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[Introdução] Vários executivos seniores e líderes empresariais da Hualin Securities foram sujeitos a medidas de supervisão administrativa.

Repórter do China Fund News, Chen Xi

Outro executivo de uma empresa de valores mobiliários listada encontrou multas regulatórias!

Em 8 de agosto, o Tibet Securities Regulatory Bureau anunciou três decisões sobre medidas regulatórias administrativas. Devido a problemas como relatórios imprecisos de dados de negócios, preenchimento impreciso de relatórios mensais de supervisão de indicadores de controle de risco e indicadores excessivos de controle de risco na Hualin Securities, um total de 8 executivos seniores e líderes empresariais, incluindo Zhao Weixing, o então gerente geral, foram emitiram cartas de advertência, entrevistas de supervisão e outras medidas.

Na noite de 7 de agosto, a Hualin Securities anunciou que havia recebido um aviso prévio de medidas regulatórias administrativas do Tibet Securities Regulatory Bureau. Devido a quatro violações, o Tibet Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão e gestão contra a Hualin Securities, ordenando-lhes que fizessem correções dentro de um prazo, ordenando-lhes que aumentassem o número de inspeções de conformidade internas e apresentassem relatórios de inspeção de conformidade. o representante legal e presidente da Hualin Securities, será publicamente condenado e registrado nos arquivos de integridade dos mercados de valores mobiliários e futuros.

Relatórios de dados de negócios imprecisos e indicadores excessivos de controle de risco

8 pessoas responsáveis ​​​​foram nomeadas

Desta vez, o Tibet Securities Regulatory Bureau implementou medidas de supervisão administrativa contra oito pessoas responsáveis ​​da Hualin Securities, envolvendo principalmente as seguintes questões:

Em primeiro lugar, a Hualin Securities tem o problema do preenchimento impreciso dos relatórios mensais de supervisão dos indicadores de controlo de risco e dos indicadores excessivos de controlo de risco. O Tibet Securities Regulatory Bureau apontou que Wen Xuebin era o então diretor de risco e diretor de conformidade da Hualin Securities, e Guan Xiaobin era o então diretor financeiro da Hualin Securities. violação. O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários do Tibete decidiu tomar medidas de supervisão e administrativas, emitindo cartas de advertência aos dois, e registando-as nos ficheiros de integridade dos mercados de valores mobiliários e de futuros.

O Tibet Securities Regulatory Bureau apontou que o preenchimento impreciso das declarações da Hualin Securities e os indicadores excessivos de controle de risco foram afetados principalmente pelos dados comerciais das faturas. Zhu Wenjin era o então gerente geral e executivo sênior responsável pelos negócios de notas da Hualin Securities. Feng Zisen era o então chefe do departamento de negócios de notas da Hualin Securities. Ele não cumpriu integralmente suas funções de gestão e foi responsável pela violação. O Tibet Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão e gestão, tais como entrevistas de supervisão contra as duas pessoas, e registou-as nos ficheiros de integridade dos mercados de valores mobiliários e de futuros.

Ao mesmo tempo, a Hualin Securities enfrenta o problema de relatórios imprecisos de dados comerciais. Zhao Weixing era o então gerente geral e executivo sênior responsável pelos negócios de notas da Hualin Securities, Zhang Dawei era o então diretor de conformidade da Hualin Securities, Li Pengxiang era o chefe do departamento de negócios de notas da Hualin Securities e Gao Yanming era o pessoal de captura de dados relevante responsável pelas violações acima. O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários do Tibete decidiu tomar medidas de supervisão e administrativas, emitindo cartas de advertência às quatro pessoas e registando-as nos ficheiros de integridade dos mercados de valores mobiliários e de futuros.

A julgar pelos oito executivos e líderes empresariais nomeados desta vez pelo Tibet Securities Regulatory Bureau, as violações envolvidas na Hualin Securities abrangeram um longo período, e os seus dois gerentes gerais e dois diretores de conformidade foram nomeados.

Dados públicos mostram que Zhu Wenjin atuou como presidente da Hualin Securities de dezembro de 2019 a junho de 2021, e mais tarde tornou-se vice-presidente e membro do comitê executivo. Zhu Wenjin renunciou em abril deste ano por motivos pessoais e não ocupa mais nenhum cargo na Hualin Securities e em suas subsidiárias.

Zhao Weixing atuará como CEO da Hualin Securities de novembro de 2021 a outubro de 2023, servindo por cerca de dois anos. Em outubro de 2023, a Hualin Securities anunciou as demissões de Zhao Weixing e Guan Xiaobin ao mesmo tempo. Ambos renunciaram por motivos pessoais.

É relatado que Zhao Weixing está profundamente envolvido no setor bancário há muitos anos e tem experiência em muitas instituições financeiras da Internet. Ele é conhecido como um executivo internacional de "finanças + tecnologia". Anteriormente, Zhao Weixing ingressou na Hualin Securities, o que foi interpretado pelo mercado como o principal esforço da Hualin Securities no campo da tecnologia financeira. Depois de deixar a Hualin Securities, Zhao Weixing voltou ao setor bancário. No mês passado, o Gabinete de Supervisão de Chongqing da Administração Estatal de Supervisão Financeira aprovou as qualificações de Zhao Weixing para servir como diretor e presidente do Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Além disso, os dois diretores de conformidade da Hualin Securities nomeados pelo Tibet Securities Regulatory Bureau também renunciaram. Entre eles, Wen Xuebin atuou como diretor de conformidade na Hualin Securities de outubro de 2019 a junho de 2021, e Zhang Dawei atuou como diretor de conformidade de outubro de 2022 a fevereiro de 2024.

Hualin Securities foi condenada a fazer correções dentro de um prazo

Ordenado para aumentar o número de inspeções de conformidade internas

Antes de o Tibet Securities Regulatory Bureau anunciar os resultados do tratamento dispensado aos executivos seniores e líderes empresariais, a Hualin Securities anunciou a situação ao nível da empresa.

Na noite de 7 de agosto, a Hualin Securities emitiu um anúncio sobre o recebimento de notificação antecipada de medidas regulatórias administrativas do Tibet Securities Regulatory Bureau.

O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários do Tibete salientou que a Hualin Securities tem quatro problemas: primeiro, o relatório mensal de supervisão dos indicadores de controlo de risco é preenchido de forma imprecisa e os indicadores de controlo de risco excedem o padrão; as descrições da situação são inconsistentes. Quarto, existem lacunas óbvias na gestão de nomeações, remoções e qualificações profissionais de pessoal.

Com base nisso, o Tibet Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão e administrativas contra a Hualin Securities, ordenando-lhe que fizesse correções dentro de um prazo, ordenando-lhe que aumentasse o número de inspeções de conformidade internas e apresentasse um relatório de inspeção de conformidade, que será registrados nos arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros. A Hualin Securities realizará inspeções internas de conformidade a cada três meses no prazo de 6 meses a partir da data de emissão das medidas de supervisão e gestão e apresentará um relatório de inspeção de conformidade ao Tibet Securities Regulatory Bureau no prazo de 10 dias úteis após cada inspeção.

Além disso, em relação a questões como preenchimento impreciso de relatórios mensais de supervisão de indicadores de controle de risco e indicadores excessivos de controle de risco, Lin Li, como representante legal e presidente da Hualin Securities, é responsável pelas violações. O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários do Tibete decidiu condená-lo publicamente através do seu website oficial e registá-lo nos ficheiros de integridade do mercado de valores mobiliários e de futuros.

A este respeito, a Hualin Securities afirmou que a empresa atribui grande importância às questões acima e realiza ativamente retificações. No futuro, a empresa continuará a melhorar a gestão de conformidade e os níveis de controlo interno para evitar que problemas semelhantes voltem a acontecer. A Hualin Securities afirmou ainda que o aviso prévio de medidas regulatórias administrativas não afetará as atividades operacionais normais da empresa.

Desde este ano, a Hualin Securities e suas filiais foram citadas várias vezes pelas autoridades reguladoras. Em maio deste ano, a filial de Xangai da Hualin Securities recebeu uma carta de advertência do Shanghai Securities Regulatory Bureau. Durante o mesmo período, a Hualin Securities, seu presidente Lin Li, o gerente geral Zhu Song e o secretário do conselho, Xie Yingming, receberam cartas de advertência do Bureau de Supervisão do Tibete.

Em junho deste ano, a Hualin Securities, seu presidente Lin Li, o gerente geral Zhu Song e o secretário do conselho Xie Yingming receberam cartas de supervisão da Bolsa de Valores de Shenzhen devido a questões como divulgação imprecisa de previsões de desempenho e falha na divulgação de questões de arbitragem em um maneira oportuna. A Bolsa de Valores de Shenzhen exige que a Hualin Securities e todos os diretores, supervisores e gestores seniores aprendam lições com seriedade e evitem que tais incidentes aconteçam.

No fechamento do pregão de 8 de agosto, o preço das ações da Hualin Securities era de 10,16 yuans por ação, com um valor de mercado total de 27,4 bilhões de yuans.

Editor: Xiaomo

Revisor: Chen Siyang

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