; telah mencapai kesepakatan mediasi sengketa sekuritas dan kontrak berjangka; dijatuhi hukuman oleh pengadilan rakyat atas kejahatan sekuritas dan kontrak berjangka atau kejahatan lainnya; mengganggu pekerjaan pengawasan dan penegakan hukum komisi regulasi sekuritas tiongkok dan lembaga yang dikirimnya dengan cara yang tidak pantas, dan telah diberikan sanksi administratif atau sanksi disipliner, atau keadaan yang relatif kecil, informasi yang belum dihukum tetapi telah diidentifikasi oleh lembaga inspeksi disiplin atau pengawasan administratif;

oleh karena itu, peningkatan informasi yang "ilegal dan tidak dapat dipercaya" dari para eksekutif, bank investasi, penelitian, dan bidang lainnya yang disebutkan di atas terutama disebabkan oleh sinkronisasi sanksi administratif dan tindakan regulasi yang diambil oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok atau biro regulasi sekuritas lokal. artinya, di bawah pengawasan ketat, setiap perusahaan pialang di industri mungkin memiliki sedikit banyak karyawan yang dibebani dengan informasi tentang "tindakan ilegal dan ketidakjujuran".