nouvelles

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

la version du secteur des valeurs mobilières du système d'évaluation du crédit personnel est en vigueur depuis deux ans et sa puissance devient évidente.

récemment, cinda securities a embauché trois cadres supérieurs d'un seul coup, dont l'ancien président de jiuzhou securities, que wei xianfeng a embauché en tant que directeur général adjoint de la société.

cependant, les informations personnelles divulguées par la securities association of china (ci-après dénommée « china securities association ») montrent que wei xianfeng a un message « illégal et malhonnête ». pendant un certain temps, cinda securities a également suscité la controverse du monde extérieur en raison de l'emploi de personnel aux cv « illégaux et malhonnêtes ». par coïncidence, un journaliste du china securities journal a récemment reçu un courrier électronique rapportant que jinyuan securities avait embauché des dirigeants détenant des informations « illégales et malhonnêtes ».

selon une enquête du china securities journal, outre les dirigeants mentionnés ci-dessus, les informations publiques du personnel des secteurs d'activité de nombreuses sociétés de valeurs mobilières, en particulier dans le domaine de la banque d'investissement, ont ajouté des informations « illégales et malhonnêtes ». le 1er septembre 2022 de la china securities association concernant le « règlement sur la gestion de la pratique de l'information sur la réputation dans le secteur des valeurs mobilières » officiellement mis en œuvre, les informations positives et négatives des praticiens en valeurs mobilières, y compris les lettres d'avertissement réglementaires, les entretiens et autres informations sur les sanctions, ont été collectés, enregistrés et rendus publics, avertissant ainsi les praticiens de renforcer leur autodiscipline et de chérir et maintenir améliorez votre réputation professionnelle.

cependant, certaines personnes dans l'industrie estiment que la divulgation directe d'informations est présentée comme « illégale et malhonnête », et que la formulation n'est peut-être pas assez rigoureuse, ce qui peut facilement amener le monde extérieur à la prendre pour un comportement illégal et malhonnête dans le domaine judiciaire. il est recommandé de le réviser en « réputation négative » et en un autre vocabulaire plus précis.

les dirigeants actuels ajoutent des informations « illégales et malhonnêtes »

le 28 août, cinda securities a annoncé que le conseil d'administration de la société avait nommé wei xianfeng et trois autres dirigeants de l'entreprise. wei xianfeng avait été promu de son ancien poste de directeur commercial de la société à celui de directeur général adjoint de la société.

son curriculum vitae montre que wei xianfeng a travaillé à l'école de langues étrangères de wuhan, au cabinet comptable yuehua, au cabinet comptable zhongrui yuehua, à kunwu jiuding investment management co., ltd., à jiuzhou securities et a été directeur commercial de cinda securities.

cependant, des informations provenant d'employés de la china securities association ont montré que wei xianfeng détenait des informations « illégales et malhonnêtes », ce qui a déclenché une controverse quant à savoir si cinda securities avait embauché des dirigeants « illégaux et malhonnêtes ».

les journalistes de brokerage china ont appris qu'avant de rejoindre cinda securities, wei xianfeng était président de jiuzhou securities (maintenant huayuan securities). en octobre 2021, en tant que président de jiuzhou securities, wei xianfeng a été chargé par le bureau de réglementation des valeurs mobilières du qinghai de prendre des mesures de dialogue réglementaire. la raison en est que wei xianfeng, en tant que président de jiuzhou securities, a signé des accords de « jeu » pertinents sans divulguer les informations et avait une faible conscience de leur conformité.

par coïncidence, le 26 août, le china securities journal a rapporté que jinyuan securities avait embauché tian yuan, une personne « illégale et malhonnête », en tant que cadre supérieur.

selon le china securities journal, les informations « illégales et malhonnêtes » de tian yuan sont également liées aux mesures administratives qui ont conduit aux négociations réglementaires.

les informations publiques montrent que tian yuan, directeur général adjoint de jinyuan securities, a déjà occupé le poste de directeur général adjoint de minmetals securities. en juin de l'année dernière, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de shenzhen a publié une annonce sur la « décision sur la prise de mesures de surveillance contre tian yuan ». " l'annonce a révélé qu'après enquête, l'activité de gestion d'actifs de capital-investissement de minmetals securities avait les problèmes suivants : premièrement, il y avait des problèmes avec la prise de décision en matière d'investissement obligataire, ainsi que la gestion et le contrôle des risques. deuxièmement, la gestion non standard des investissements en actifs n’est pas standardisée. troisièmement, la rectification des nouvelles réglementations en matière de gestion d'actifs n'a pas été mise en place et des produits non conformes ont été ajoutés pendant la période de transition. quatrièmement, le mécanisme de gestion des transactions entre parties liées est imparfait. tian yuan, alors chef du département de gestion d'actifs de minmetals securities, était responsable des violations mentionnées ci-dessus. le bureau de réglementation des valeurs mobilières de shenzhen a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative telles que des négociations de surveillance à son encontre.

les journalistes de brokerage china ont vérifié les informations sur le site officiel de la china securities association et ont constaté que de nombreux dirigeants actuels de grandes sociétés de valeurs mobilières sont également aux prises avec des informations « illégales et malhonnêtes ».

par exemple, en avril de cette année, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a envoyé une lettre d'avertissement à l'entreprise de nantissement d'actions en charge des activités de nantissement d'actions d'une importante société de titres à pékin en raison d'un comportement imprudent, ajoutant un message « illégal et malhonnête ». . plusieurs cadres supérieurs d'une importante société de valeurs mobilières de shanghai ont également été considérés comme « illégaux et malhonnêtes » en raison de négociations réglementaires.

les cas « d’actes illégaux et d’abus de confiance » sont nombreux dans les domaines de la banque d’investissement et de la recherche.

en fait, les domaines qui comptent le plus grand nombre de nouveaux employés « illégaux et malhonnêtes » selon les informations publiées par la china securities association sont la banque d'investissement et la recherche.

ces dernières années, les activités de banque d'investissement ont été l'un des principaux domaines soumis à une surveillance stricte. afin de renforcer la surveillance des activités de banque d'investissement et de faire respecter strictement les responsabilités des institutions sponsors, des amendes ont été imposées aux banques d'investissement et de nombreux investissements ont été imposés. les agents de bancassurance ont été condamnés à des amendes.

les journalistes de brokerage china ont remarqué que parmi les représentants des sponsors annoncés par de nombreuses grandes banques d'investissement, le nombre de personnes ayant des dossiers « illégaux et malhonnêtes » atteignait deux chiffres. par exemple, au 29 août, selon les données de la china securities association, haitong securities comptait un total de 443 représentants de sponsors, dont 21 avaient des dossiers « illégaux et peu fiables », et 7 d'entre eux avaient 2 dossiers illégaux et peu fiables. parmi les 626 agents d'assurance de citic securities, 17 ont des dossiers « illégaux et peu fiables », et 2 d'entre eux ont 2 dossiers illégaux et peu fiables. parmi les 607 agents d’assurance de citic construction investment, 19 avaient des dossiers « illégaux et peu fiables », et l’un d’eux avait deux dossiers illégaux et peu fiables.

dans le même temps, dans le domaine de la recherche, de nombreux analystes qui ont été condamnés à des amendes par les autorités de régulation en raison de problèmes de conformité dans les rapports de recherche et les instituts de recherche ont enrichi leurs dossiers.

par exemple, il a été récemment rapporté que liu zhangming, qui a été rétrogradé au poste de directeur adjoint du founder securities research institute, avait un casier judiciaire pour « violation et abus de confiance » parce qu'il avait été puni pour des problèmes de conformité avec les activités de recherche et de reporting de founder securities. au début de l'année.

en janvier de cette année, le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hunan a pris des mesures correctives à l'encontre de zheng securities, et liu zhangming, directeur du founder securities research institute qui a pris ses fonctions en mai 2023, a reçu une lettre d'avertissement. le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hunan a déclaré qu'après enquête, founder securities avait divulgué le contenu et les opinions des rapports de recherche sur les valeurs mobilières avant de publier les rapports de recherche sur les valeurs mobilières au cours du processus commercial. en tant que chef administratif du département commercial des rapports de recherche sur les valeurs mobilières de la société, liu zhangming assume la responsabilité de leadership dans la situation ci-dessus.

pour un autre exemple, huang yanming, l'ancien directeur de l'institut de recherche guotai junan, a également un casier judiciaire « illégal et d'abus de confiance ». en juin 2023, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de shanghai a envoyé une lettre d'avertissement à guotai junan. le bureau de réglementation des valeurs mobilières de shanghai a déclaré qu'après enquête, il avait été constaté que le système et les réglementations de guotai junan pour le contrôle de la qualité et l'examen de la conformité de la publication des rapports de recherche sur les valeurs mobilières étaient imparfaits et qu'il n'avait pas établi un mécanisme efficace d'évaluation de l'impact sur le marché pour la recherche sur les valeurs mobilières. rapports, et qu'il n'avait pas examiné les éventuelles informations sensibles liées à un certain rapport de recherche sur les valeurs mobilières. évaluer soigneusement l'impact sur le marché. en tant que directeur de l'institut à l'époque, huang yanming était responsable de la gestion des problèmes existants dans l'institut et a donc reçu une lettre d'avertissement.

la puissance de la version du secteur des valeurs mobilières du dossier de crédit personnel apparaît

ce qui apparaît au monde extérieur comme des informations « illégales et peu fiables » relativement sérieuses est en fait principalement des informations sur les sanctions réglementaires directement liées aux curriculum vitae personnels. elles sont principalement liées à la version 2022 de l'enquête de crédit personnel du secteur des valeurs mobilières.

le 1er septembre 2022, les « mesures pour la gestion de la pratique de l'information sur la réputation dans le secteur des valeurs mobilières » ont été officiellement mises en œuvre et sont connues comme la version de l'information sur le crédit personnel pour le secteur des valeurs mobilières. csi synchronisera et mettra à jour la colonne d'informations publiques pour les employés. sur la base des informations originales, de nouvelles colonnes telles que « félicitations et récompenses », « malhonnêteté illégale », « autres informations positives » et « autres informations négatives » ont été ajoutées.

"cette réputation professionnelle comprend presque toutes les récompenses et punitions majeures, ainsi que les informations positives et négatives dans l'expérience professionnelle des praticiens. il s'agit d'un dossier professionnel personnel et jouera un certain rôle dans la restriction de la pratique de l'individu. les praticiens doivent chérir leur propre réputation professionnelle. " un dirigeant de premier plan du courtage a déclaré aux journalistes.

il est entendu que les « avis sur le renforcement des responsabilités de gestion en matière d'autodiscipline de l'association des valeurs mobilières de chine » proposent que l'association « construise un mécanisme d'autodiscipline, de retenue morale, de retenue d'intégrité et de retenue de réputation axé sur le marché ». afin de mettre en œuvre les « avis », d'établir et d'améliorer davantage le mécanisme de gestion de la réputation professionnelle du secteur des valeurs mobilières, de renforcer l'autodiscipline et les contraintes de réputation des entités du secteur, de faire jouer pleinement le rôle du mécanisme de contrainte orienté vers le marché et de servir le réforme basée sur l'enregistrement et bien, l'association a organisé la rédaction des « mesures de gestion » 》.

plus précisément, les informations de base d'un individu comprennent son nom, son sexe, sa nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, ainsi que l'institution, le département, le poste, la catégorie et le numéro d'enregistrement (le cas échéant), etc.

les informations sur l’intégrité comprennent des informations sur les éloges et les récompenses, ainsi que des informations illégales et malhonnêtes. les informations sur la récompense comprennent le nom de la récompense, l'unité qui l'a décernée, l'heure à laquelle elle a été décernée, la catégorie de la récompense, etc.

les informations illégales et peu fiables comprennent le nom de la personne illégale et peu fiable, l'unité qui les a créées, l'heure à laquelle elles ont été créées, le type de personne illégale et peu fiable, etc. par exemple : les sanctions administratives, les décisions d'interdiction de marché et les mesures de surveillance et de gestion émises par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et ses agences déléguées ; les mesures disciplinaires mises en œuvre par les organisations du secteur des valeurs mobilières et des marchés à terme et les mesures de gestion stipulées dans les lois, les règlements administratifs et les règles ; avoir déjà conclu un accord de médiation pour les litiges relatifs aux valeurs mobilières et aux contrats à terme ; a été condamné par le tribunal populaire pour des délits liés aux valeurs mobilières et aux contrats à terme ou à d'autres crimes, et a été entravé par des moyens inappropriés dans le travail de surveillance et d'application de la loi de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ; fait l'objet de sanctions administratives ou de sanctions disciplinaires, ou les circonstances étaient relativement mineures, des informations qui n'ont pas été sanctionnées mais ont été identifiées par des organismes d'inspection disciplinaire ou de contrôle administratif, des mesures de gestion d'autodiscipline prises par l'association ;

par conséquent, l'augmentation des informations « illégales et peu fiables » provenant des dirigeants, des banques d'investissement, de la recherche et d'autres domaines mentionnés ci-dessus est principalement due à la synchronisation des sanctions administratives et des mesures réglementaires prises par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ou les bureaux locaux de réglementation des valeurs mobilières. cela signifie que sous une surveillance stricte, chaque société de courtage du secteur peut avoir plus ou moins d'employés chargés d'informations sur « les actes illégaux et la malhonnêteté ».