новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

версия системы персональной кредитной отчетности для индустрии ценных бумаг действует уже два года, и ее мощь становится очевидной.

недавно cinda securities одним махом наняла трех руководителей высшего звена, в том числе бывшего председателя jiuzhou securities, которого вэй сяньфэн нанял на должность заместителя генерального директора компании.

однако информация о раскрытии личной информации китайской ассоциации ценных бумаг (далее именуемая «китайская ассоциация ценных бумаг») показывает, что у вэй сяньфэна есть «незаконное и нечестное» послание. какое-то время cinda securities также вызывала споры во внешнем мире из-за приема на работу сотрудников с «незаконными и нечестными» резюме. по совпадению, репортер china securities journal недавно получил электронное письмо с сообщением о том, что jinyuan securities наняла руководителей с «незаконной и нечестной» информацией.

согласно расследованию china securities journal, помимо вышеупомянутых руководителей, в общедоступную информацию сотрудников бизнес-подразделений многих компаний по ценным бумагам, особенно в сфере инвестиционно-банковских услуг, была добавлена ​​«незаконная и нечестная» информация. это на самом деле соответствует действительности. положение китайской ассоциации по ценным бумагам от 1 сентября 2022 г. в связи с официально введенными в действие «правилами управления практической репутационной информацией в отрасли ценных бумаг» была опубликована положительная и отрицательная информация специалистов по ценным бумагам, включая предупреждающие письма регулирующих органов, интервью и другую информацию о штрафах. собраны, записаны и обнародованы, тем самым предупреждая практикующих специалистов о необходимости укреплять самодисциплину, беречь и поддерживать улучшение своей профессиональной репутации.

однако некоторые представители отрасли считают, что прямое раскрытие информации показано как «незаконное и нечестное», а формулировки могут быть недостаточно строгими, из-за чего внешний мир может легко принять это за незаконное и нечестное поведение в судебных инстанциях. поле рекомендуется изменить на «отрицательную репутацию» и другую более точную лексику.

действующие руководители добавляют «незаконную и нечестную» информацию

28 августа cinda securities объявила, что совет директоров компании назначил вэй сяньфэна и еще троих руководителей компании. вэй сяньфэн был повышен со своей предыдущей должности бизнес-директора до заместителя генерального директора компании.

в его резюме указано, что вэй сяньфэн работал в уханьской школе иностранных языков, бухгалтерской фирме yuehua, бухгалтерской фирме zhongrui yuehua, kunwu jiuding investment management co., ltd., jiuzhou securities и был бизнес-директором cinda securities.

однако информация от сотрудников китайской ассоциации ценных бумаг показала, что вэй сяньфэн располагал частью «незаконной и нечестной» информации, что вызвало споры по поводу того, нанимала ли cinda securities «незаконных и нечестных» руководителей.

репортерам брокерской компании китая стало известно, что до прихода в cinda securities вэй сяньфэн занимал должность председателя правления jiuzhou securities (ныне huayuan securities). в октябре 2021 года в качестве председателя jiuzhou securities вэй сяньфэн был привлечен цинхайским бюро регулирования ценных бумаг для принятия мер по диалогу в сфере регулирования. причина в том, что вэй сяньфэн, будучи председателем jiuzhou securities, подписывал соответствующие соглашения об «азартных играх», не сообщая информацию, и имел слабую осведомленность о их соблюдении.

по совпадению, 26 августа china securities journal сообщил, что jinyuan securities наняла тянь юаня, «незаконного и нечестного» человека, на должность старшего руководителя.

по данным china securities journal, «незаконная и нечестная» информация тянь юаня также связана с административными мерами, которые привели к переговорам с регулирующими органами.

публичная информация показывает, что тянь юань, заместитель генерального директора jinyuan securities, когда-то занимал должность заместителя генерального директора minmetals securities. в июне прошлого года шэньчжэньское бюро по регулированию ценных бумаг опубликовало заявление о «решении о принятии надзорных мер против тянь юаня». " в объявлении говорилось, что после расследования у подразделения minmetals securities по управлению частными инвестиционными активами возникли следующие проблемы: во-первых, возникли проблемы с принятием решений об инвестировании в облигации, а также с управлением и контролем рисков. во-вторых, управление инвестициями в нестандартные активы не стандартизировано. в-третьих, исправления новых правил управления активами не были внесены, и в течение переходного периода были добавлены несоответствующие им продукты. в-четвертых, механизм управления сделками со связанными сторонами несовершенен. тянь юань, будучи в то время главой бизнес-отдела по управлению активами minmetals securities, нес ответственность за вышеупомянутые нарушения. бюро по регулированию ценных бумаг шэньчжэня решило принять против него меры административного надзора, такие как надзорные переговоры.

репортеры brokerage china проверили информацию на официальном сайте китайской ассоциации ценных бумаг и обнаружили, что многие нынешние руководители ведущих компаний по ценным бумагам также обременены «незаконной и нечестной» информацией.

например, в апреле этого года пекинское бюро по регулированию ценных бумаг направило письмо с предупреждением компании по залогу акций ведущей фирмы по ценным бумагам в пекине из-за неосмотрительного поведения, добавив сообщение о «незаконном и нечестном» . несколько топ-менеджеров ведущей фирмы по ценным бумагам в шанхае также были признаны «незаконными и нечестными» из-за переговоров с регулирующими органами.

есть много случаев «незаконных действий и злоупотребления доверием» в инвестиционно-банковской и исследовательской сферах.

фактически, области с наибольшим количеством новых «нелегальных и нечестных» сотрудников, согласно информации, опубликованной китайской ассоциацией по ценным бумагам, — это инвестиционно-банковская деятельность и исследования.

в последние годы инвестиционно-банковский бизнес стал одной из основных сфер, подлежащих строгому надзору. в целях усиления надзора за инвестиционно-банковским бизнесом и строгого обеспечения соблюдения обязанностей учреждений-спонсоров один за другим возникали штрафы за инвестиционно-банковскую деятельность, и многие инвестиции. банковские страховые агенты были оштрафованы.

журналисты brokerage china заметили, что среди представителей-спонсоров, объявленных многими ведущими инвестиционными банками, количество людей с «незаконными и нечестными» записями достигло двузначных цифр. например, по состоянию на 29 августа, по данным китайской ассоциации ценных бумаг, у haitong securities всего 443 представителя-спонсора, 21 из которых имеют «незаконные и ненадежные» записи, а 7 из них имеют по 2 незаконных и ненадежных записи. среди 626 страховых агентов citic securities 17 имеют «незаконные и ненадежные» записи, а двое из них имеют по 2 незаконных и ненадежных записи. среди 607 страховых агентов citic construction investment 19 имели «незаконные и ненадежные» записи, а один из них имел две незаконные и ненадежные записи.

в то же время в области исследований многие аналитики, которые были оштрафованы регулирующими органами из-за проблем с соблюдением требований в исследовательских отчетах и ​​исследовательских институтах, пополнили свои записи.

например, недавно сообщалось, что лю чжанмин, который был понижен в должности до заместителя директора научно-исследовательского института founder securities, имел репутацию «нарушителя и злоупотребления доверием», поскольку он был наказан за проблемы с соблюдением требований исследовательской и отчетной деятельности founder securities. в начале года.

в январе этого года бюро по регулированию ценных бумаг провинции хунань приняло корректирующие меры в отношении zheng securities, а лю чжанмин, директор научно-исследовательского института по ценным бумагам, вступивший в должность в мае 2023 года, получил письмо с предупреждением. бюро по регулированию рынка ценных бумаг провинции хунань заявило, что после расследования founder securities обнародовала содержание и мнения отчетов об исследованиях ценных бумаг, прежде чем публиковать отчеты об исследованиях ценных бумаг в ходе бизнес-процесса. как административный руководитель бизнес-отдела компании по исследованию ценных бумаг, лю чжанмин несет ответственность за вышеуказанную ситуацию.

другой пример: хуан яньмин, бывший директор научно-исследовательского института готай цзюньань, также имеет репутацию «незаконных лиц и злоупотреблений доверием». в июне 2023 года шанхайское бюро по регулированию ценных бумаг направило гуотаю цзюнаню письмо с предупреждением. шанхайское бюро по регулированию ценных бумаг заявило, что после расследования было установлено, что система и правила готай цзюнаня для контроля качества и проверки соответствия публикации отчетов об исследованиях ценных бумаг несовершенны, что оно не создало эффективный механизм оценки воздействия на рынок исследований ценных бумаг. отчеты и что он не рассмотрел возможную конфиденциальную информацию, связанную с определенным отчетом об исследовании ценных бумаг. тщательно оцените влияние на рынок. будучи в то время директором института, хуан яньмин отвечал за решение проблем, существующих в институте, и поэтому ему было выдано письмо с предупреждением.

появляется сила версии личной кредитной истории индустрии ценных бумаг

то, что внешнему миру кажется относительно серьезной «незаконной и ненадежной» информацией, на самом деле в основном представляет собой информацию о нормативных штрафах, напрямую связанную с личными резюме. это в основном связано с версией личного кредитного расследования в индустрии ценных бумаг 2022 года.

1 сентября 2022 года были официально реализованы «меры по управлению практической репутационной информацией в индустрии ценных бумаг», известные как версия личной кредитной отчетности для индустрии ценных бумаг. csi синхронизирует и обновит столбец общедоступной информации для сотрудников. на основе исходной информации добавлены новые графы: «благодарности и награды», «незаконное мошенничество», «другая положительная информация» и «другая отрицательная информация».

«эта профессиональная репутация почти включает в себя все основные награды и наказания, а также положительную и отрицательную информацию из профессионального опыта практикующих специалистов. это личное профессиональное досье, которое будет играть определенную роль в ограничении индивидуальной практики. практикующие должны дорожить своей собственная профессиональная репутация», — заявил журналистам ведущий брокерский специалист.

понятно, что «мнения о дальнейшем усилении ответственности за самодисциплину в управлении ассоциацией ценных бумаг китая» предлагают, чтобы ассоциация «создала рыночно-ориентированный механизм самодисциплины, моральной сдержанности, ограничения честности и ограничения репутации». в целях реализации «мнений» необходимо и дальше создавать и совершенствовать механизм управления профессиональной репутацией в отрасли ценных бумаг, укреплять самодисциплину и ограничения репутации субъектов отрасли, в полной мере использовать роль рыночно-ориентированного механизма ограничений и служить реформа на основе регистрации хорошо, ассоциация организовала разработку «меры управления» 》.

в частности, основная информация о физическом лице включает в себя имя, пол, национальность, тип сертификата, номер сертификата, а также учреждение, отделение, должность, регистрационную категорию и номер (при наличии) и т. д.

информация о честности включает в себя информацию о поощрениях и вознаграждениях, а также незаконную и нечестную информацию. информация о награде включает в себя наименование награды, подразделение, ее изготовившее, время ее вручения, категорию награды и т.д.

к незаконной и недостоверной информации относятся имя незаконного и недостоверного лица, составившее ее подразделение, время ее изготовления, тип незаконного и недостоверного лица и т. д. например: административные штрафы, решения о запрете рынка, а также меры надзора и управления, принятые комиссией по регулированию ценных бумаг китая и уполномоченными ею органами, применяемые организациями отрасли рынка ценных бумаг и фьючерсов, а также меры управления, предусмотренные законами, административными положениями и правилами; уже достигший соглашения о посредничестве в спорах по ценным бумагам и фьючерсам; был осужден народным судом за преступления с ценными бумагами и фьючерсами или другие преступления, неправомерными способами вмешивался в надзорную и правоохранительную работу комиссии по регулированию ценных бумаг китая и направленных ею органов; учитывая административные взыскания или дисциплинарные взыскания, или обстоятельства были относительно незначительными, информация, которая не была наказана, но была выявлена ​​органами дисциплинарной проверки или административного надзора, принятыми ассоциацией, другие обстоятельства, выявленные ассоциацией;

таким образом, увеличение количества «незаконной и ненадежной» информации от вышеупомянутых руководителей, инвестиционных банков, исследовательских и других областей происходит главным образом из-за синхронизации административных наказаний и мер регулирования, принимаемых комиссией по регулированию ценных бумаг китая или местными бюро по регулированию ценных бумаг. это означает, что под строгим контролем каждая брокерская фирма в отрасли может иметь большее или меньшее количество сотрудников, обремененных информацией о «противоправных действиях и нечестности».