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[Introducción] Varios altos ejecutivos y líderes empresariales de Hualin Securities fueron sujetos a medidas de supervisión administrativa.

Chen Xi, reportero de China Fund News

¡Otro ejecutivo de una empresa de valores que cotiza en bolsa se encontró con multas regulatorias!

El 8 de agosto, la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet anunció tres decisiones sobre medidas regulatorias administrativas. Debido a problemas tales como informes inexactos de datos comerciales, llenado inexacto de los informes mensuales de supervisión de indicadores de control de riesgos e indicadores de control de riesgos excesivos en Hualin Securities, un total de 8 altos ejecutivos y líderes empresariales, incluido Zhao Weixing, el entonces gerente general, fueron emitió cartas de advertencia, entrevistas de supervisión y otras medidas.

En la tarde del 7 de agosto, Hualin Securities anunció que había recibido un aviso previo de medidas regulatorias administrativas de la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet. Debido a cuatro violaciones, la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet decidió tomar medidas de supervisión y gestión contra Hualin Securities ordenándoles que hicieran correcciones dentro de un límite de tiempo, ordenándoles que aumentaran el número de inspecciones internas de cumplimiento y presentaran informes de inspección de cumplimiento. el representante legal y presidente de Hualin Securities, será condenado públicamente y registrado en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros.

Informes de datos comerciales inexactos e indicadores de control de riesgos excesivos

Se identificaron 8 responsables

Esta vez, la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet implementó medidas de supervisión administrativa contra ocho personas responsables de Hualin Securities, que involucran principalmente las siguientes cuestiones:

En primer lugar, Hualin Securities tiene el problema de completar de manera inexacta los informes mensuales de supervisión de indicadores de control de riesgos y de indicadores de control de riesgos excesivos. La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet señaló que Wen Xuebin era el entonces director de riesgos y director de cumplimiento de Hualin Securities, y Guan Xiaobin era el entonces director financiero de Hualin Securities. No cumplieron plenamente con sus deberes de supervisión e información y fueron responsables de la situación. violación. La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet decidió tomar medidas administrativas y de supervisión enviando cartas de advertencia a ambos y las registró en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros.

La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet señaló que el llenado inexacto de las declaraciones de Valores de Hualin y los indicadores de control de riesgo excesivos se vieron afectados principalmente por los datos comerciales de facturas. Zhu Wenjin era el entonces gerente general y alto ejecutivo a cargo del negocio de letras de Hualin Securities. Feng Zisen era el entonces jefe del departamento de negocios de letras de Hualin Securities. No cumplió plenamente con sus deberes de gestión y fue responsable de la infracción. La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet decidió tomar medidas de supervisión y gestión, como entrevistas de supervisión con las dos personas, y las registró en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros.

Al mismo tiempo, Hualin Securities tiene el problema de presentar informes de datos comerciales inexactos. Zhao Weixing era el entonces gerente general y alto ejecutivo a cargo del negocio de letras de Hualin Securities, Zhang Dawei era el entonces director de cumplimiento de Hualin Securities, Li Pengxiang era el jefe del departamento de negocios de letras de Hualin Securities y Gao Yanming era el personal de captura de datos relevante responsable de las violaciones anteriores. La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet decidió tomar medidas administrativas y de supervisión enviando cartas de advertencia a las cuatro personas y registrándolas en los archivos de integridad de los mercados de valores y futuros.

A juzgar por los ocho ejecutivos y líderes empresariales nombrados esta vez por la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet, las violaciones involucradas en Hualin Securities abarcaron un largo período, y sus dos gerentes generales y dos directores de cumplimiento fueron nombrados.

Los datos públicos muestran que Zhu Wenjin se desempeñó como presidente de Hualin Securities desde diciembre de 2019 hasta junio de 2021, y luego se convirtió en vicepresidente y miembro del comité ejecutivo. Zhu Wenjin dimitió en abril de este año por motivos personales y ya no ocupa ningún puesto en Hualin Securities y sus filiales holding.

Zhao Weixing se desempeñará como director ejecutivo de Hualin Securities desde noviembre de 2021 hasta octubre de 2023, durante aproximadamente dos años. En octubre de 2023, Hualin Securities anunció las dimisiones de Zhao Weixing y Guan Xiaobin al mismo tiempo. Ambos dimitieron por motivos personales.

Se informa que Zhao Weixing ha estado profundamente involucrado en la industria bancaria durante muchos años y tiene experiencia en muchas instituciones financieras de Internet. Es conocido como un ejecutivo transfronterizo de "finanzas + tecnología". Anteriormente, Zhao Weixing se unió a Hualin Securities, lo que el mercado interpretó como el esfuerzo clave de Hualin Securities en el campo de la tecnología financiera. Después de dejar Hualin Securities, Zhao Weixing regresó a la industria bancaria. El mes pasado, la Oficina de Supervisión de Chongqing de la Administración Estatal de Supervisión Financiera aprobó las calificaciones de Zhao Weixing para desempeñarse como director y presidente de Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Además, los dos directores de cumplimiento de Hualin Securities nombrados por la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet también dimitieron. Entre ellos, Wen Xuebin se desempeñó como director de cumplimiento de Hualin Securities desde octubre de 2019 hasta junio de 2021, y Zhang Dawei se desempeñó como director de cumplimiento desde octubre de 2022 hasta febrero de 2024.

Se ordenó a Hualin Securities que hiciera correcciones dentro de un plazo

Se ordenó aumentar el número de inspecciones internas de cumplimiento

Antes de que la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet anunciara los resultados de su trato a los altos ejecutivos y líderes empresariales, Hualin Securities había anunciado la situación a nivel empresarial.

En la tarde del 7 de agosto, Hualin Securities emitió un anuncio sobre la recepción de una notificación anticipada de medidas regulatorias administrativas por parte de la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet.

La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet señaló que Hualin Securities tiene cuatro problemas: en primer lugar, el informe mensual de supervisión de indicadores de control de riesgos no está completo y los indicadores de control de riesgos exceden el estándar; en segundo lugar, los informes de datos comerciales son inexactos; en tercer lugar, múltiples; las descripciones de la situación son inconsistentes; en cuarto lugar, existen lagunas evidentes en la gestión de los nombramientos, destituciones y cualificaciones profesionales del personal.

En base a esto, la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet decidió tomar medidas de supervisión y administrativas contra Hualin Securities ordenándole que hiciera correcciones dentro de un plazo, incrementándole el número de inspecciones internas de cumplimiento y presentando un informe de inspección de cumplimiento, que será registrados en los archivos de integridad del mercado de valores y futuros. Hualin Securities llevará a cabo inspecciones internas de cumplimiento cada tres meses dentro de los seis meses siguientes a la fecha de emisión de las medidas de supervisión y gestión, y presentará un informe de inspección de cumplimiento a la Oficina Reguladora de Valores del Tíbet dentro de los 10 días hábiles posteriores a cada inspección.

Además, en lo que respecta a cuestiones como la cumplimentación inexacta de los informes mensuales de supervisión de indicadores de control de riesgos y los indicadores de control de riesgos excesivos, Lin Li, como representante legal y presidente de Hualin Securities, es responsable de las violaciones. La Oficina Reguladora de Valores del Tíbet decidió condenarlo públicamente a través de su sitio web oficial y registrarlo en los archivos de integridad del mercado de valores y futuros.

Al respecto, Hualin Securities afirmó que la empresa concede gran importancia a los asuntos anteriores y realiza rectificaciones activamente. En el futuro, la empresa seguirá mejorando la gestión de cumplimiento y los niveles de control interno para evitar que problemas similares vuelvan a ocurrir. Hualin Securities también afirmó que el aviso previo de las medidas regulatorias administrativas no afectará las actividades operativas normales de la empresa.

Desde este año, Hualin Securities y sus sucursales han sido nombradas muchas veces por las autoridades reguladoras. En mayo de este año, la Oficina Reguladora de Valores de Shanghai emitió una carta de advertencia a la sucursal de Hualin Securities en Shanghai. Durante el mismo período, la Oficina de Supervisión del Tíbet envió cartas de advertencia a Hualin Securities, su presidente Lin Li, su gerente general Zhu Song y el secretario de la junta directiva Xie Yingming.

En junio de este año, Hualin Securities, su presidente Lin Li, su gerente general Zhu Song y el secretario de la junta directiva Xie Yingming recibieron cartas de supervisión de la Bolsa de Valores de Shenzhen debido a problemas como la divulgación inexacta de los pronósticos de desempeño y la falta de divulgación de asuntos de arbitraje en un manera oportuna. La Bolsa de Valores de Shenzhen exige que Hualin Securities y todos los directores, supervisores y altos directivos aprendan seriamente las lecciones y eviten que se produzcan incidentes de este tipo.

Al cierre de operaciones el 8 de agosto, el precio de las acciones de Hualin Securities era de 10,16 yuanes por acción, con un valor de mercado total de 27.400 millones de yuanes.

Editor: Xiao Mo

Crítico: Chen Siyang

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