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【はじめに】 華林証券の数名の上級幹部とビジネスリーダーが行政監督措置の対象となった。

中国基金ニュース記者の陳熙氏

上場証券会社の別の幹部が規制上の罰金に遭った！

8月8日、チベット証券監督管理局は行政規制措置に関する3件の決定を発表した。華林証券では、事業データの不正確な報告、月次リスク管理指標監督報告書の不正確な記入、過剰なリスク管理指標などの問題により、当時のゼネラルマネジャーの趙偉興氏を含む上級幹部やビジネスリーダー計8名が処分を受けた。警告書や監督面接などの措置をとった。

華林証券は8月7日夜、チベット証券監督管理局から行政規制措置に関する事前通知を受けたと発表した。 4件の違反により、チベット証券監督管理局は華林証券に対し、期限内の是正を命じるとともに、内部の法令遵守検査の回数を増やし、法令遵守検査報告書を提出するよう命じるなど、監督・管理措置を講じることを決定した。華林証券の法定代理人および会長は公的に非難され、証券および先物市場の健全性ファイルに記録されるものとする。

不正確なビジネスデータ報告と過剰なリスク管理指標

8人の責任者が指名された

今回、チベット証券監督管理局は華林証券の責任者8名に対し、主に以下の問題を含む行政監督措置を実施した。

まず、華林証券は月次リスク管理指標監督報告書の不正確な記入と過剰なリスク管理指標の問題を抱えている。チベット証券監督管理局は、温学斌氏は華林証券の当時の最高リスク責任者兼コンプライアンス責任者であり、関暁斌氏は当時華林証券の財務責任者であり、監督と報告の義務を十分に履行しておらず、責任があると指摘した。違反。チベット証券監督管理局は2人に警告書を発行し、証券市場と先物市場の健全性ファイルに記録するという監督・行政措置を講じることを決定した。

チベット証券監督管理局は、華林証券取引明細書の不正確な記入と過剰なリスク管理指標は主に手形ビジネスデータの影響を受けていると指摘した。朱文進氏は当時、華林証券の手形事業部門の部長兼上級幹部であったが、同氏は管理職の責務を十分に果たせず、違反の責任を負った。チベット証券監督管理局は２人に対して監督面接などの監督・管理措置を講じることを決定し、証券・先物市場の健全性ファイルに記録した。

同時に、華林証券は不正確なビジネスデータ報告の問題を抱えている。趙偉興氏は当時華林証券の手形事業を担当するゼネラルマネジャー兼上級幹部、張大偉氏は当時の花林証券のコンプライアンス部長、李鵬祥氏は華林証券の手形事業部の部長、高燕明氏は当時の華林証券の手形事業部長であった。上記の違反に責任のある関連データ収集担当者。チベット証券監督管理局は、4人に警告書を発行し、証券および先物市場の健全性ファイルに記録するという監督・行政措置を講じることを決定した。

今回チベット証券監督管理局が指名した8人の幹部やビジネスリーダーから判断すると、華林証券に関与した違反は長期間に及び、部長2名とコンプライアンス担当役員2名も指名されている。

公開データによると、朱文進氏は2019年12月から2021年6月まで華林証券の社長を務め、その後副会長および執行委員会のメンバーとなった。朱文進氏は個人的な理由により今年4月に辞任し、華林証券およびその持株会社での役職を持たなくなった。

趙偉興氏は2021年11月から2023年10月まで約2年間、華林証券のCEOを務める。 2023年10月、華林証券は趙偉興氏と関暁斌氏の辞任を発表、両名とも個人的な理由で辞任した。

趙偉興氏は長年にわたり銀行業界に深く関与しており、多くのインターネット金融機関での経験があり、「金融＋テクノロジー」の国境を越えた経営者として知られている。以前、Zhao Weixing氏は華林証券に入社したが、これは市場では金融テクノロジー分野における華林証券の主要な取り組みであると解釈されていた。趙偉興氏は華林証券を退職後、銀行業界に復帰した。先月、国家金融監督局重慶監督局は趙偉興氏に重慶富民銀行有限公司の取締役兼頭取としての適格性を承認した。

さらに、チベット証券監督管理局が指名した華林証券のコンプライアンス責任者2名も辞任した。このうち、温学斌氏は2019年10月から2021年6月まで華林証券のコンプライアンスディレクターを務め、張大偉氏は2022年10月から2024年2月までコンプライアンスディレクターを務めた。

華林証券は期限内の是正命令を受けた

社内コンプライアンス検査の回数増加を命令

チベット証券監督管理局が上級幹部やビジネスリーダーの処遇結果を発表する前に、華林証券は全社レベルでの状況を発表していた。

華林証券は8月7日夜、チベット証券監督管理局から行政規制措置の事前通知の受領に関する発表を発表した。

チベット証券監督管理局は、華林証券には4つの問題があると指摘した。第一に、月次リスク管理指標監督報告書が不正確であり、第二に、事業データの報告が不正確であること。状況説明に一貫性がない。第四に、人事の任命、解任、専門的資格の管理に明らかな抜け穴がある。

これに基づき、チベット証券監督管理局は華林証券に対し、期限内の是正命令、内部の法令遵守検査の回数の増加、法令遵守検査報告書の提出を命じるなど、監督・行政措置を講じることを決定した。証券および先物市場の整合性ファイルに記録されます。華林証券は、監督管理措置の発令日から 6 か月以内に 3 か月ごとに内部遵守検査を実施し、各検査後 10 営業日以内に遵守検査報告書をチベット証券監督管理局に提出するものとします。

また、毎月のリスク管理指標監督報告書の不正確な記入や過剰なリスク管理指標などの問題については、華林証券の法定代理人兼会長である林立氏が違反の責任を負っている。チベット証券監督管理局は、公式ウェブサイトを通じてこれを公に非難し、証券および先物市場の健全性ファイルに記録することを決定した。

これに関して華林証券は、同社は上記の事項を非常に重視しており、積極的に是正を行っていると述べた。今後も同様の問題の再発防止に向け、コンプライアンス管理および内部統制レベルの向上に努めてまいります。華林証券はまた、行政規制措置の事前通知は同社の通常の営業活動には影響しないと述べた。

今年以来、華林証券とその支店は何度も規制当局から指名を受けている。今年5月、華林証券上海支店は上海証券監督管理局から警告書を発行された。同じ時期に、華林証券、その会長の林立、ゼネラルマネジャーの朱松、理事会書記の謝英明はチベット監督局から警告書を発行された。

今年6月、華林証券、その会長の林立氏、ゼネラルマネジャーの朱松氏、理事会書記の謝英明氏は、業績予想の不正確な開示や仲裁事項の開示漏れなどの問題により、深セン証券取引所から監督レターを発行された。タイムリーなやり方。深セン証券取引所は、華林証券とすべての取締役、監督者、上級管理職に対し、教訓を真剣に学び、このような事件が起こらないようにすることを求めています。

8月8日の取引終了時点で、華林証券の株価は1株当たり10.16元、時価総額は274億元となっている。

編集者：シャオモ

レビュアー: チェン・シヤン

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