uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

henkilökohtaisen luottotietojärjestelmän arvopaperialan versio on ollut voimassa kaksi vuotta ja sen teho on alkamassa.

cinda securities palkkasi äskettäin kolme ylempää johtajaa yhdellä iskulla, mukaan lukien jiuzhou securitiesin entisen puheenjohtajan, jonka wei xianfeng palkkasi yhtiön varatoimitusjohtajaksi.

kiinan arvopaperiliiton (jäljempänä "china securities association") henkilökohtaiset tiedot osoittavat kuitenkin, että wei xianfengillä on "laiton ja epärehellinen" viesti. jonkin aikaa cinda securities aiheutti myös kiistaa ulkomaailmassa, koska se työllistää henkilöstöä "laittomilla ja epärehellisillä" ansioluetteloilla. sattumalta china securities journalin toimittaja sai äskettäin sähköpostin, jossa kerrottiin, että jinyuan securities oli palkannut johtajia, joilla oli "laittomia ja epärehellisiä" tietoja.

china securities journalin toimittaja tutki ja sai tietää, että edellä mainittujen johtajien lisäksi monet välitysliiketoiminnan henkilöstön julkiset tiedot - erityisesti investointipankkialalla - ovat lisänneet "laitonta ja epärehellistä" tietoa kiinan arvopaperiliiton 1.9.2022 virallisesti voimaan tulleisiin "arvopaperialan mainetietojen hallintaa koskeviin säännöksiin" liittyen on kerätty arvopaperialan toimijoiden positiivista ja negatiivista tietoa, mukaan lukien viranomaisvaroituskirjeet, haastattelut ja muut rangaistustiedot. , tallennetaan ja julkistetaan, mikä varoittaa harjoittajia vahvistamaan itsekuria ja vaalimaan ja ylläpitämään paranna ammatillista mainettasi.

jotkut alan ihmiset kuitenkin uskovat, että tietojen suora luovuttaminen näkyy "laittomana ja epärehellisenä", ja sanamuoto ei ehkä ole tarpeeksi tiukka, mikä saattaa saada ulkomaailman helposti virheellisesti ajattelemaan, että se on laitonta, epärehellistä, "lao lao" ja muut käytökset oikeusalalla. on suositeltavaa tarkistaa se "negatiivinen maine" ja muu tarkempi sanasto.

nykyiset johtajat lisäävät "laittomia ja epärehellisiä" tietoja

cinda securities ilmoitti 28. elokuuta, että yhtiön hallitus nimitti wei xianfengin ja kolme muuta yrityksen johtajiksi wei xianfengin ylennettiin aiemmasta asemastaan ​​yhtiön liiketoimintajohtajana yhtiön varatoimitusjohtajaksi.

hänen ansioluettelonsa osoittaa, että wei xianfeng on työskennellyt wuhan foreign languages ​​schoolissa, yuehua accounting firmissä, zhongrui yuehua accounting firmissä, kunwu jiuding investment management co., ltd.:ssä, jiuzhou securitiesissa ja oli cinda securitiesin liiketoimintajohtaja.

kiinan arvopaperiliiton työntekijöiltä saadut tiedot osoittivat kuitenkin, että wei xianfengillä oli "laitonta ja epärehellistä" tietoa, joka laukaisi kiistan siitä, palkkasiko cinda securities "laittomia ja epärehellisiä" johtajia.

välitys kiinan toimittajat saivat tietää, että wei xianfeng toimi jiuzhou securitiesin (nykyisin huayuan securitiesin) puheenjohtajana ennen cinda securitiesiin liittymistä. jiuzhou securitiesin puheenjohtajana lokakuussa 2021 qinghai securities regulatory bureau otti wei xianfengin ryhtymään sääntelyvuoropuheluun. syynä on, että wei xianfeng jiuzhou securitiesin puheenjohtajana allekirjoitti asiaankuuluvat "uhkapelisopimukset" ilmoittamatta tietoja ja hänellä oli heikko tietoisuus noudattamisesta.

sattumalta 26. elokuuta china securities co., ltd.:n toimittaja sai asiaankuuluvan raporttisähköpostin, jossa kerrottiin, että jinyuan securities palkkasi tian yuanin, "laittoman ja epärehellisen" henkilön ylimmäksi johtajaksi.

china securities journalin mukaan tian yuanin "laittomat ja epärehelliset" tiedot liittyvät myös hallinnollisiin toimenpiteisiin, jotka johtivat sääntelyneuvotteluihin.

julkiset tiedot osoittavat, että tian yuan, jinyuan securitiesin varatoimitusjohtaja, toimi aikoinaan minmetals securitiesin varatoimitusjohtajana. viime vuoden kesäkuussa shenzhenin arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisi ilmoituksen "päätöstä valvontatoimien toteuttamisesta tian yuania vastaan. " tiedotteessa paljastui, että minmetals securitiesin pääomasijoitusliiketoiminnassa oli selvityksen jälkeen seuraavat ongelmat: ensinnäkin joukkovelkakirjasijoitusten päätöksenteossa sekä riskienhallinnassa ja -valvonnassa oli ongelmia. toiseksi, ei-standardi omaisuuden sijoitusten hallintaa ei ole standardoitu. kolmanneksi uusien omaisuudenhoitomääräysten oikaisu ei ollut paikallaan ja siirtymäkauden aikana lisättiin ei-yhteensopivia tuotteita. neljänneksi lähipiiritapahtumien hallintamekanismi on epätäydellinen. tian yuan minmetals securitiesin omaisuudenhoitoliiketoiminnan johtajana tuolloin oli vastuussa edellä mainituista rikkomuksista, ja shenzhenin arvopaperimarkkinaviranomainen päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimiin, kuten valvontaneuvotteluihin häntä vastaan.

välitys kiinan toimittajat tarkistivat tiedot kiinan arvopaperiliiton viralliselta verkkosivustolta ja havaitsivat, että monet johtavien arvopaperiyhtiöiden nykyiset johtajat ovat myös täynnä "laittomia ja epärehellisiä" tietoja.

esimerkiksi tämän vuoden huhtikuussa beijing securities regulatory bureau julkaisi varoituskirjeen pekingin johtavan arvopaperiyrityksen osakepantista vastaavalle yritykselle harkitsemattoman käytöksen vuoksi ja lisäsi viestin "laittomasta ja epärehellisestä". . myös useat shanghain johtavan arvopaperiyrityksen johtohenkilöt kirjattiin "laittomiksi ja epärehellisiksi" sääntelyneuvottelujen vuoksi.

investointipankkitoiminnan ja tutkimuksen aloilla on monia tapauksia "laittomista teoista ja luottamuksen rikkomisesta".

itse asiassa alat, joilla on eniten uusia "laittomia ja epärehellisiä" työntekijöitä kiinan arvopaperiliiton julkaiseman tiedon mukaan, ovat investointipankkitoiminta ja tutkimus.

investointipankkitoiminta on viime vuosina ollut yksi tärkeimmistä tiukan valvonnan alaisista investointipankkitoiminnan valvonnan vahvistamiseksi ja sponsorilaitosten vastuiden tiukkaan valvomiseksi on noussut yksi toisensa jälkeen investointipankkisakkoja ja monia investointipankkia. pankkien vakuutusasiamiehille on määrätty sakkoja.

brokerage china -toimittajat huomasivat, että monien johtavien investointipankkien ilmoittamien sponsorien edustajien joukossa "laittomien ja epärehellisten" tietueiden omaavien henkilöiden määrä nousi kaksinumeroiseen luokkaan. esimerkiksi 29. elokuuta alkaen china securities associationin tietojen mukaan haitong securitiesilla on yhteensä 443 sponsorien edustajaa, joista 21:llä on "laittomia ja epäluotettavia" tietueita ja 7:llä on 2 laitonta ja epäluotettavaa tietuetta. citic securitiesin 626 vakuutusasiamiehen joukosta 17:llä on "laittomia ja epäluotettavia" tietueita, ja heistä kahdella on 2 laitonta ja epäluotettavaa tietuetta. citic construction investmentin 607 vakuutusasiamiehen joukosta 19:llä oli "laittomia ja epäluotettavia" tietueita, ja yhdellä heistä oli kaksi laitonta ja epäluotettavaa tietuetta.

samaan aikaan tutkimusalalla monet analyytikot, jotka ovat saaneet valvontaviranomaisten sakkoja tutkimusraporttien ja tutkimuslaitosten vaatimustenmukaisuusongelmien vuoksi, ovat lisänneet rekisteriään.

esimerkiksi äskettäin kerrottiin, että founder securities research instituten apulaisjohtajaksi alennetulla liu zhangmingilla oli "luottamusrikkomus ja -loukkaus", koska häntä rangaistiin founder securitiesin tutkimus- ja raportointiliiketoiminnan noudattamisesta. vuoden alussa.

tämän vuoden tammikuussa hunan securities regulatory bureau ryhtyi korjaaviin toimenpiteisiin zheng securitiesia vastaan, ja toukokuussa 2023 virkaan astuneelle founder securities research instituten johtajalle liu zhangmingille lähetettiin varoituskirje. hunan securities regulatory bureau sanoi, että tutkimuksen jälkeen founder securities vuoti arvopaperitutkimusraporttien sisältöä ja mielipiteitä ennen arvopaperitutkimusraporttien julkaisemista liiketoimintaprosessin aikana. yhtiön arvopaperitutkimusraporttien liiketoimintaosaston hallinnollisena johtajana liu zhangmingilla on johtovastuu yllä olevasta tilanteesta.

esimerkiksi huang yanmingilla, guotai junan research instituten entisellä johtajalla, on myös kirjaa "laittomasta ja luottamuksen rikkomisesta". kesäkuussa 2023 shanghai securities regulatory bureau lähetti varoituskirjeen guotai junanille. shanghai securities regulatory bureau totesi, että tutkimuksen jälkeen todettiin, että guotai junanin arvopaperitutkimusraporttien julkaisemisen laadunvalvonta- ja vaatimustenmukaisuustarkastusjärjestelmä oli puutteellinen, että se ei ollut luonut tehokasta markkinavaikutusten arviointimekanismia arvopaperitutkimusraporteille, ja että se ei ollut tarkastanut tiettyyn arvopaperitutkimusraporttiin liittyviä mahdollisia arkaluonteisia tietoja. arvioi huolellisesti vaikutusta markkinoihin. instituutin johtajana tuolloin huang yanming vastasi instituutin ongelmien hallinnasta, ja siksi hänelle lähetettiin varoituskirje.

valta arvopaperiteollisuuden versio henkilökohtaisen luottotiedot ilmestyy

ulkomaailman silmissä suhteellisen vakavaa "laitonta ja epäluotettavaa" tietoa on itse asiassa lähinnä henkilökohtaisiin ansioluetteloihin liittyvää rangaistustietoa. tämä liittyy pääasiassa arvopaperialan henkilökohtaisen luottotutkimuksen vuoden 2022 versioon.

1.9.2022 "toimenpiteet arvopaperialan mainetietojen hallintaan" otettiin virallisesti käyttöön ja tunnetaan arvopaperialan versiona henkilökohtaisesta luottoraportoinnista. csi synkronoi ja päivittää työntekijöiden julkisen tietosarakkeen. alkuperäisten tietojen perusteella on lisätty uusia sarakkeita, kuten "kiitokset ja palkinnot", "laitonta epärehellisyyttä", "muuta positiivista tietoa" ja "muuta negatiivista tietoa".

"tämä ammatillinen maine sisältää melkein kaikki tärkeimmät palkinnot ja rangaistukset sekä positiiviset ja negatiiviset tiedot ammatinharjoittajien ammatillisesta kokemuksesta. se on henkilökohtainen ammatillinen tiedosto, ja sillä on tietty rooli yksilön ammatin harjoittamisen rajoittamisessa. ammatinharjoittajien tulee vaalia omaa ammattiaan. oma ammatillinen maine." johtava välityshenkilö kertoi toimittajille.

ymmärretään, että "kiinan arvopaperiliiton itsekurihallinnon vastuiden edelleen vahvistamista koskevat lausunnot" ehdottaa, että liiton tulisi "rakentaa markkinalähtöinen itsekuri, moraalinen hillitseminen, rehellisyyden hillitseminen ja maineen rajoitusmekanismi". "mielipiteiden" toteuttamiseksi luo edelleen ja parantaa arvopaperialan ammatillisen maineenhallintamekanismia, vahvistaa toimialayksiköiden itsekuria ja mainerajoituksia, antaa täyden roolin markkinasuuntautuneelle rajoitusmekanismille ja palvelee rekisteröintijärjestelmän uudistus hyvin, yhdistys järjesti "hallintatoimenpiteiden" laatimisen 》.

yksityishenkilön perustiedot sisältävät erityisesti henkilön nimen, sukupuolen, kansalaisuuden, todistuksen tyypin, todistuksen numeron sekä laitoksen, laitoksen, aseman, rekisteröintiluokan ja numeron (jos sellainen on) jne.

rehellisyyteen liittyvät tiedot sisältävät kiitosta ja palkkioita koskevat tiedot sekä laittomat ja epärehelliset tiedot. suosituspalkkiotiedot sisältävät kiitospalkinnon nimen, sen tehneen yksikön, aika, jolloin se on tehty, kiitospalkinnon luokka jne.

laittomat ja epäluotettavat tiedot sisältävät laittoman ja epäluotettavan henkilön nimen, tiedot tehneen yksikön, tekemisajan, laittoman ja epäluotettavan henkilön tyypin jne. esimerkiksi: hallinnolliset seuraamukset, markkinakieltopäätökset ja valvonta- ja hallintotoimenpiteet, jotka kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen ja sen lähettämät virastot ovat toteuttaneet arvopaperi- ja futuurimarkkinaorganisaatioiden toimesta, sekä laeissa, hallinnollisissa määräyksissä ja säännöissä määrätyt hallintotoimenpiteet; suorittaa jo solmitun arvopaperi- ja futuurikiistan sovittelusopimuksen, jonka kansantuomioistuin on tuominnut arvopaperi- ja futuuririkoksista tai muista rikoksista, jotka puuttuivat sopimattomilla keinoin kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomitean ja sen lähettämien virastojen valvontaan ja lainvalvontatyöhön; jolle on määrätty hallinnollisia seuraamuksia tai kurinpitoseuraamuksia tai joille on määrätty kurinpitoseuraamuksia suhteellisen vähäisistä syistä, tiedot, joita ei ole tuomittu kurinpitotarkastuksen tai hallinnollisen valvontaviranomaisen toimesta yhdistyksen muut olosuhteet.

siksi edellä mainituilta johtajilta, investointipankeilta, tutkimukselta ja muilta aloilta peräisin olevan "laittoman ja epäluotettavan" tiedon lisääntyminen johtuu pääasiassa kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomitean tai paikallisten arvopaperialan sääntelytoimistojen hallinnollisten seuraamusten ja sääntelytoimien synkronoinnista. tämä tarkoittaa, että tiukan valvonnan alaisena jokaisella alan meklariyrityksellä voi olla enemmän tai vähemmän työntekijöitä, joita rasitetaan tiedolla "laittomista teoista ja epärehellisyydestä".