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la versione del sistema di reporting del credito personale per il settore dei titoli è in vigore da due anni e la sua potenza sta diventando evidente.

recentemente, cinda securities ha assunto tre dirigenti senior in un colpo solo, incluso l’ex presidente di jiuzhou securities, che wei xianfeng ha assunto come vice direttore generale della società.

tuttavia, le informazioni di divulgazione personale della securities association of china (di seguito denominata "china securities association") mostrano che wei xianfeng ha un messaggio "illegale e disonesto". per un certo periodo, cinda securities ha suscitato polemiche anche nel mondo esterno a causa dell'assunzione di personale con curriculum "illegali e disonesti". per coincidenza, un giornalista del china securities journal ha recentemente ricevuto un'e-mail in cui si informava che la jinyuan securities aveva assunto dirigenti con documenti contenenti informazioni "illegali e disoneste".

il giornalista del china securities journal ha indagato e ha appreso che, oltre ai suddetti dirigenti, molte informazioni pubbliche del personale delle linee di intermediazione, soprattutto nel campo dell'investment banking, hanno aggiunto informazioni "illegali e disoneste". ciò è in realtà in linea con 1 settembre 2022 della china securities association in relazione ai "regolamenti sulla gestione delle informazioni sulla reputazione nel settore dei titoli" ufficialmente implementati, sono state raccolte le informazioni positive e negative dei professionisti dei titoli, comprese lettere di avvertimento normative, interviste e altre informazioni sulle sanzioni , registrato e reso pubblico, avvertendo così i professionisti di rafforzare l'autodisciplina e di custodire e mantenere la propria reputazione professionale.

tuttavia, alcune persone nel settore ritengono che la divulgazione diretta di informazioni sia considerata "illegale e disonesta" e che la formulazione potrebbe non essere sufficientemente rigorosa, il che potrebbe facilmente indurre il mondo esterno a pensare erroneamente che sia illegale, disonesto, "lao lao" e altri comportamenti in ambito giudiziario. si raccomanda di revisionarlo in "reputazione negativa" e altro vocabolario più preciso.

gli attuali dirigenti aggiungono informazioni “illegali e disoneste”.

il 28 agosto, cinda securities ha annunciato che il consiglio di amministrazione della società ha nominato wei xianfeng e altri tre dirigenti della società wei xianfeng è stato promosso dalla sua precedente posizione di direttore aziendale a vice direttore generale della società.

il suo curriculum mostra che wei xianfeng ha lavorato presso la scuola di lingue straniere di wuhan, la società di contabilità yuehua, la società di contabilità zhongrui yuehua, kunwu jiuding investment management co., ltd., jiuzhou securities ed è stato direttore aziendale di cinda securities.

tuttavia, le informazioni dei dipendenti della china securities association hanno mostrato che wei xianfeng aveva informazioni "illegali e disoneste", che hanno innescato polemiche sul fatto che cinda securities abbia assunto dirigenti "illegali e disonesti".

i giornalisti di brokerage china hanno appreso che prima di unirsi a cinda securities, wei xianfeng è stato presidente di jiuzhou securities (ora huayuan securities). nell'ottobre 2021, in qualità di presidente di jiuzhou securities, wei xianfeng è stato incaricato dal qinghai securities regulatory bureau di adottare misure di dialogo normativo. il motivo è che wei xianfeng, in qualità di presidente di jiuzhou securities, ha firmato importanti accordi di "gioco d'azzardo" senza riportare le informazioni e aveva una scarsa consapevolezza della conformità.

per coincidenza, il 26 agosto, un giornalista di china securities co., ltd. ha ricevuto un'e-mail di rapporto pertinente, in cui si informava che jinyuan securities aveva assunto tian yuan, una persona "illegale e disonesta", come dirigente senior.

secondo il china securities journal, le informazioni “illegali e disoneste” di tian yuan sono legate anche alle misure amministrative che hanno portato ai colloqui normativi.

le informazioni pubbliche mostrano che tian yuan, vice direttore generale di jinyuan securities, un tempo era vice direttore generale di minmetals securities. nel giugno dello scorso anno, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di shenzhen ha emesso un annuncio sulla "decisione sull'adozione di misure di vigilanza contro tian yuan. " l'annuncio ha rivelato che, dopo un'indagine, l'attività di gestione patrimoniale di private equity di minmetals securities aveva i seguenti problemi: in primo luogo, c'erano problemi con il processo decisionale sugli investimenti obbligazionari e con la gestione e il controllo del rischio. in secondo luogo, la gestione degli investimenti patrimoniali non standard non è standardizzata. in terzo luogo, la rettifica delle nuove norme sulla gestione patrimoniale non è stata attuata e durante il periodo di transizione sono stati aggiunti prodotti non conformi. in quarto luogo, il meccanismo di gestione delle operazioni con parti correlate è imperfetto. tian yuan, all'epoca capo del dipartimento aziendale di gestione patrimoniale di minmetals securities, era responsabile delle violazioni sopra menzionate e l'ufficio di regolamentazione dei titoli di shenzhen ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa come colloqui di supervisione contro di lui.

i giornalisti di brokerage china hanno controllato le informazioni sul sito ufficiale della china securities association e hanno scoperto che ci sono molti attuali dirigenti di importanti società di intermediazione mobiliare che sono anche gravati da informazioni "illegali e disoneste".

ad esempio, nell'aprile di quest'anno, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso una lettera di avvertimento all'azienda di pegno azionario responsabile dell'attività di pegno azionario di una delle principali società di intermediazione mobiliare di pechino a causa di un comportamento imprudente, aggiungendo un messaggio di "illegale e disonesto" . anche diversi dirigenti senior di una delle principali società di intermediazione mobiliare di shanghai sono stati registrati come "illegali e disonesti" a causa dei colloqui sulla regolamentazione.

ci sono molti casi di “atti illegali e violazione della fiducia” nel settore dell’investment banking e della ricerca

infatti, secondo le informazioni diffuse dalla china securities association, i settori con il maggior numero di nuovi dipendenti “illegali e disonesti” sono l’investment banking e la ricerca.

negli ultimi anni, l'attività di investment banking è stata una delle principali aree soggette a rigorosa supervisione. al fine di rafforzare la supervisione delle attività di investment banking e far rispettare rigorosamente le responsabilità delle istituzioni sponsor, sono emerse una dopo l'altra multe per l'investment banking e molti investimenti. gli agenti di assicurazione bancari sono stati multati.

i giornalisti di brokerage china hanno notato che tra i rappresentanti degli sponsor annunciati da molte importanti banche di investimento, il numero di persone con precedenti "illegali e disonesti" ha raggiunto la doppia cifra. ad esempio, al 29 agosto, secondo i dati della china securities association, haitong securities ha un totale di 443 rappresentanti sponsor, 21 dei quali hanno documenti "illegali e inaffidabili" e 7 di loro hanno 2 documenti illegali e inaffidabili. dei 626 agenti assicurativi di citic securities, 17 hanno documenti "illegali e inaffidabili" e 2 di loro hanno 2 documenti illegali e inaffidabili. tra i 607 agenti assicurativi di citic construction investment, 19 avevano documenti “illegali e inaffidabili” e uno di loro aveva due documenti illegali e inaffidabili.

allo stesso tempo, nel campo della ricerca, molti analisti che sono stati multati dalle autorità di regolamentazione a causa di problemi di conformità nei rapporti di ricerca e negli istituti di ricerca hanno aggiunto ai loro registri.

ad esempio, è stato recentemente riferito che liu zhangming, che è stato retrocesso a vicedirettore del founder securities research institute, aveva precedenti di "violazione e violazione della fiducia" perché è stato punito per problemi di conformità con le attività di ricerca e reporting di founder securities. all'inizio dell'anno.

nel gennaio di quest'anno, l'hunan securities regulatory bureau ha adottato misure correttive contro zheng securities e liu zhangming, direttore del founder securities research institute entrato in carica nel maggio 2023, ha ricevuto una lettera di avvertimento. l'hunan securities regulatory bureau ha affermato che, dopo le indagini, founder securities ha fatto trapelare i contenuti e le opinioni dei rapporti di ricerca sui titoli prima di pubblicare i rapporti di ricerca sui titoli durante il processo aziendale. in qualità di capo amministrativo del dipartimento commerciale del rapporto di ricerca sui titoli della società, liu zhangming ha la responsabilità di leadership per la situazione di cui sopra.

per fare un altro esempio, anche huang yanming, ex direttore del guotai junan research institute, ha precedenti di "illegalità e violazione di fiducia". nel giugno 2023, lo shanghai securities regulatory bureau ha emesso una lettera di avvertimento a guotai junan. lo shanghai securities regulatory bureau ha dichiarato che, dopo un'indagine, si è riscontrato che il sistema di guotai junan per il controllo di qualità e la revisione della conformità della pubblicazione dei rapporti di ricerca sui titoli era imperfetto, che non aveva istituito un meccanismo efficace di valutazione dell'impatto sul mercato per i rapporti di ricerca sui titoli e di non aver esaminato le possibili informazioni sensibili relative ad un determinato rapporto di ricerca sui titoli, valutandone attentamente l'impatto sul mercato. in qualità di direttore dell'istituto all'epoca, huang yanming era responsabile della gestione dei problemi esistenti nell'istituto e pertanto ricevette una lettera di avvertimento.

appare il potere della versione del settore dei titoli del record di credito personale

ciò che al mondo esterno sembra essere un'informazione "illegale e inaffidabile" relativamente grave, in realtà è principalmente un'informazione sanzionatoria normativa direttamente collegata ai curriculum personali. si tratta principalmente della versione 2022 dell'indagine sul credito personale del settore dei titoli.

il 1 settembre 2022, le "misure per la gestione delle informazioni sulla reputazione nel settore dei titoli" sono state ufficialmente implementate e sono note come la versione del settore dei titoli del reporting sul credito personale. csi sincronizzerà e aggiornerà la colonna delle informazioni pubbliche per i dipendenti. sulla base delle informazioni originali sono state aggiunte nuove colonne come "encomi e premi", "disonestà illegale", "altre informazioni positive" e "altre informazioni negative".

"questa reputazione professionale include quasi tutte le principali ricompense e punizioni, così come le informazioni positive e negative nell'esperienza professionale dei praticanti. si tratta di un fascicolo professionale personale e giocherà un certo ruolo nel limitare la pratica dell'individuo. i praticanti devono amare la loro propria reputazione professionale", ha detto ai giornalisti un leader del brokeraggio.

resta inteso che i "pareri sull'ulteriore rafforzamento delle responsabilità di gestione dell'autodisciplina della securities association of china" propongono che l'associazione "costruisca un meccanismo di autodisciplina, moderazione morale, moderazione dell'integrità e limitazione della reputazione orientato al mercato". al fine di attuare i "pareri", stabilire e migliorare ulteriormente il meccanismo di gestione della reputazione professionale del settore dei valori mobiliari, rafforzare l'autodisciplina e i vincoli sulla reputazione delle entità del settore, dare pieno spazio al ruolo del meccanismo di vincolo orientato al mercato e servire il bene la riforma del sistema di registrazione, l'associazione ha organizzato la stesura delle “misure di gestione”》.

nello specifico, le informazioni di base di un individuo includono il nome, il sesso, la nazionalità, il tipo di certificato, il numero del certificato, nonché l'istituzione, il dipartimento, la posizione, la categoria e il numero di registrazione (se presenti), ecc.

le informazioni sull'integrità includono informazioni su elogi e ricompense e informazioni illegali e disoneste. le informazioni sulla ricompensa dell'encomio includono il nome della ricompensa dell'encomio, l'unità che l'ha realizzata, l'ora in cui è stata creata, la categoria della ricompensa dell'encomio, ecc.

le informazioni illegali e inaffidabili includono il nome della persona illegale e inaffidabile, l'unità che l'ha creata, l'ora in cui è stata creata, il tipo di persona illegale e inaffidabile, ecc. ad esempio: sanzioni amministrative, decisioni di divieto di mercato e misure di supervisione e gestione emesse dalla china securities regulatory commission e dalle sue agenzie inviate; misure disciplinari attuate da organizzazioni del settore dei mercati dei titoli e dei futures e misure di gestione previste da leggi, regolamenti amministrativi e norme di rifiuto; ha già stipulato un accordo di mediazione in controversie su titoli e futures; è stato condannato dal tribunale popolare per crimini su titoli e futures o altri crimini e ha interferito con mezzi impropri nel controllo e nell'attività di applicazione della legge della china securities regulatory commission e delle sue agenzie inviate; soggetto a sanzioni amministrative o disciplinari, o è stato soggetto a sanzioni amministrative o disciplinari per circostanze relativamente minori, informazioni che non sono state punite ma sono state identificate da organi di controllo disciplinare o di gestione dell'autodisciplina adottati dal associazione; altre circostanze individuate dall'associazione.

pertanto, l’aumento delle informazioni “illegali e inaffidabili” provenienti dai suddetti dirigenti, banche di investimento, ricerca e altri settori è principalmente dovuto alla sincronizzazione delle sanzioni amministrative e delle misure normative adottate dalla china securities regulatory commission o dagli uffici locali di regolamentazione dei titoli. ciò significa che, sotto stretta supervisione, ogni società di intermediazione del settore può avere più o meno dipendenti gravati di informazioni su "atti illegali e disonestà".