νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

η έκδοση του συστήματος προσωπικών αναφορών πιστώσεων για τον κλάδο των τίτλων ισχύει εδώ και δύο χρόνια και η ισχύς του γίνεται εμφανής.

πρόσφατα, η cinda securities προσέλαβε τρία ανώτερα στελέχη με μια πτώση, συμπεριλαμβανομένου του πρώην προέδρου της jiuzhou securities, τον οποίο προσέλαβε ο wei xianfeng ως αναπληρωτής γενικός διευθυντής της εταιρείας.

ωστόσο, οι προσωπικές πληροφορίες αποκάλυψης του securities association of china (εφεξής καλούμενος ως "china securities association") δείχνουν ότι η wei xianfeng έχει ένα "παράνομο και ανέντιμο" μήνυμα. για ένα διάστημα, η cinda securities προκάλεσε επίσης διαμάχες από τον έξω κόσμο λόγω της πρόσληψης προσωπικού με «παράνομα και ανέντιμα» βιογραφικά. συμπτωματικά, ένας δημοσιογράφος από την china securities journal έλαβε πρόσφατα ένα email που ανέφερε ότι η jinyuan securities είχε προσλάβει στελέχη με αρχεία «παράνομων και ανέντιμων» πληροφοριών.

ο ρεπόρτερ της china securities journal ερεύνησε και έμαθε ότι, εκτός από τα προαναφερθέντα στελέχη, πολλές δημόσιες πληροφορίες του προσωπικού των μεσιτικών επιχειρήσεων - ειδικά στον τομέα της επενδυτικής τραπεζικής, έχουν προσθέσει «παράνομες και ανέντιμες» πληροφορίες china securities association, 1 σεπτεμβρίου 2022, σε σχέση με τους επίσημα εφαρμοσμένους "κανονισμούς για τη διαχείριση της πρακτικής των πληροφοριών φήμης στη βιομηχανία κινητών αξιών", έχουν συλλεχθεί οι θετικές και αρνητικές πληροφορίες των επαγγελματιών των κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων κανονιστικών προειδοποιητικών επιστολών, συνεντεύξεων και άλλων πληροφοριών κυρώσεων , καταγράφηκε και δημοσιοποιήθηκε, προειδοποιώντας έτσι τους επαγγελματίες να ενισχύσουν την αυτοπειθαρχία και να αγαπήσουν και να διατηρήσουν βελτιώστε την επαγγελματική σας φήμη.

ωστόσο, ορισμένοι άνθρωποι του κλάδου πιστεύουν ότι η άμεση αποκάλυψη πληροφοριών εμφανίζεται ως "παράνομη και ανέντιμη" και η διατύπωση μπορεί να μην είναι αρκετά αυστηρή, γεγονός που μπορεί εύκολα να κάνει τον έξω κόσμο εσφαλμένα να πιστέψει ότι είναι παράνομη, ανέντιμη, "λαο λάο» και άλλες συμπεριφορές στον δικαστικό τομέα. συνιστάται η αναθεώρησή του σε «αρνητική φήμη» και άλλο πιο ακριβές λεξιλόγιο.

τα σημερινά στελέχη προσθέτουν «παράνομες και ανέντιμες» πληροφορίες

στις 28 αυγούστου, η cinda securities ανακοίνωσε ότι το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας διόρισε τον wei xianfeng και τρεις άλλους ως στελέχη της εταιρείας προήχθη από την προηγούμενη θέση του ως διευθυντής επιχειρήσεων της εταιρείας στον αναπληρωτή γενικό διευθυντή της εταιρείας.

το βιογραφικό του δείχνει ότι ο wei xianfeng έχει εργαστεί στη σχολή ξένων γλωσσών της wuhan, στην yuehua accounting firm, στην zhongrui yuehua accounting firm, στην kunwu jiuding investment management co., ltd., στην jiuzhou securities και ήταν ο επιχειρηματικός διευθυντής της cinda securities.

ωστόσο, πληροφορίες από υπαλλήλους της china securities association έδειξαν ότι ο wei xianfeng είχε μια «παράνομη και ανέντιμη» πληροφορία, η οποία πυροδότησε διαμάχη σχετικά με το εάν η cinda securities προσέλαβε «παράνομα και ανέντιμα» στελέχη.

οι δημοσιογράφοι της brokerage china έμαθαν ότι πριν ενταχθεί στην cinda securities, ο wei xianfeng διετέλεσε πρόεδρος της jiuzhou securities (τώρα huayuan securities). τον οκτώβριο του 2021, ως πρόεδρος της jiuzhou securities, ο wei xianfeng κλήθηκε από το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του qinghai να λάβει μέτρα ρυθμιστικού διαλόγου. ο λόγος είναι ότι ο wei xianfeng, ως πρόεδρος της jiuzhou securities, υπέγραψε σχετικές συμφωνίες «τζόγου» χωρίς να αναφέρει τις πληροφορίες και είχε αδύναμη συνείδηση ​​της συμμόρφωσης.

συμπτωματικά, στις 26 αυγούστου, ένας ρεπόρτερ από την china securities co., ltd. έλαβε ένα σχετικό email αναφοράς, που ανέφερε ότι η jinyuan securities προσέλαβε τον tian yuan, ένα «παράνομο και ανέντιμο» άτομο, ως ανώτερο στέλεχος.

σύμφωνα με την china securities journal, οι «παράνομες και ανέντιμες» πληροφορίες του tian yuan σχετίζονται επίσης με τα διοικητικά μέτρα που οδήγησαν σε ρυθμιστικές συνομιλίες.

οι δημόσιες πληροφορίες δείχνουν ότι ο tian yuan, αναπληρωτής γενικός διευθυντής της jinyuan securities, διετέλεσε κάποτε ως αναπληρωτής γενικός διευθυντής της minmetals securities τον περασμένο ιούνιο, το ρυθμιστικό γραφείο shenzhen securities εξέδωσε μια ανακοίνωση σχετικά με την «απόφαση για τη λήψη εποπτικών μέτρων κατά της tian yuan. " η ανακοίνωση αποκάλυψε ότι μετά από έρευνα, η επιχείρηση διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων ιδιωτικών μετοχών της minmetals securities είχε τα ακόλουθα προβλήματα: πρώτον, υπήρχαν προβλήματα με τη λήψη αποφάσεων για επενδύσεις σε ομόλογα και τη διαχείριση και τον έλεγχο κινδύνων. δεύτερον, η μη τυπική διαχείριση επενδύσεων ενεργητικού δεν είναι τυποποιημένη. τρίτον, δεν υπήρχε η διόρθωση των νέων κανονισμών διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και προστέθηκαν μη συμμορφούμενα προϊόντα κατά τη μεταβατική περίοδο. τέταρτον, ο μηχανισμός διαχείρισης συναλλαγών με συνδεδεμένα μέρη είναι ατελής. ο tian yuan, ως επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων της minmetals securities εκείνη την εποχή, ήταν υπεύθυνος για τις προαναφερθείσες παραβιάσεις και το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς shenzhen αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας, όπως εποπτικές συνομιλίες εναντίον του.

οι ρεπόρτερ της brokerage china έλεγξαν πληροφορίες στον επίσημο ιστότοπο της china securities association και διαπίστωσαν ότι υπάρχουν πολλά σημερινά στελέχη κορυφαίων εταιρειών κινητών αξιών που έχουν επίσης «παράνομες και ανέντιμες» πληροφορίες.

για παράδειγμα, τον απρίλιο του τρέχοντος έτους, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου εξέδωσε μια προειδοποιητική επιστολή προς την επιχείρηση ενεχύρων μετοχών που είναι υπεύθυνη για τις δραστηριότητες ενεχύρων μετοχών μιας κορυφαίας εταιρείας κινητών αξιών στο πεκίνο λόγω ασύνετης συμπεριφοράς, προσθέτοντας ένα μήνυμα "παράνομης και ανέντιμης" . αρκετά ανώτερα στελέχη μιας κορυφαίας εταιρείας κινητών αξιών στη σαγκάη καταγράφηκαν επίσης ως «παράνομα και ανέντιμα» λόγω ρυθμιστικών συνομιλιών.

υπάρχουν πολλές περιπτώσεις «παράνομων πράξεων και παραβίασης εμπιστοσύνης» στους τομείς της επενδυτικής τραπεζικής και της έρευνας

στην πραγματικότητα, τα πεδία με τον μεγαλύτερο αριθμό νέων «παράνομων και ανέντιμων» υπαλλήλων στις πληροφορίες που δημοσίευσε η china securities association είναι η επενδυτική τραπεζική και η έρευνα.

τα τελευταία χρόνια, οι δραστηριότητες της επενδυτικής τραπεζικής ήταν ένας από τους κύριους τομείς που υπόκεινται σε αυστηρή εποπτεία προκειμένου να ενισχυθεί η εποπτεία των εργασιών επενδυτικής τραπεζικής και να επιβληθούν αυστηρά οι ευθύνες των χορηγών ιδρυμάτων, τα πρόστιμα στην επενδυτική τραπεζική έχουν προκύψει το ένα μετά το άλλο και πολλές επενδύσεις. τραπεζικοί ασφαλιστικοί πράκτορες έχουν επιβληθεί πρόστιμο.

οι δημοσιογράφοι της brokerage china παρατήρησαν ότι μεταξύ των εκπροσώπων χορηγών που ανακοινώθηκαν από πολλές κορυφαίες επενδυτικές τράπεζες, ο αριθμός των ατόμων με «παράνομα και ανέντιμα» αρχεία έφτασε σε διψήφιο αριθμό. για παράδειγμα, από τις 29 αυγούστου, σύμφωνα με στοιχεία της china securities association, η haitong securities έχει συνολικά 443 αντιπροσώπους χορηγών, 21 από τους οποίους έχουν «παράνομα και αναξιόπιστα» αρχεία και 7 από αυτούς έχουν 2 παράνομα και αναξιόπιστα αρχεία. από τους 626 ασφαλιστικούς πράκτορες της citic securities, οι 17 έχουν «παράνομα και αναξιόπιστα» αρχεία και 2 από αυτούς έχουν 2 παράνομα και αναξιόπιστα αρχεία. μεταξύ των 607 ασφαλιστικών πρακτόρων της citic construction investment, 19 είχαν «παράνομα και αναξιόπιστα» αρχεία και ένας από αυτούς είχε δύο παράνομα και αναξιόπιστα αρχεία.

ταυτόχρονα, στον τομέα της έρευνας, πολλοί αναλυτές που έχουν επιβληθεί πρόστιμο από ρυθμιστικές αρχές λόγω ζητημάτων συμμόρφωσης σε ερευνητικές εκθέσεις και ερευνητικά ιδρύματα έχουν προσθέσει στα αρχεία τους.

για παράδειγμα, πρόσφατα αναφέρθηκε ότι ο liu zhangming, ο οποίος υποβιβάστηκε σε αναπληρωτή διευθυντή του ιδρυτικού ινστιτούτου έρευνας κεφαλαιαγοράς, είχε ιστορικό "παραβίασης και παραβίασης εμπιστοσύνης" επειδή τιμωρήθηκε για ζητήματα συμμόρφωσης με τις δραστηριότητες έρευνας και αναφοράς της founder securities στις αρχές του έτους.

τον ιανουάριο του τρέχοντος έτους, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς χουνάν έλαβε διορθωτικά μέτρα κατά της zheng securities και ο liu zhangming, διευθυντής του founder securities research institute που ανέλαβε καθήκοντα τον μάιο του 2023, έλαβε προειδοποιητική επιστολή. το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς χουνάν είπε ότι μετά από έρευνα, η founder securities διέρρευσε το περιεχόμενο και τις απόψεις των αναφορών έρευνας για τίτλους προτού δημοσιεύσει τις εκθέσεις έρευνας για τίτλους κατά τη διάρκεια της επιχειρηματικής διαδικασίας. ως διοικητικός επικεφαλής του τμήματος επιχειρηματικών εκθέσεων έρευνας κινητών αξιών της εταιρείας, ο liu zhangming έχει την ηγετική ευθύνη για την παραπάνω κατάσταση.

για ένα άλλο παράδειγμα, ο huang yanming, πρώην διευθυντής του ερευνητικού ινστιτούτου guotai junan, έχει επίσης ιστορικό "παράνομης και παραβίασης εμπιστοσύνης". τον ιούνιο του 2023, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της σαγκάης εξέδωσε μια προειδοποιητική επιστολή προς τον guotai junan. το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της σαγκάης δήλωσε ότι μετά από έρευνα, διαπιστώθηκε ότι το σύστημα του guotai junan για τον ποιοτικό έλεγχο και την αναθεώρηση της συμμόρφωσης της δημοσίευσης εκθέσεων έρευνας για κινητές αξίες ήταν ατελές, ότι δεν είχε δημιουργήσει αποτελεσματικό μηχανισμό αξιολόγησης του αντίκτυπου στην αγορά για εκθέσεις έρευνας κινητών αξιών και ότι δεν είχε εξετάσει τις πιθανές ευαίσθητες πληροφορίες σχετικά με μια συγκεκριμένη έκθεση έρευνας κινητών αξιών. αξιολογήστε προσεκτικά τον αντίκτυπο στην αγορά. ως διευθυντής του ινστιτούτου εκείνη την εποχή, ο huang yanming ήταν υπεύθυνος για τη διαχείριση των προβλημάτων που υπήρχαν στο ινστιτούτο και ως εκ τούτου έλαβε προειδοποιητική επιστολή.

εμφανίζεται η έκδοση της προσωπικής πιστωτικής έκδοσης του κλάδου των τίτλων

αυτό που στον έξω κόσμο φαίνεται να είναι σχετικά σοβαρές "παράνομες και αναξιόπιστες" πληροφορίες είναι στην πραγματικότητα πληροφορίες ρυθμιστικών κυρώσεων που συνδέονται άμεσα με προσωπικά βιογραφικά σημειώματα.

την 1η σεπτεμβρίου 2022, εφαρμόστηκαν επίσημα τα «μέτρα για τη διαχείριση εξάσκησης πληροφοριών φήμης στη βιομηχανία τίτλων» και είναι γνωστή ως η έκδοση της προσωπικής πιστωτικής αναφοράς στον κλάδο των χρεογράφων. το csi θα συγχρονίσει και θα ενημερώσει τη στήλη δημόσιας πληροφόρησης για τους υπαλλήλους. με βάση τις αρχικές πληροφορίες, προστέθηκαν νέες στήλες όπως "επαινοι και ανταμοιβές", "παράνομη ανεντιμότητα", "άλλες θετικές πληροφορίες" και "άλλες αρνητικές πληροφορίες".

"αυτή η επαγγελματική φήμη περιλαμβάνει σχεδόν όλες τις σημαντικές ανταμοιβές και τιμωρίες, καθώς και θετικές και αρνητικές πληροφορίες στην επαγγελματική εμπειρία των ασκουμένων. είναι ένας προσωπικός επαγγελματικός φάκελος και θα παίξει έναν συγκεκριμένο ρόλο στον περιορισμό της πρακτικής του ατόμου. οι ασκούμενοι πρέπει να αγαπούν η δική του επαγγελματική φήμη.» είπε στους δημοσιογράφους ένας κορυφαίος μεσιτικός.

γίνεται κατανοητό ότι οι «γνωμοδοτήσεις σχετικά με την περαιτέρω ενίσχυση των ευθυνών διαχείρισης αυτοπειθαρχίας της ένωσης κινητών αξιών» προτείνει ότι η ένωση θα πρέπει να «χτίσει έναν μηχανισμό αυτοπειθαρχίας, ηθικού περιορισμού, περιορισμού ακεραιότητας και περιορισμού φήμης με προσανατολισμό στην αγορά». προκειμένου να εφαρμοστούν οι «γνώμες», να δημιουργηθεί περαιτέρω και να βελτιωθεί ο μηχανισμός διαχείρισης της επαγγελματικής φήμης του κλάδου των κινητών αξιών, να ενισχυθούν οι περιορισμοί της αυτοπειθαρχίας και της φήμης των φορέων του κλάδου, να διαδραματιστεί πλήρως ο ρόλος του μηχανισμού περιορισμού με προσανατολισμό στην αγορά και να εξυπηρετηθεί η η μεταρρύθμιση του συστήματος εγγραφής καλά, ο σύνδεσμος οργάνωσε τη σύνταξη των "μέτρων διαχείρισης" 》.

συγκεκριμένα, οι βασικές πληροφορίες ενός ατόμου περιλαμβάνουν το όνομα, το φύλο, την εθνικότητα, τον τύπο πιστοποιητικού, τον αριθμό πιστοποιητικού, καθώς και το ίδρυμα, το τμήμα, τη θέση, την κατηγορία εγγραφής και τον αριθμό εγγραφής (εάν υπάρχει) κ.λπ.

οι πληροφορίες ακεραιότητας περιλαμβάνουν πληροφορίες επαίνου και ανταμοιβής και παράνομες και ανέντιμες πληροφορίες. οι πληροφορίες για την επιβράβευση επαίνου περιλαμβάνουν το όνομα της επιβράβευσης επαίνου, τη μονάδα που την έφτιαξε, την ώρα που έγινε, την κατηγορία της ανταμοιβής επαίνου κ.λπ.

οι παράνομες και αναξιόπιστες πληροφορίες περιλαμβάνουν το όνομα του παράνομου και αναξιόπιστου ατόμου, τη μονάδα που τα έφτιαξε, τον χρόνο κατασκευής τους, τον τύπο του παράνομου και αναξιόπιστου ατόμου κ.λπ. για παράδειγμα: διοικητικές κυρώσεις, αποφάσεις απαγόρευσης αγοράς και μέτρα εποπτείας και διαχείρισης που εκδίδονται από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών και τις αποστολές της, πειθαρχικά μέτρα που εφαρμόζονται από οργανισμούς της αγοράς κινητών αξιών και μελλοντικής εκπλήρωσης, καθώς και μέτρα διαχείρισης που προβλέπονται σε νόμους, διοικητικούς κανονισμούς και κανόνες να εκτελέσει μια συμφωνία διαμεσολάβησης κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης καταδικάστηκε από το λαϊκό δικαστήριο για εγκλήματα επί τίτλων και μελλοντικής εκπλήρωσης ή άλλα εγκλήματα που παρενέβη στην εποπτεία και την επιβολή του νόμου της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας και των απεσταλμένων της οργανισμών. υπόκεινται σε διοικητικές κυρώσεις ή πειθαρχικές κυρώσεις, ή υπόκεινται σε διοικητικές κυρώσεις ή πειθαρχικές κυρώσεις λόγω σχετικά ήσσονος σημασίας περιστάσεων, πληροφορίες που δεν έχουν τιμωρηθεί αλλά έχουν εντοπιστεί από τις υπηρεσίες πειθαρχικής επιθεώρησης ή διοικητικής εποπτείας άλλες περιστάσεις που προσδιορίζονται από την ένωση.

ως εκ τούτου, η αύξηση των "παράνομων και αναξιόπιστων" πληροφοριών από τα προαναφερθέντα στελέχη, επενδυτικές τράπεζες, έρευνα και άλλους τομείς οφείλεται κυρίως στον συγχρονισμό των διοικητικών κυρώσεων και των ρυθμιστικών μέτρων που ελήφθησαν από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας ή τα τοπικά ρυθμιστικά γραφεία κινητών αξιών. αυτό σημαίνει ότι υπό αυστηρή εποπτεία, κάθε χρηματιστηριακή εταιρεία του κλάδου μπορεί να έχει περισσότερους ή λιγότερους υπαλλήλους που επιβαρύνονται με πληροφορίες για «παράνομες πράξεις και ανεντιμότητα».