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証券業界版個人信用報告制度が施行されて２年が経過し、その威力が明らかになりつつある。

最近、信達証券は3人の上級幹部を一挙に採用した。その中には魏賢峰氏が副総支配人として採用した九州証券の元会長も含まれる。

しかし、中国証券協会（以下「中国証券協会」という）の個人開示情報によると、魏先峰氏のメッセージは「違法かつ不誠実」であることが分かる。シンダ証券も「違法かつ不誠実な」履歴書を持つ人材を雇用したとして、一時期、外部から物議を醸したこともあった。偶然にも、中国証券報の記者は最近、金源証券が「違法かつ不正な」情報の記録を持つ幹部を雇用したと報告する電子メールを受け取った。

中国証券報の記者が調査したところ、上記の幹部に加えて、特に投資銀行分野の多くの証券会社関係者の公開情報に「違法かつ不誠実な」情報が追加されていることが判明した。中国証券協会の 2022 年 9 月 1 日正式に施行された「証券業界における実務評判情報の管理に関する規制」に関連して、規制上の警告書、面接、その他の罰則情報を含む、証券実務者の肯定的および否定的な情報が収集されました。 、記録され、公開されるため、実践者は自己規律を強化し、職業上の評判を向上させることを大切にし、維持するよう警告されます。

しかし、業界関係者の中には、情報の直接開示は「違法で不誠実」であると示されており、その文言が十分に厳格ではない可能性があり、そのため外部の世界がそれが違法で不誠実であると誤って認識しやすいのではないかと考えている人もいる。 「ラオ語」や司法分野におけるその他の行為。「否定的な評判」などのより正確な語彙に修正することをお勧めします。

現経営陣が「違法かつ不誠実」な情報を追加

8月28日、信達証券は、魏賢峰氏ら3名が前職の事業部長から副総経理に昇進したことを取締役会で発表した。

彼の履歴書によると、魏仙峰氏は武漢外国語学校、岳華会計事務所、中瑞岳華会計事務所、昆呉九定投資管理有限公司、九州証券に勤務し、信達証券の事業部長を務めていた。

しかし、中国証券協会の従業員からの情報により、魏先峰氏が「違法かつ不誠実」な情報を持っていたことが判明し、信達証券が「違法かつ不誠実」な幹部を雇用したかどうかをめぐる論争が巻き起こった。

証券中国の記者は、魏先峰氏が信達証券に入社する前は九州証券（現華源証券）の会長を務めていたことを知った。 2021年10月、魏賢峰氏は九州証券の会長として、青海証券監督管理局から規制対話措置を講じるよう求められた。その理由は、魏先峰氏が九州証券の会長として、情報を報告せずに関連する「賭博」契約に署名し、コンプライアンス意識が薄かったためである。

偶然にも、8月26日、中国証券有限公司の記者は、金源証券が「違法かつ不正な」人物である田源氏を上級幹部として雇用したと報じた関連レポート電子メールを受け取った。

中国証券報によると、田源氏の「違法かつ不誠実な」情報は、規制協議につながった行政措置にも関連しているという。

公開情報によると、金源証券の副総経理である田源氏は、かつてミンメタルズ証券の副総経理を務めていたことが昨年6月に深セン証券監督管理局から「田源氏に対する監督協議措置の決定」に関する発表がなされた。 」この発表では、調査の結果、ミンメタルズ証券のプライベート・エクイティ資産管理事業には以下の問題があったことが明らかになった。 まず、債券投資の意思決定とリスク管理とコントロールに問題があった。第二に、非標準的な資産投資管理は標準化されていません。第三に、新しい資産管理規制の是正が行われず、移行期間中に非準拠商品が追加されたことです。第 4 に、関連者取引管理メカニズムが不完全です。田源氏は当時、ミンメタルズ証券の資産運用業務部門の責任者として上記違反の責任を負っており、深セン証券監督管理局は同氏に対して監督協議などの行政監督措置を講じることを決定した。

証券中国の記者らが中国証券協会の公式ウェブサイトで情報を確認したところ、大手証券会社の現幹部の多くも「違法かつ不誠実」な情報に悩まされていることが判明した。

例えば、今年4月、北京証券監督管理局は北京の大手証券会社の株式質権業務を担当する軽率な行為に対し、「違法かつ不誠実」というメッセージを付け加えた警告書を発行した。 。上海の大手証券会社の幹部数名も、規制当局との協議を理由に「違法かつ不誠実」であると記録された。

投資銀行やリサーチ分野で「違法行為・背任」事件が多発

実際、中国証券協会が発表した情報で「違法かつ不正な」新規従業員が最も多い分野は投資銀行業務と研究分野だ。

近年、投資銀行業務は厳格な監督対象の主要分野の一つとなっており、投資銀行業務の監督を強化し、スポンサー機関の責任を厳格に執行するため、投資銀行業務に対する罰金が相次ぎ、多くの投資家が投資銀行業務に関与している。銀行保険代理店には罰金が科せられた。

ブローカレッジ・チャイナの記者らは、多くの大手投資銀行が発表したスポンサー代表者の中で、「違法かつ不正な」記録を持つ人物の数が二桁に達していることに気づいた。例えば、中国証券協会のデータによると、8月29日現在、海通証券には合計443人のスポンサー代表者がおり、そのうち21人が「違法かつ信頼できない」記録を持ち、そのうち7人が2つの違法かつ信頼できない記録を持っている。 citic証券の保険代理店626社のうち、17社が「違法かつ信頼できない」記録を有しており、そのうち2社は2つの違法かつ信頼できない記録を持っている。 citic construction investment の保険代理店 607 社のうち、19 社が「違法かつ信頼できない」記録を有しており、そのうちの 1 社は 2 件の違法かつ信頼できない記録を持っていた。

同時に、研究分野では、研究報告書や研究機関のコンプライアンス問題を理由に規制当局から罰金を科せられたアナリストが多数記録に加わった。

例えば、最近、創始者証券研究所の副所長に降格された劉章明氏は、創始者証券の調査・報告業務におけるコンプライアンス問題で処罰されたため、「違反および背任」の前科があったと報じられた。年の初めに。

湖南省証券監督管理局は今年1月、鄭証券に対して是正措置を講じ、2023年5月に就任した創始証券研究院の所長、劉章明氏に警告書を発行した。湖南省証券監督管理局は調査の結果、創業証券が業務過程で証券調査報告書の内容や意見を公表前に漏洩したと発表した。 liu zhangming 氏は、同社の証券調査レポート事業部門の管理責任者として、上記の状況に対して指導的責任を負っています。

別の例として、国泰君南研究所の元所長である黄延明氏にも「違法および背任」の前科がある。 2023年6月、上海証券監督管理局は国泰君南に対し警告書を発行した。上海証券監督管理局は、調査の結果、国泰君安の証券調査報告書の発行に関する品質管理とコンプライアンス審査のシステムが不完全であり、証券調査報告書に対する効果的な市場影響評価メカニズムを確立していないことが判明したと述べた。特定の証券調査レポートに関連する可能性のある機密情報を検討していないことを指摘し、市場への影響を慎重に評価する。黄延明氏は当時研究所の所長として研究所内に存在する問題の管理責任を負っていたため、警告書を発行された。

証券業界版個人信用情報の威力が登場

対外的には比較的重大な「違法で信頼できない」情報に見えるものは、実は個人の履歴書に直結する規制上の罰則情報が主であり、これは主に証券業界の2022年版個人信用調査に関係するものである。

2022年9月1日、証券業界版個人信用情報報告書と呼ばれる「証券業における風評情報の管理等に関する法律」が正式施行されました。 csi は従業員向けの公開情報欄を同期して更新します。オリジナルの情報に基づいて、「表彰と報酬」、「違法な不正行為」、「その他のポジティブな情報」、「その他のネガティブな情報」などの新しいコラムが追加されています。

「この職業上の評判には、主な報酬と罰のほとんどがすべて含まれており、また、開業医の職業上の経験におけるポジティブな情報もネガティブな情報も含まれています。これは個人的な専門ファイルであり、個人の実践を制約する上で一定の役割を果たします。開業医は自分の評価を大切にしなければなりません」自身のプロフェッショナルとしての評判です」と大手証券会社関係者は記者団に語った。

「中国証券協会の自主規律管理責任の更なる強化に関する意見」では、同協会が「市場志向の自己規律、道徳的抑制、誠実性の抑制、および評判の抑制メカニズムを構築する」ことを提案していると理解されている。 「意見」を実行するために、証券業界の専門的評判管理メカニズムをさらに確立および改善し、業界主体の自己規律と評判の制約を強化し、市場志向の制約メカニズムの役割を十分に発揮し、証券業界の社会的地位に貢献する。登録制度改革に伴い、協会は「管理措置」の草案を策定しました。

具体的には、個人の基本情報には、氏名、性別、国籍、証明書の種類、証明書番号のほか、所属機関、所属、役職、登録区分及び登録番号（ある場合）などが含まれます。

誠実性情報には、表彰や報奨金の情報、違法および不正な情報が含まれます。表彰報酬情報には、表彰報酬の名称、表彰報酬を作成したユニット、作成時刻、表彰報酬のカテゴリ等が含まれる。

違法・信頼できない情報には、違法・信頼できない者の名前、作成した部隊、作成した時期、違法・信頼できない者の種類などが含まれます。例：中国証券監督管理委員会およびその派遣機関による行政罰、市場禁止決定および監督管理措置、証券および先物市場業界団体が実施する懲戒措置、および法律、行政法規および規則に定められた管理措置。すでに締結されている証券および先物紛争調停合意を履行し、証券および先物犯罪またはその他の犯罪で人民法院から判決を受け、不適切な手段により中国証券監督管理委員会およびその派遣機関の監督および法執行業務を妨害した。行政処分または懲戒処分の対象となった情報、または比較的軽微な事情により行政処分または懲戒処分の対象となった情報であり、処分を受けていないが、行政機関による懲戒検査や自主規律管理措置により判明した情報。協会によって特定されたその他の状況。

したがって、上記の経営者、投資銀行、研究機関などからの「違法で信頼できない」情報の増加は、主に中国証券監督管理委員会や地方証券監督管理局による行政罰と規制措置の同期によるものである。これは、厳格な監督のもと、業界のどの証券会社も多かれ少なかれ「違法行為や不正」に関する情報を抱えた従業員を抱えている可能性があることを意味する。