nachricht

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die version des persönlichen kreditmeldesystems für die wertpapierbranche ist seit zwei jahren in kraft und ihre leistungsfähigkeit wird immer offensichtlicher.

kürzlich stellte cinda securities auf einen schlag drei leitende angestellte ein, darunter den ehemaligen vorsitzenden von jiuzhou securities, den wei xianfeng als stellvertretenden generaldirektor des unternehmens engagierte.

die persönlichen offenlegungsinformationen der securities association of china (im folgenden „china securities association“ genannt) zeigen jedoch, dass wei xianfeng eine „illegale und unehrliche“ botschaft hat. eine zeit lang sorgte cinda securities auch in der außenwelt für kontroversen, weil es mitarbeiter mit „illegalen und unehrlichen“ lebensläufen beschäftigte. zufälligerweise erhielt ein reporter des china securities journal kürzlich eine e-mail mit der meldung, dass jinyuan securities führungskräfte mit aufzeichnungen über „illegale und unehrliche“ informationen eingestellt habe.

der reporter des china securities journal hat nachgeforscht und herausgefunden, dass zusätzlich zu den oben genannten führungskräften die öffentlichen informationen vieler mitarbeiter des maklergeschäfts – insbesondere im investmentbanking-bereich – „illegale und unehrliche“ informationen hinzugefügt haben im zusammenhang mit den offiziell umgesetzten „vorschriften zur verwaltung der ausübung von reputationsinformationen in der wertpapierbranche“ der china securities association vom 1. september 2022 wurden positive und negative informationen von wertpapierfachleuten, einschließlich behördlicher warnschreiben, interviews und anderer strafinformationen, gesammelt , aufgezeichnet und veröffentlicht, wodurch die praktiker aufgefordert werden, ihre selbstdisziplin zu stärken und ihren beruflichen ruf zu pflegen und zu verbessern.

einige leute in der branche glauben jedoch, dass die direkte offenlegung von informationen als „illegal und unehrlich“ dargestellt wird und die formulierung möglicherweise nicht streng genug ist, was leicht dazu führen kann, dass die außenwelt fälschlicherweise denkt, es sei illegal und unehrlich, „lao laotisch“ und andere verhaltensweisen im juristischen bereich. es wird empfohlen, es in „negativer ruf“ und andere präzisere vokabeln zu überarbeiten.

aktuelle führungskräfte fügen „illegale und unehrliche“ informationen hinzu

am 28. august gab cinda securities bekannt, dass der vorstand des unternehmens wei xianfeng und drei weitere personen zu führungskräften des unternehmens ernannt hat. wei xianfeng wurde von seiner vorherigen position als geschäftsleiter des unternehmens zum stellvertretenden generaldirektor des unternehmens befördert.

aus seinem lebenslauf geht hervor, dass wei xianfeng an der wuhan foreign languages ​​​​school, der yuehua accounting firm, der zhongrui yuehua accounting firm, der kunwu jiuding investment management co., ltd. und jiuzhou securities gearbeitet hat und geschäftsführer von cinda securities war.

informationen von mitarbeitern der china securities association zeigten jedoch, dass wei xianfeng über „illegale und unehrliche“ informationen verfügte, was zu kontroversen darüber führte, ob cinda securities „illegale und unehrliche“ führungskräfte eingestellt hatte.

reporter von brokerage china erfuhren, dass wei xianfeng vor seinem eintritt bei cinda securities vorsitzender von jiuzhou securities (heute huayuan securities) war. im oktober 2021 wurde wei xianfeng als vorsitzender von jiuzhou securities vom qinghai securities regulatory bureau beauftragt, maßnahmen für den regulierungsdialog zu ergreifen. der grund dafür ist, dass wei xianfeng als vorsitzender von jiuzhou securities entsprechende „glücksspiel“-vereinbarungen unterzeichnete, ohne die informationen zu melden, und ein schwaches bewusstsein für compliance hatte.

zufälligerweise erhielt am 26. august ein reporter von china securities co., ltd. eine entsprechende berichts-e-mail, in der berichtet wurde, dass jinyuan securities tian yuan, eine „illegale und unehrliche“ person, als leitenden angestellten eingestellt habe.

laut dem china securities journal stehen die „illegalen und unehrlichen“ informationen von tian yuan auch im zusammenhang mit den verwaltungsmaßnahmen, die zu regulierungsgesprächen führten.

aus öffentlichen informationen geht hervor, dass tian yuan, stellvertretender geschäftsführer von jinyuan securities, einst stellvertretender geschäftsführer von minmetals securities war. im juni letzten jahres gab das shenzhen securities regulatory bureau eine ankündigung zur „entscheidung über aufsichtsrechtliche gesprächsmaßnahmen gegen tian yuan“ heraus. " in der ankündigung wurde offengelegt, dass das private-equity-vermögensverwaltungsgeschäft von minmetals securities nach einer untersuchung die folgenden probleme hatte: erstens gab es probleme bei der entscheidungsfindung bei anleiheinvestitionen sowie beim risikomanagement und der kontrolle. zweitens ist die nichtstandardisierte vermögensanlageverwaltung nicht standardisiert. drittens gab es keine berichtigung der neuen vermögensverwaltungsvorschriften, und während der übergangszeit wurden nicht konforme produkte hinzugefügt. viertens ist der mechanismus zur verwaltung von transaktionen mit verbundenen parteien unvollkommen. tian yuan war als damaliger leiter der vermögensverwaltungsabteilung von minmetals securities für die oben genannten verstöße verantwortlich, und das shenzhen securities regulatory bureau beschloss, administrative aufsichtsmaßnahmen wie aufsichtsgespräche gegen ihn zu ergreifen.

reporter von brokerage china überprüften informationen auf der offiziellen website der china securities association und stellten fest, dass es viele aktuelle führungskräfte führender wertpapierunternehmen gibt, die ebenfalls mit „illegalen und unehrlichen“ informationen belastet sind.

beispielsweise hat das beijing securities regulatory bureau im april dieses jahres aufgrund unvorsichtigen verhaltens ein warnschreiben an das für das aktienpfandgeschäft eines führenden wertpapierunternehmens in peking zuständige aktienpfandgeschäft herausgegeben und die botschaft „illegal und unehrlich“ hinzugefügt. . mehrere leitende angestellte einer führenden wertpapierfirma in shanghai wurden aufgrund von regulierungsgesprächen ebenfalls als „illegal und unehrlich“ eingestuft.

es gibt viele fälle von „illegalen handlungen und untreue“ im investmentbanking und im research-bereich

tatsächlich sind die bereiche mit der größten zahl neuer „illegaler und unehrlicher“ mitarbeiter nach den von der china securities association veröffentlichten informationen das investmentbanking und die forschung.

in den letzten jahren war das investmentbanking-geschäft einer der hauptbereiche, der einer strengen aufsicht unterliegt. um die aufsicht über das investmentbanking-geschäft zu stärken und die verantwortlichkeiten der sponsorinstitute strikt durchzusetzen, sind nacheinander bußgelder für das investmentbanking und viele investitionen entstanden bankversicherungsvertreter wurden mit geldstrafen belegt.

reportern von brokerage china fiel auf, dass unter den von vielen führenden investmentbanken angekündigten sponsorenvertretern die zahl der personen mit „illegalen und unehrlichen“ aufzeichnungen zweistellig war. laut daten der china securities association hat haitong securities beispielsweise mit stand vom 29. august insgesamt 443 sponsorenvertreter, von denen 21 „illegale und nicht vertrauenswürdige“ aufzeichnungen und 7 von ihnen zwei illegale und nicht vertrauenswürdige aufzeichnungen haben. von den 626 versicherungsvertretern von citic securities haben 17 „illegale und nicht vertrauenswürdige“ aufzeichnungen und 2 von ihnen haben zwei illegale und nicht vertrauenswürdige aufzeichnungen. von den 607 versicherungsvertretern von citic construction investment hatten 19 „illegale und nicht vertrauenswürdige“ aufzeichnungen, und einer von ihnen hatte zwei illegale und nicht vertrauenswürdige aufzeichnungen.

gleichzeitig haben im forschungsbereich viele analysten, die von aufsichtsbehörden aufgrund von compliance-problemen in forschungsberichten und forschungsinstituten mit geldstrafen belegt wurden, ihre unterlagen erweitert.

beispielsweise wurde kürzlich berichtet, dass liu zhangming, der zum stellvertretenden direktor des founder securities research institute herabgestuft wurde, eine vorstrafe von „verletzungen und vertrauensbrüchen“ hatte, weil er wegen compliance-problemen im forschungs- und berichtsgeschäft von founder securities bestraft wurde zu beginn des jahres.

im januar dieses jahres ergriff das hunan securities regulatory bureau korrekturmaßnahmen gegen zheng securities, und liu zhangming, direktor des founder securities research institute, der sein amt im mai 2023 antrat, erhielt ein warnschreiben. das hunan securities regulatory bureau sagte, dass founder securities nach einer untersuchung die inhalte und meinungen von wertpapier-research-berichten durchsickerte, bevor sie die wertpapier-research-berichte während des geschäftsprozesses veröffentlichte. als verwaltungsleiter der geschäftsabteilung für wertpapier-research-berichte des unternehmens trägt liu zhangming die führungsverantwortung für die oben genannte situation.

ein weiteres beispiel: huang yanming, der ehemalige direktor des guotai junan research institute, hat ebenfalls eine vorstrafe wegen „illegaler handlungen und vertrauensbruch“. im juni 2023 richtete das shanghai securities regulatory bureau ein warnschreiben an guotai junan. das shanghai securities regulatory bureau gab an, dass nach einer untersuchung festgestellt wurde, dass das system von guotai junan zur qualitätskontrolle und compliance-überprüfung der veröffentlichung von wertpapier-research-berichten unvollkommen sei und dass es keinen wirksamen mechanismus zur bewertung der marktauswirkungen für wertpapier-research-berichte eingerichtet habe dass die möglicherweise sensiblen informationen im zusammenhang mit einem bestimmten wertpapier-research-bericht nicht überprüft wurden. bewerten sie die auswirkungen auf den markt sorgfältig. als damaliger direktor des instituts war huang yanming für die bewältigung der im institut bestehenden probleme verantwortlich und erhielt daher eine abmahnung.

es erscheint die macht der wertpapierbranchenversion der persönlichen kreditaufnahme

was nach außen als relativ schwerwiegende „illegale und nicht vertrauenswürdige“ informationen erscheint, ist in wirklichkeit hauptsächlich eine information über behördliche strafen, die direkt mit persönlichen lebensläufen verknüpft ist. dies hängt hauptsächlich mit der 2022-version der persönlichen kreditermittlung der wertpapierbranche zusammen.

am 1. september 2022 wurden die „maßnahmen zur verwaltung der ausübung von reputationsinformationen in der wertpapierbranche“ offiziell umgesetzt und gelten als die wertpapierbranchenversion der persönlichen kreditauskunft. csi wird die öffentliche informationsspalte für mitarbeiter synchronisieren und aktualisieren. auf basis der originalinformationen wurden neue spalten wie „empfehlungen und belohnungen“, „illegale unehrlichkeit“, „andere positive informationen“ und „andere negative informationen“ hinzugefügt.

„dieser berufliche ruf umfasst fast alle wichtigen belohnungen und strafen sowie positive und negative informationen aus der berufserfahrung der praktizierenden. es handelt sich um eine persönliche berufsakte und wird eine gewisse rolle dabei spielen, die ausübung des einzelnen einzuschränken. praktizierende müssen sie wertschätzen.“ eigenen professionellen ruf“, sagte ein führender makler gegenüber reportern.

es wird davon ausgegangen, dass in den „stellungnahmen zur weiteren stärkung der selbstdisziplin-management-verantwortung der securities association of china“ vorgeschlagen wird, dass die vereinigung „einen marktorientierten mechanismus zur selbstdisziplin, moralischen zurückhaltung, integritätsbeschränkung und reputationsbeschränkung aufbauen“ sollte. um die „meinungen“ umzusetzen, den professionellen reputationsmanagementmechanismus der wertpapierbranche weiter zu etablieren und zu verbessern, die selbstdisziplin und die reputationsbeschränkungen der branchenunternehmen zu stärken, die rolle des marktorientierten beschränkungsmechanismus voll auszuschöpfen und dem zu dienen reform des registrierungssystems gut, der verband organisierte die ausarbeitung der „managementmaßnahmen“ 》.

zu den grundlegenden informationen einer person gehören insbesondere der name, das geschlecht, die nationalität, die zertifikatsart, die zertifikatsnummer sowie die institution, abteilung, position, registrierungskategorie und -nummer (falls vorhanden) usw. der person.

zu den integritätsinformationen gehören informationen zu belobigungen und belohnungen sowie illegale und unehrliche informationen. zu den informationen zur belobigungsbelohnung gehören der name der belobigungsbelohnung, die einheit, die sie hergestellt hat, die zeit, zu der sie hergestellt wurde, die kategorie der belobigungsbelohnung usw.

zu den illegalen und nicht vertrauenswürdigen informationen gehören der name der illegalen und nicht vertrauenswürdigen person, die einheit, die sie erstellt hat, der zeitpunkt der erstellung, die art der illegalen und nicht vertrauenswürdigen person usw. zum beispiel: verwaltungsstrafen, marktverbotsentscheidungen und aufsichts- und verwaltungsmaßnahmen, die von der wertpapier- und terminmarktbranche erlassen wurden, sowie verwaltungsmaßnahmen, die in gesetzen, verwaltungsvorschriften und -regeln festgelegt sind; hat bereits eine schlichtungsvereinbarung für wertpapier- und termingeschäfte getroffen; wurde vom volksgericht wegen wertpapier- und termingeschäftsdelikten oder anderer straftaten verurteilt, die die aufsichts- und strafverfolgungsarbeit der chinesischen wertpapieraufsichtsbehörde und ihrer beauftragten behörden auf unzulässige weise beeinträchtigt haben; verwaltungsrechtliche strafen oder disziplinarische sanktionen unterliegen oder aufgrund relativ geringfügiger umstände verwaltungsrechtlichen sanktionen oder disziplinarischen sanktionen unterliegen, informationen, die nicht bestraft wurden, aber durch von der behörde ergriffene disziplinarinspektions- oder verwaltungsaufsichtsmaßnahmen festgestellt wurden; verein; sonstige vom verein festgestellte umstände.

daher ist die zunahme „illegaler und nicht vertrauenswürdiger“ informationen aus den oben genannten führungskräften, investmentbanken, der forschung und anderen bereichen hauptsächlich auf die synchronisierung von verwaltungsstrafen und regulierungsmaßnahmen der china securities regulatory commission oder lokaler wertpapieraufsichtsbehörden zurückzuführen. dies bedeutet, dass unter strenger aufsicht jedes maklerunternehmen der branche mehr oder weniger mitarbeiter haben kann, die mit informationen über „rechtswidrige handlungen und unehrlichkeit“ belastet sind.