소식

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증권업계 버전의 개인신용보고 시스템이 시행된 지 2년이 되었고 그 위력이 점점 뚜렷해지고 있습니다.

최근 cinda securities는 wei xianfeng이 회사의 부사장으로 고용한 전 jiuzhou securities 회장을 포함하여 세 명의 고위 임원을 단숨에 고용했습니다.

그러나 중국증권협회(이하 '중국증권협회')의 개인정보 공개 정보를 보면 웨이셴펑이 '불법적이고 부정직한' 메시지를 담고 있는 것으로 드러났다. 신다증권은 한동안 '불법적이고 부정직한' 이력서를 쓴 인력을 채용해 외부로부터 논란을 일으키기도 했다. 공교롭게도 china securities journal의 한 기자는 최근 jinyuan securities가 '불법적이고 부정직한' 정보 기록을 보유한 임원을 고용했다는 내용의 이메일을 받았습니다.

차이나증권저널(china securities journal)의 조사에 따르면 위에 언급된 임원들 외에도 많은 증권사 사업계 인사들의 공개 정보, 특히 투자은행 분야에서 '불법적이고 부정직한' 정보가 추가된 것으로 나타났다. 중국증권협회는 2022년 9월 1일 공식적으로 시행된 "증권 산업 평판 정보 관리에 관한 규정"과 관련하여 규제 경고 서한, 인터뷰 및 기타 처벌 정보를 포함하여 증권 실무자에 대한 긍정적인 정보와 부정적인 정보가 업데이트되었습니다. 수집, 기록 및 공개함으로써 실무자에게 자기 훈련을 강화하고 소중히 여기고 유지하도록 경고합니다. 직업적 평판을 향상시킵니다.

그러나 업계 일부 사람들은 정보의 직접적인 공개가 "불법적이고 부정직한" 것으로 보여지고 표현이 충분히 엄격하지 않아 외부 세계가 이를 사법에서의 불법적이고 부정직한 행위로 쉽게 오해할 수 있다고 생각합니다. "부정적 평판" 및 기타 정확한 용어로 개정하는 것이 좋습니다.

현직 임원들 “불법·부정직한” 정보 추가

8월 28일, cinda securities는 회사 이사회에서 wei xianfeng 외 3명을 회사 임원으로 임명했다고 발표했습니다. wei xianfeng은 이전 회사 사업 이사에서 회사의 부사장으로 승진했습니다.

그의 이력서에 따르면 wei xianfeng은 무한 외국어 학교, yuehua 회계 법인, zhongrui yuehua 회계 법인, kunwu jiuding investment management co., ltd., jiuzhou securities에서 근무했으며 cinda securities의 사업 이사를 역임했습니다.

그러나 중국증권협회 직원들의 정보에 따르면 웨이셴펑이 '불법적이고 부정직한' 정보를 갖고 있는 것으로 드러났고, 이로 인해 신다증권이 '불법적이고 부정직한' 임원을 고용했는지 여부에 대한 논란이 촉발됐다.

brokerage china 기자들은 wei xianfeng이 cinda securities에 합류하기 전에 jiuzhou securities(현 huayuan securities)의 회장을 역임했다는 사실을 알게 되었습니다. 2021년 10월, jiuzhou securities의 회장인 wei xianfeng은 규제 대화 조치를 취하기 위해 qinghai securities regulatory bureau에 의해 호출되었습니다. 그 이유는 웨이셴펑 지우저우 증권 회장이 정보를 신고하지 않은 채 관련 '도박' 계약을 체결했고, 준수 의식이 약했기 때문이다.

공교롭게도 8월 26일 중국증권저널은 진위안증권이 '불법적이고 부정직한' 사람인 티안위안을 고위 간부로 고용했다고 보도했다.

china securities journal에 따르면 tian yuan의 '불법적이고 부정직한' 정보는 규제 협상으로 이어진 행정 조치와도 관련이 있습니다.

공개 정보에 따르면 jinyuan securities의 차장인 tian yuan은 한때 minmetals securities의 차장을 역임한 적이 있습니다. 지난해 6월 선전 증권감독관리국은 tian yuan에 대한 감독 대화 조치를 취하기로 결정했다고 발표했습니다. " 조사 결과 민메탈스증권의 사모펀드 자산운용업은 다음과 같은 문제점이 있었다고 공시자료는 밝혔다. 첫째, 채권 투자 의사결정과 리스크 관리 및 통제에 문제가 있었다. 둘째, 비표준 자산 투자 관리가 표준화되어 있지 않습니다. 셋째, 새로운 자산관리규정의 개정이 이루어지지 않았고, 전환기간 동안 부적합상품이 추가되었다. 넷째, 내부거래 관리 메커니즘이 불완전하다. 앞서 언급한 위반 행위에 대한 책임은 당시 민메탈스 증권 자산관리사업부장 티안위안(tian yuan)에게 있었다. 심천증권감독관리국은 이에 대해 감독협의 등 행정감독 조치를 취하기로 했다.

brokerage china 기자들은 중국증권협회 공식 홈페이지에서 정보를 확인한 결과 현직 주요 증권사 임원들 역시 '불법적이고 부정직한' 정보에 시달리는 경우가 많다는 사실을 발견했다.

일례로 올해 4월 베이징 증권감독관리국은 베이징의 한 유명 증권사의 주식담보업무를 담당하는 주식담보업무를 담당하는 회사에 경솔한 행위로 인해 경고 서한을 발부하면서 '불법적이고 부정직하다'는 메시지를 덧붙였다. . 상하이의 한 유명 증권회사의 몇몇 고위 간부들도 규제 협상으로 인해 '불법적이고 부정직한' 사람으로 기록되었습니다.

투자은행과 연구분야에서 '불법행위 및 배임' 사례가 많다

실제로 중국증권협회가 공개한 정보에 따르면 '불법적이고 부정직한' 신규 직원이 가장 많은 분야는 투자은행과 연구 분야다.

최근 투자은행업은 엄격한 감독을 받는 주요 분야 중 하나로, 투자은행업에 대한 감독을 강화하고 후원기관의 책임을 엄격히 이행하기 위해 투자은행 과태료가 속속 등장하고 많은 투자은행업이 발생하고 있습니다. 은행 보험 대리인에게 벌금이 부과되었습니다.

brokerage china 기자들은 많은 주요 투자 은행이 발표한 스폰서 대표자 중 '불법적이고 부정직한' 기록을 가진 사람의 수가 두 자릿수에 달했다는 사실을 알아냈습니다. 예를 들어, 중국증권협회의 데이터에 따르면 8월 29일 현재 하이통증권에는 총 443명의 스폰서 대표가 있는데, 그 중 21명은 '불법적이고 신뢰할 수 없는' 기록을 갖고 있으며, 그 중 7명은 2개의 불법적이고 신뢰할 수 없는 기록을 가지고 있습니다. citic증권의 보험대리점 626명 중 17명이 '불법·신뢰할 수 없는' 기록을 갖고 있으며, 이 중 2명은 2개의 불법·신뢰할 수 없는 기록을 갖고 있다. citic건설투자의 보험설계사 607명 중 '불법·신뢰할 수 없는' 기록을 갖고 있는 사람은 19명이었고, 그 중 1명은 불법·신뢰할 수 없는 기록을 2건 갖고 있었다.

동시에 연구 분야에서는 연구 보고서 및 연구 기관의 규정 준수 문제로 인해 규제 당국으로부터 벌금을 부과받은 많은 분석가가 기록에 추가되었습니다.

일례로 최근 파운더증권 연구소 부국장으로 강등된 류장밍(劉張周)이 파운더증권 조사·보고 업무 규정준수 문제로 처벌을 받아 '위반 및 배임' 전과가 있는 것으로 알려졌다. 연초에.

올해 1월 후난증권감독관리국은 정증권에 대해 시정조치를 취했고, 2023년 5월 취임한 창업주 증권연구소 소장 류장밍에게 경고 서한을 발부했다. 후난증권감독국은 조사 결과 창업주 증권이 업무 과정에서 증권 연구 보고서를 발표하기 전 증권 연구 보고서의 내용과 의견을 유출했다고 밝혔다. 회사 증권 연구 보고서 사업부의 관리 책임자인 liu zhangming은 위 상황에 대한 리더십 책임을 갖고 있습니다.

또 다른 예를 들면, 전 국태군안연구소 소장인 황옌밍 역시 '불법 및 배임' 전과가 있다. 2023년 6월, 상하이증권감독관리국은 궈타이쥔안에게 경고 서한을 발송했습니다. 상하이 증권감독관리국은 조사 결과 궈타이쥔안(guotai junan)의 증권 연구 보고서 게시에 대한 품질 관리 및 규정 준수 검토에 대한 시스템과 규정이 불완전하고 증권 연구를 위한 효과적인 시장 영향 평가 메커니즘을 구축하지 못한 것으로 밝혀졌다고 밝혔습니다. 특정 증권 연구 보고서와 관련된 민감한 정보를 검토하지 않았으며 시장에 미치는 영향을 신중하게 평가했습니다. 황옌밍은 당시 연구소장으로서 연구소의 문제를 관리하는 책임을 맡고 있어 경고장을 받았다.

개인신용기록 증권업판의 힘이 나타난다

외부에서 보기엔 상대적으로 심각해 보이는 '불법·신뢰할 수 없는' 정보가 사실은 주로 개인 이력서와 직결된 규제 처벌 정보다. 이는 주로 2022년 증권업계 개인신용조사와 관련된 내용이다.

2022년 9월 1일, '증권산업 평판정보 관리 대책'이 공식적으로 시행되어 증권산업판 개인신용보고로 알려져 있습니다. csi는 직원의 공개 정보 열을 동기화하고 업데이트합니다. 원본 정보를 바탕으로 '표창 및 포상', '불법 부정행위', '기타 긍정적 정보', '기타 부정적 정보' 등의 항목을 신규 추가하였습니다.

"이 직업적 평판에는 거의 모든 주요 보상과 처벌은 물론 실무자의 전문적 경험에 대한 긍정적이고 부정적인 정보가 포함됩니다. 이는 개인 전문 파일이며 개인의 실무를 제한하는 데 일정한 역할을 합니다. 실무자는 자신의 업무를 소중히 여겨야 합니다. 전문적인 평판을 갖고 있다"고 중개업계의 한 관계자가 기자들에게 말했다.

'중국증권협회 자율경영 책임 강화에 대한 의견'에서는 협회가 '시장 지향적 자율규제, 도덕적 억제, 청렴 억제, 평판 억제 메커니즘을 구축'해야 한다고 제안한 것으로 이해된다. "의견"을 구현하기 위해 증권 업계의 전문적인 평판 관리 메커니즘을 더욱 확립 및 개선하고 업계 주체의 자기 규율과 평판 제약을 강화하며 시장 지향 제약 메커니즘의 역할을 충분히 발휘하고 서비스를 제공합니다. 등록제 개혁에 이어 협회는 '관리대책'》 초안을 마련했습니다.

구체적으로 개인의 기본정보에는 개인의 성명, 성별, 국적, 자격증종류, 자격증번호, 소속기관, 부서, 직위, 등록종류 및 번호(있는 경우) 등이 포함됩니다.

청렴정보에는 표창 및 포상정보와 불법적이고 부정직한 정보가 포함됩니다. 표창상 정보에는 표창상의 명칭, 만든 단위, 만든 시간, 표창의 종류 등이 포함됩니다.

불법적이고 신뢰할 수 없는 정보에는 불법적이고 신뢰할 수 없는 사람의 이름, 그것을 만든 단위, 만든 시간, 불법적이고 신뢰할 수 없는 사람의 유형 등이 포함됩니다. 예: 중국증권감독관리위원회 및 그 파견 기관이 발표한 행정 처벌, 시장 금지 결정, 감독 및 관리 조치, 증권 및 선물 시장 업계 조직이 시행한 징계 조치, 법률, 행정법규 및 규칙에 규정된 관리 조치 증권 및 선물 분쟁 조정 합의를 이미 달성한 경우, 증권 및 선물 범죄 또는 기타 범죄로 인해 인민법원에서 형을 선고받은 경우, 부정한 방법으로 중국 증권감독관리위원회 및 그 파견 기관의 감독 및 법집행 업무를 방해한 경우 행정처벌 또는 징계처분을 받았거나, 그 사유가 비교적 경미한 경우, 징계검사 또는 행정감독기관의 확인을 거쳐 협회가 정한 기타 정황이 있는 경우

따라서 위에서 언급한 임원, 투자 은행, 연구 및 기타 분야에서 '불법적이고 신뢰할 수 없는' 정보가 증가하는 것은 주로 중국 증권감독관리위원회 또는 현지 증권감독관리국이 취하는 행정처분과 규제 조치의 동시화에 따른 것입니다. 이는 엄격한 감독 하에 업계의 모든 중개회사에는 "불법 행위 및 부정직"에 대한 정보를 부담하는 직원이 많든 적든 있을 수 있음을 의미합니다.