новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Введение] Несколько руководителей высшего звена и бизнес-лидеров Hualin Securities подверглись мерам административного надзора.

Репортер новостей Китайского фонда Чэнь Си

Еще один руководитель зарегистрированной на бирже компании по ценным бумагам столкнулся с штрафами регулирующих органов!

8 августа Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета объявило о трех решениях по мерам административного регулирования. Из-за таких проблем, как неточное представление бизнес-данных, неточное заполнение ежемесячных отчетов о надзоре за индикаторами контроля рисков и чрезмерные индикаторы контроля рисков в Hualin Securities, в общей сложности 8 руководителей высшего звена и бизнес-лидеров, включая Чжао Вэйсина, тогдашнего генерального директора, были выдавались предупреждения, надзорные беседы и другие меры.

Вечером 7 августа Hualin Securities объявила, что получила предварительное уведомление о мерах административного регулирования от Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета. Из-за четырех нарушений Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета решило принять меры надзора и управления в отношении Hualin Securities, приказав им внести исправления в установленные сроки, приказав им увеличить количество внутренних проверок соответствия и представить отчеты о проверке соответствия. законный представитель и председатель Hualin Securities должен быть публично осужден и занесен в файлы добросовестности рынков ценных бумаг и фьючерсных рынков.

Неточная отчетность по бизнес-данным и чрезмерные показатели контроля рисков

Названы 8 виновных

На этот раз Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета приняло меры административного надзора в отношении восьми ответственных лиц Hualin Securities, в основном затрагивающие следующие вопросы:

Прежде всего, у Hualin Securities есть проблема неточного заполнения ежемесячных отчетов по надзору за показателями контроля рисков и чрезмерными показателями контроля рисков. Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета отметило, что Вэнь Сюэбинь был тогда главным директором по рискам и директором по соблюдению нормативных требований Hualin Securities, а Гуань Сяобин был тогда финансовым директором Hualin Securities. Они не смогли полностью выполнить свои обязанности по надзору и отчетности и несли ответственность за происходящее. нарушение. Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета решило принять надзорные и административные меры, направив этим двум письма с предупреждениями, и зафиксировало их в файлах добросовестности рынков ценных бумаг и фьючерсных рынков.

Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета отметило, что на неточное заполнение отчетов Hualin Securities и чрезмерные показатели контроля рисков в основном повлияли данные о вексельном бизнесе. Чжу Вэньцзинь был тогда генеральным менеджером и старшим руководителем, отвечающим за вексельный бизнес Hualin Securities. Фэн Цзысэнь был тогда главой отдела вексельного бизнеса Hualin Securities. Он не полностью выполнял свои управленческие обязанности и нес ответственность за нарушение. Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета решило принять меры надзора и управления, такие как надзорные допросы в отношении этих двух людей, и зафиксировало их в файлах добросовестности рынков ценных бумаг и фьючерсных рынков.

В то же время у Hualin Securities есть проблема неточной отчетности по бизнес-данным. Чжао Вэйсин был тогда генеральным менеджером и старшим руководителем, отвечающим за вексельный бизнес Hualin Securities, Чжан Давэй был тогдашним директором по соблюдению нормативных требований Hualin Securities, Ли Пэнсян был главой отдела вексельного бизнеса Hualin Securities, а Гао Яньмин был соответствующий персонал по сбору данных, ответственный за вышеуказанные нарушения. Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета решило принять надзорные и административные меры, направив этим четырем людям письма с предупреждениями и записав их в файлы добросовестности рынков ценных бумаг и фьючерсных рынков.

Судя по восьми руководителям и бизнес-лидерам, названным на этот раз Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета, нарушения, связанные с Hualin Securities, охватывали длительный период, и были названы имена двух ее генеральных менеджеров и двух директоров по соблюдению нормативных требований.

Публичные данные показывают, что Чжу Вэньцзинь занимал пост президента Hualin Securities с декабря 2019 года по июнь 2021 года, а затем стал вице-председателем и членом исполнительного комитета. Чжу Вэньцзинь ушел в отставку в апреле этого года по личным причинам и больше не занимает никаких должностей в Hualin Securities и ее дочерних компаниях.

Чжао Вэйсин будет занимать пост генерального директора Hualin Securities с ноября 2021 года по октябрь 2023 года и проработает около двух лет. В октябре 2023 года Hualin Securities объявила об отставке Чжао Вэйсина и Гуань Сяобина одновременно. Оба ушли в отставку по личным причинам.

Сообщается, что Чжао Вэйсин уже много лет активно работает в банковской сфере и имеет опыт работы во многих интернет-финансовых учреждениях. Он известен как трансграничный руководитель по принципу «финансы + технологии». Ранее Чжао Вэйсин присоединился к Hualin Securities, что было воспринято рынком как ключевое достижение Hualin Securities в области финансовых технологий. Покинув Hualin Securities, Чжао Вэйсин вернулся в банковскую сферу. В прошлом месяце Чунцинское бюро надзора Государственного управления финансового надзора утвердило квалификацию Чжао Вэйсина на должность директора и президента Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Кроме того, в отставку подали также два директора по соблюдению нормативных требований Hualin Securities, назначенные Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета. Среди них Вэнь Сюэбинь занимал должность директора по обеспечению соответствия в Hualin Securities с октября 2019 года по июнь 2021 года, а Чжан Давэй занимал должность директора по обеспечению соответствия с октября 2022 года по февраль 2024 года.

Hualin Securities было приказано внести исправления в установленный срок.

Приказано увеличить количество внутренних проверок соответствия

Прежде чем Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета объявило о результатах своего обращения с высшими руководителями и бизнес-лидерами, Hualin Securities объявила о ситуации на уровне компании.

Вечером 7 августа компания Hualin Securities опубликовала объявление о получении предварительного уведомления о мерах административного регулирования от Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета.

Бюро регулирования ценных бумаг Тибета отметило, что у Hualin Securities есть четыре проблемы: во-первых, ежемесячный отчет о надзоре за показателями контроля рисков заполнен неточно, а показатели контроля рисков превышают стандарт, во-вторых, представление бизнес-данных является неточным; в-третьих, множественные; описания ситуации противоречивы; в-четвертых, существуют очевидные лазейки в управлении кадровыми назначениями, увольнениями и профессиональной квалификацией.

На основании этого Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета решило принять надзорные и административные меры в отношении Hualin Securities, приказав ей внести исправления в установленные сроки, приказав ей увеличить количество внутренних проверок соответствия и представить отчет о проверке соответствия, который будет зарегистрированы в файлах целостности рынка ценных бумаг и фьючерсов. Hualin Securities должна проводить внутренние проверки соответствия каждые три месяца в течение 6 месяцев с даты принятия мер по надзору и управлению и представлять отчет о проверке соответствия в Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета в течение 10 рабочих дней после каждой проверки.

Кроме того, что касается таких вопросов, как неточное заполнение ежемесячных отчетов о надзоре за индикаторами контроля рисков и чрезмерные индикаторы контроля рисков, Линь Ли, как законный представитель и председатель Hualin Securities, несет ответственность за нарушения. Бюро по регулированию ценных бумаг Тибета решило публично осудить это на своем официальном сайте и внести запись в файлы целостности рынка ценных бумаг и фьючерсов.

В связи с этим в Hualin Securities заявили, что компания придает большое значение вышеуказанным вопросам и активно проводит исправления. В будущем компания продолжит совершенствовать уровень управления соблюдением требований и внутреннего контроля, чтобы предотвратить повторение подобных проблем. Hualin Securities также заявила, что предварительное уведомление о мерах административного регулирования не повлияет на нормальную операционную деятельность компании.

С этого года Hualin Securities и ее филиалы неоднократно упоминались регулирующими органами. В мае этого года Шанхайское отделение Hualin Securities получило письмо с предупреждением от Шанхайского бюро по регулированию ценных бумаг. В тот же период Бюро по надзору за Тибетом направило компании Hualin Securities, ее председателю Линь Ли, генеральному директору Чжу Сун и секретарю правления Се Инмину письма с предупреждениями.

В июне этого года компания Hualin Securities, ее председатель Линь Ли, генеральный директор Чжу Сун и секретарь совета директоров Се Инмин получили надзорные письма от Шэньчжэньской фондовой биржи из-за таких проблем, как неточное раскрытие прогнозов производительности и нераскрытие информации об арбитражных вопросах в своевременно. Шэньчжэньская фондовая биржа требует от Hualin Securities и всех директоров, руководителей и высшего руководства серьезно усвоить уроки и предотвратить возникновение подобных инцидентов.

По состоянию на закрытие торгов 8 августа цена акций Hualin Securities составляла 10,16 юаней за акцию при общей рыночной стоимости 27,4 млрд юаней.

Монтажер: Сяомо

Рецензент: Чэнь Сыян

Заявление об авторских правах

«China Fund News» владеет авторскими правами на оригинальный контент, опубликованный на этой платформе, перепечатка без разрешения запрещена, в противном случае будет наложена юридическая ответственность.

Контактное лицо для авторизованного сотрудничества по переизданию: г-н Ю (Тел.: 0755-82468670)