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a versão do sistema de informação de crédito pessoal para a indústria de valores mobiliários está em vigor há dois anos e o seu poder está a tornar-se evidente.

recentemente, a cinda securities contratou três executivos seniores de uma só vez, incluindo o ex-presidente da jiuzhou securities, que wei xianfeng contratou como vice-gerente geral da empresa.

no entanto, as informações de divulgação pessoal da associação de valores mobiliários da china (doravante denominada "associação de valores mobiliários da china") mostram que wei xianfeng tem uma mensagem "ilegal e desonesta". por um tempo, a cinda securities também causou polêmica no mundo exterior por empregar pessoal com currículos “ilegais e desonestos”. coincidentemente, um repórter do china securities journal recebeu recentemente um e-mail informando que a jinyuan securities havia contratado executivos com registros de informações “ilegais e desonestas”.

de acordo com uma investigação do china securities journal, além dos executivos acima mencionados, as informações públicas do pessoal da linha de negócios de muitas empresas de valores mobiliários - especialmente na área de bancos de investimento - acrescentaram informações “ilegais e desonestas”. a associação de valores mobiliários da china de 1º de setembro de 2022 relacionada aos "regulamentos sobre a gestão da prática de informações de reputação na indústria de valores mobiliários" implementados oficialmente, as informações positivas e negativas dos profissionais de valores mobiliários, incluindo cartas de advertência regulatórias, entrevistas e outras informações sobre penalidades, foram coletados, registrados e tornados públicos, alertando assim os profissionais para fortalecer a autodisciplina e valorizar e manter melhore sua reputação profissional.

no entanto, algumas pessoas na indústria acreditam que a divulgação direta de informações é apresentada como "ilegal e desonesta", e a redação pode não ser suficientemente rigorosa, o que pode facilmente fazer com que o mundo exterior a confunda com comportamento ilegal e desonesto no processo judicial. campo. recomenda-se que seja revisado para "reputação negativa" e outro vocabulário mais preciso.

executivos atuais acrescentam informações “ilegais e desonestas”

em 28 de agosto, a cinda securities anunciou que o conselho de administração da empresa nomeou wei xianfeng e três outros como executivos da empresa. wei xianfeng foi promovido de seu cargo anterior como diretor de negócios da empresa a vice-gerente geral da empresa.

seu currículo mostra que wei xianfeng trabalhou na escola de línguas estrangeiras de wuhan, na yuehua accounting firm, na zhongrui yuehua accounting firm, na kunwu jiuding investment management co., ltd., na jiuzhou securities e foi diretor de negócios da cinda securities.

no entanto, informações de funcionários da china securities association mostraram que wei xianfeng tinha informações "ilegais e desonestas", o que gerou polêmica sobre se a cinda securities contratou executivos "ilegais e desonestos".

os repórteres da corretora china aprenderam que antes de ingressar na cinda securities, wei xianfeng atuou como presidente da jiuzhou securities (agora huayuan securities). em outubro de 2021, como presidente da jiuzhou securities, wei xianfeng foi contratado pelo qinghai securities regulatory bureau para tomar medidas de diálogo regulatório. a razão é que wei xianfeng, como presidente da jiuzhou securities, assinou acordos de “jogo” relevantes sem relatar as informações e tinha um fraco conhecimento do cumprimento.

coincidentemente, em 26 de agosto, o china securities journal informou que a jinyuan securities havia contratado tian yuan, uma pessoa "ilegal e desonesta", como executivo sênior.

de acordo com o china securities journal, as informações “ilegais e desonestas” de tian yuan também estão relacionadas com as medidas administrativas que levaram às negociações regulatórias.

informações públicas mostram que tian yuan, vice-gerente geral da jinyuan securities, já atuou como vice-gerente geral da minmetals securities. em junho do ano passado, o shenzhen securities regulatory bureau emitiu um anúncio sobre a "decisão sobre a tomada de medidas de supervisão contra tian yuan. " o anúncio revelou que, após investigação, o negócio de gestão de ativos de capital privado da minmetals securities teve os seguintes problemas: primeiro, houve problemas com a tomada de decisões de investimento em títulos e com a gestão e controle de risco. em segundo lugar, a gestão de investimentos em activos não padronizados não é padronizada. terceiro, a retificação dos novos regulamentos de gestão de ativos não estava em vigor e foram adicionados produtos não conformes durante o período de transição. quarto, o mecanismo de gestão de transações com partes relacionadas é imperfeito. tian yuan, como chefe do departamento de negócios de gestão de ativos da minmetals securities na época, foi responsável pelas violações acima mencionadas. o shenzhen securities regulatory bureau decidiu tomar medidas de supervisão administrativa, como negociações de supervisão, contra ele.

os repórteres da brokerage china verificaram as informações no site oficial da china securities association e descobriram que há muitos executivos atuais das principais empresas de valores mobiliários que também estão sobrecarregados com informações "ilegais e desonestas".

por exemplo, em abril deste ano, o beijing securities regulatory bureau emitiu uma carta de advertência ao negócio de penhor de ações responsável pelo negócio de penhor de ações de uma importante empresa de valores mobiliários em pequim devido ao comportamento imprudente, acrescentando uma mensagem de "ilegal e desonesto" . vários executivos seniores de uma importante empresa de valores mobiliários em xangai também foram considerados “ilegais e desonestos” devido a negociações regulatórias.

existem muitos casos de “atos ilegais e quebra de confiança” nas áreas de banco de investimento e pesquisa

na verdade, os campos com o maior número de novos funcionários "ilegais e desonestos" nas informações divulgadas pela china securities association são a banca de investimento e a investigação.

nos últimos anos, a actividade bancária de investimento tem sido uma das principais áreas sujeitas a uma supervisão rigorosa. a fim de reforçar a supervisão da actividade bancária de investimento e fazer cumprir rigorosamente as responsabilidades das instituições patrocinadoras, surgiram multas à banca de investimento, uma após a outra, e muitos investimentos. agentes de seguros bancários foram multados.

os repórteres da brokerage china notaram que entre os representantes dos patrocinadores anunciados por muitos dos principais bancos de investimento, o número de pessoas com registros "ilegais e desonestos" atingiu dois dígitos. por exemplo, em 29 de agosto, de acordo com dados da china securities association, a haitong securities tem um total de 443 representantes de patrocinadores, 21 dos quais têm registros “ilegais e não confiáveis” e 7 deles têm 2 registros ilegais e não confiáveis. entre os 626 agentes de seguros da citic securities, 17 possuem registros “ilegais e não confiáveis” e 2 deles possuem 2 registros ilegais e não confiáveis. entre os 607 agentes de seguros da citic construction investment, 19 tinham registos “ilegais e não confiáveis” e um deles tinha dois registos ilegais e não confiáveis.

ao mesmo tempo, no campo da investigação, muitos analistas que foram multados pelas autoridades reguladoras devido a problemas de conformidade em relatórios de investigação e institutos de investigação aumentaram os seus registos.

por exemplo, foi recentemente relatado que liu zhangming, que foi rebaixado a vice-diretor do founder securities research institute, tinha um histórico de "violação e quebra de confiança" porque foi punido por problemas de conformidade com os negócios de pesquisa e relatórios da founder securities. no início do ano.

em janeiro deste ano, o hunan securities regulatory bureau tomou medidas corretivas contra zheng securities, e liu zhangming, diretor do founder securities research institute que assumiu o cargo em maio de 2023, recebeu uma carta de advertência. o hunan securities regulatory bureau disse que, após investigação, a founder securities vazou o conteúdo e as opiniões dos relatórios de pesquisa de valores mobiliários antes de publicar os relatórios de pesquisa de valores mobiliários durante o processo de negócios. como chefe administrativo do departamento de negócios de relatórios de pesquisa de valores mobiliários da empresa, liu zhangming tem responsabilidade de liderança pela situação acima.

para outro exemplo, huang yanming, ex-diretor do instituto de pesquisa guotai junan, também tem um histórico de “ilegalidade e quebra de confiança”. em junho de 2023, o shanghai securities regulatory bureau emitiu uma carta de advertência a guotai junan. o shanghai securities regulatory bureau afirmou que, após investigação, descobriu-se que o sistema e os regulamentos de guotai junan para o controle de qualidade e revisão de conformidade da publicação de relatórios de pesquisa de valores mobiliários eram imperfeitos, que não havia estabelecido um mecanismo eficaz de avaliação de impacto no mercado para pesquisa de valores mobiliários relatórios, e que não revisou as possíveis informações sensíveis relacionadas a um determinado relatório de pesquisa de valores mobiliários. avaliar cuidadosamente o impacto no mercado. como diretor do instituto na época, huang yanming era responsável pela gestão dos problemas existentes no instituto, e por isso recebeu uma carta de advertência.

o poder da versão do registro de crédito pessoal da indústria de valores mobiliários aparece

o que parece para o mundo exterior ser informação "ilegal e não confiável" relativamente séria é, na verdade, principalmente informação sobre penalidades regulatórias diretamente ligada a currículos pessoais. isto está principalmente relacionado à versão 2022 da investigação de crédito pessoal da indústria de valores mobiliários.

em 1º de setembro de 2022, as "medidas para a gestão da prática de informações de reputação no setor de valores mobiliários" foram oficialmente implementadas e são conhecidas como a versão do relatório de crédito pessoal do setor de valores mobiliários. a csi sincronizará e atualizará a coluna de informações públicas dos funcionários. com base nas informações originais, foram adicionadas novas colunas como “recomendações e recompensas”, “desonestidade ilegal”, “outras informações positivas” e “outras informações negativas”.

“esta reputação profissional inclui quase todas as principais recompensas e punições, bem como informações positivas e negativas na experiência profissional dos praticantes. é um arquivo profissional pessoal e desempenhará um certo papel na restrição da prática do indivíduo. própria reputação profissional." um importante corretor disse aos repórteres.

entende-se que as "opiniões sobre o fortalecimento adicional das responsabilidades de gestão de autodisciplina da associação de valores mobiliários da china" propõem que a associação deve "construir uma autodisciplina orientada para o mercado, restrição moral, restrição de integridade e mecanismo de restrição de reputação". a fim de implementar os "pareceres", estabelecer e melhorar ainda mais o mecanismo de gestão da reputação profissional da indústria de valores mobiliários, fortalecer a autodisciplina e as restrições à reputação das entidades da indústria, desempenhar plenamente o papel do mecanismo de restrição orientado para o mercado e servir o reforma baseada em registro bem, a associação organizou a elaboração das "medidas de gestão" 》.

especificamente, as informações básicas de um indivíduo incluem o nome, sexo, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado, bem como a instituição, departamento, cargo, categoria e número de registro (se houver), etc.

as informações de integridade incluem informações sobre elogios e recompensas e informações ilegais e desonestas. as informações do prêmio de recomendação incluem o nome do prêmio de recomendação, a unidade que o concedeu, a hora em que foi concedido, a categoria do prêmio de recomendação, etc.

as informações ilegais e não confiáveis ​​incluem o nome da pessoa ilegal e não confiável, a unidade que as produziu, a hora em que foram feitas, o tipo de pessoa ilegal e não confiável, etc. por exemplo: sanções administrativas, decisões de proibição de mercado e medidas de supervisão e gestão emitidas pela comissão reguladora de valores mobiliários da china e suas agências expedidas implementadas por organizações da indústria de valores mobiliários e futuros e medidas de gestão estipuladas em leis, regulamentos administrativos e regras; executar já chegou a um acordo de mediação de disputas de valores mobiliários e futuros foi condenado pelo tribunal popular por crimes de valores mobiliários e futuros ou outros crimes, e foi interferido com o trabalho de supervisão e aplicação da lei da comissão reguladora de valores mobiliários da china e suas agências enviadas por meios impróprios; receberam penalidades administrativas ou sanções disciplinares, ou as circunstâncias foram relativamente menores, informações que não foram punidas, mas foram identificadas por agências de inspeção disciplinar ou de gestão de autodisciplina tomadas pela associação;

portanto, o aumento de informações "ilegais e não confiáveis" dos executivos, bancos de investimento, pesquisa e outras áreas acima mencionados deve-se principalmente à sincronização de sanções administrativas e medidas regulatórias tomadas pela comissão reguladora de valores mobiliários da china ou pelas agências reguladoras de valores mobiliários locais. isto significa que, sob supervisão rigorosa, cada corretora do setor pode ter mais ou menos funcionários sobrecarregados com informações sobre “atos ilegais e desonestidade”.