νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Εισαγωγή] Αρκετά ανώτερα στελέχη και ηγέτες επιχειρήσεων της Hualin Securities υπόκεινται σε μέτρα διοικητικής εποπτείας.

Ο δημοσιογράφος του China Fund News Chen Xi

Ένα άλλο στέλεχος εισηγμένης εταιρείας χρεογράφων αντιμετώπισε ρυθμιστικά πρόστιμα!

Στις 8 Αυγούστου, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ ανακοίνωσε τρεις αποφάσεις σχετικά με διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα. Λόγω προβλημάτων όπως η ανακριβής αναφορά επιχειρηματικών δεδομένων, η ανακριβής συμπλήρωση μηνιαίων αναφορών εποπτείας δεικτών ελέγχου κινδύνου και οι υπερβολικοί δείκτες ελέγχου κινδύνου στη Hualin Securities, συνολικά 8 ανώτερα στελέχη και ηγέτες επιχειρήσεων, συμπεριλαμβανομένου του τότε γενικού διευθυντή, Zhao Weixing, ήταν προειδοποιήσεις, εποπτικές συνεντεύξεις και άλλα μέτρα.

Το βράδυ της 7ης Αυγούστου, η Hualin Securities ανακοίνωσε ότι είχε λάβει προηγούμενη ειδοποίηση για μέτρα διοικητικής εποπτείας από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ. Λόγω τεσσάρων παραβιάσεων, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αποφάσισε να λάβει μέτρα εποπτείας και διαχείρισης κατά της Hualin Securities, διατάσσοντάς τους να προβούν σε διορθώσεις εντός προθεσμίας, διατάσσοντάς τους να αυξήσουν τον αριθμό των εσωτερικών επιθεωρήσεων συμμόρφωσης και να υποβάλουν εκθέσεις επιθεώρησης συμμόρφωσης. ο νόμιμος εκπρόσωπος και πρόεδρος της Hualin Securities, καταδικάζεται δημόσια και καταγράφεται στα αρχεία ακεραιότητας των αγορών κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

Ανακριβείς αναφορές επιχειρηματικών δεδομένων και δείκτες υπερβολικού ελέγχου κινδύνου

Κατονομάστηκαν 8 υπεύθυνοι

Αυτή τη φορά, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ εφάρμοσε μέτρα διοικητικής εποπτείας κατά οκτώ υπευθύνων της Hualin Securities, τα οποία αφορούσαν κυρίως τα ακόλουθα ζητήματα:

Πρώτα απ 'όλα, η Hualin Securities έχει το πρόβλημα της ανακριβούς συμπλήρωσης των μηνιαίων αναφορών εποπτείας δεικτών ελέγχου κινδύνου και των δεικτών υπερβολικού ελέγχου κινδύνου. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ επεσήμανε ότι ο Wen Xuebin ήταν ο τότε επικεφαλής υπεύθυνος κινδύνου και διευθυντής συμμόρφωσης της Hualin Securities και ο Guan Xiaobin ήταν ο τότε οικονομικός διευθυντής της Hualin Securities παράβαση. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αποφάσισε να λάβει εποπτικά και διοικητικά μέτρα εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές προς τους δύο και τις κατέγραψε στα αρχεία ακεραιότητας των αγορών κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ επεσήμανε ότι η ανακριβής συμπλήρωση των καταστάσεων της Hualin Securities και οι υπερβολικοί δείκτες ελέγχου κινδύνου επηρεάστηκαν κυρίως από τα επιχειρηματικά δεδομένα λογαριασμών. Ο Zhu Wenjin ήταν ο τότε γενικός διευθυντής και ανώτερο στέλεχος που ήταν υπεύθυνος για τις εργασίες λογαριασμών της Hualin Securities ο Feng Zisen ήταν τότε επικεφαλής του τμήματος λογαριασμών της Hualin Securities. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αποφάσισε να λάβει μέτρα εποπτείας και διαχείρισης, όπως εποπτικές συνεντεύξεις εναντίον των δύο ατόμων, και τα κατέγραψε στα αρχεία ακεραιότητας των αγορών κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

Ταυτόχρονα, η Hualin Securities έχει το πρόβλημα της ανακριβούς αναφοράς επιχειρηματικών δεδομένων. Ο Zhao Weixing ήταν τότε γενικός διευθυντής και ανώτερο στέλεχος υπεύθυνος για τις εργασίες λογαριασμών της Hualin Securities, ο Zhang Dawei ήταν τότε διευθυντής συμμόρφωσης της Hualin Securities, ο Li Pengxiang ήταν ο επικεφαλής του τμήματος λογαριασμών της Hualin Securities και ο Gao Yanming ήταν ο σχετικό προσωπικό συλλογής δεδομένων που είναι υπεύθυνο για τις παραπάνω παραβάσεις. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αποφάσισε να λάβει εποπτικά και διοικητικά μέτρα εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές προς τα τέσσερα άτομα και τις κατέγραψε στα αρχεία ακεραιότητας των αγορών κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

Κρίνοντας από τα οκτώ στελέχη και τους ηγέτες επιχειρήσεων που κατονομάστηκαν από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αυτή τη φορά, οι παραβιάσεις της Hualin Securities διήρκεσαν μεγάλο χρονικό διάστημα και οι δύο γενικοί διευθυντές και δύο διευθυντές συμμόρφωσης κατονομάστηκαν και οι δύο.

Τα δημόσια δεδομένα δείχνουν ότι ο Zhu Wenjin υπηρέτησε ως πρόεδρος της Hualin Securities από τον Δεκέμβριο του 2019 έως τον Ιούνιο του 2021 και αργότερα έγινε αντιπρόεδρος και μέλος της εκτελεστικής επιτροπής. Ο Zhu Wenjin παραιτήθηκε τον Απρίλιο του τρέχοντος έτους για προσωπικούς λόγους και δεν κατέχει πλέον καμία θέση στη Hualin Securities και στις θυγατρικές της που κατέχουν.

Ο Zhao Weixing θα διατελέσει Διευθύνων Σύμβουλος της Hualin Securities από τον Νοέμβριο του 2021 έως τον Οκτώβριο του 2023, υπηρετώντας για περίπου δύο χρόνια. Τον Οκτώβριο του 2023, η Hualin Securities ανακοίνωσε τις παραιτήσεις των Zhao Weixing και Guan Xiaobin και οι δύο παραιτήθηκαν για προσωπικούς λόγους.

Αναφέρεται ότι ο Zhao Weixing έχει εμπλακεί βαθιά στον τραπεζικό κλάδο για πολλά χρόνια και έχει εμπειρία σε πολλά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα του Διαδικτύου Είναι γνωστός ως διασυνοριακό στέλεχος "οικονομικών + τεχνολογίας". Προηγουμένως, ο Zhao Weixing προσχώρησε στη Hualin Securities, η οποία ερμηνεύτηκε από την αγορά ως βασική προσπάθεια της Hualin Securities στον τομέα της χρηματοοικονομικής τεχνολογίας. Μετά την αποχώρησή του από τη Hualin Securities, ο Zhao Weixing επέστρεψε στον τραπεζικό κλάδο. Τον περασμένο μήνα, το Γραφείο Εποπτείας Chongqing της Κρατικής Διοίκησης Χρηματοοικονομικής Εποπτείας ενέκρινε τα προσόντα του Zhao Weixing για να υπηρετήσει ως διευθυντής και πρόεδρος της Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Επιπλέον, οι δύο διευθυντές συμμόρφωσης της Hualin Securities που κατονομάστηκαν από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ έχουν επίσης παραιτηθεί. Μεταξύ αυτών, ο Wen Xuebin υπηρέτησε ως διευθυντής συμμόρφωσης στη Hualin Securities από τον Οκτώβριο του 2019 έως τον Ιούνιο του 2021 και ο Zhang Dawei υπηρέτησε ως διευθυντής συμμόρφωσης από τον Οκτώβριο του 2022 έως τον Φεβρουάριο του 2024.

Η Hualin Securities έλαβε εντολή να προβεί σε διορθώσεις εντός προθεσμίας

Διατάχθηκε να αυξηθεί ο αριθμός των εσωτερικών επιθεωρήσεων συμμόρφωσης

Προτού το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ ανακοινώσει τα αποτελέσματα της μεταχείρισής του σε ανώτερα στελέχη και ηγέτες επιχειρήσεων, η Hualin Securities είχε ανακοινώσει την κατάσταση σε εταιρικό επίπεδο.

Το βράδυ της 7ης Αυγούστου, η Hualin Securities εξέδωσε ανακοίνωση σχετικά με την παραλαβή εκ των προτέρων κοινοποίησης διοικητικών ρυθμιστικών μέτρων από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ.

Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινδύνων του Θιβέτ επεσήμανε ότι η Hualin Securities έχει τέσσερα προβλήματα: πρώτον, η μηνιαία αναφορά εποπτείας του δείκτη κινδύνου είναι ανακριβής και οι δείκτες ελέγχου κινδύνου υπερβαίνουν το πρότυπο, δεύτερον, η αναφορά των επιχειρηματικών δεδομένων είναι ανακριβής Οι περιγραφές καταστάσεων είναι ασυνεπείς, τέταρτον, υπάρχουν προφανή κενά στη διαχείριση των διορισμών προσωπικού, των απολύσεων και των επαγγελματικών προσόντων.

Με βάση αυτό, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αποφάσισε να λάβει μέτρα εποπτείας και διαχείρισης κατά της Hualin Securities, ζητώντας την να προβεί σε διορθώσεις εντός προθεσμίας, ζητώντας την να αυξήσει τον αριθμό των εσωτερικών επιθεωρήσεων συμμόρφωσης και να υποβάλει έκθεση επιθεώρησης συμμόρφωσης, η οποία θα καταγράφονται στα αρχεία ακεραιότητας της αγοράς κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης. Η Hualin Securities διενεργεί εσωτερικές επιθεωρήσεις συμμόρφωσης κάθε τρεις μήνες εντός 6 μηνών από την ημερομηνία έκδοσης των μέτρων εποπτείας και διαχείρισης και υποβάλλει έκθεση επιθεώρησης συμμόρφωσης στο Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ εντός 10 εργάσιμων ημερών μετά από κάθε επιθεώρηση.

Επιπλέον, ο Lin Li, ως νόμιμος εκπρόσωπος και πρόεδρος της Hualin Securities, είναι υπεύθυνος για παραβιάσεις όπως η ανακριβής συμπλήρωση μηνιαίων εκθέσεων εποπτείας δεικτών ελέγχου κινδύνου και οι υπερβολικοί δείκτες ελέγχου κινδύνου. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Θιβέτ αποφάσισε να το καταδικάσει δημόσια μέσω της επίσημης ιστοσελίδας του και να το καταγράψει στα αρχεία ακεραιότητας της αγοράς κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

Από την άποψη αυτή, η Hualin Securities δήλωσε ότι η εταιρεία αποδίδει μεγάλη σημασία στα παραπάνω θέματα και πραγματοποιεί ενεργά διορθώσεις. Στο μέλλον, η εταιρεία θα συνεχίσει να βελτιώνει τα επίπεδα διαχείρισης συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου για να αποτρέψει την επανεμφάνιση παρόμοιων προβλημάτων. Η Hualin Securities δήλωσε επίσης ότι η εκ των προτέρων ειδοποίηση διοικητικών κανονιστικών μέτρων δεν θα επηρεάσει τις συνήθεις δραστηριότητες της εταιρείας.

Από φέτος, η Hualin Securities και τα υποκαταστήματά της έχουν ονομαστεί πολλές φορές από τις ρυθμιστικές αρχές. Τον Μάιο του τρέχοντος έτους, το Hualin Securities Shanghai Branch έλαβε προειδοποιητική επιστολή από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κεφαλαιαγοράς της Σαγκάης. Την ίδια περίοδο, η Hualin Securities, ο πρόεδρός της Lin Li, ο γενικός διευθυντής Zhu Song και ο γραμματέας του διοικητικού συμβουλίου Xie Yingming έλαβαν προειδοποιητικές επιστολές από το Γραφείο Εποπτείας του Θιβέτ.

Τον Ιούνιο του τρέχοντος έτους, η Hualin Securities, ο πρόεδρός της Lin Li, ο γενικός διευθυντής Zhu Song και ο γραμματέας του διοικητικού συμβουλίου Xie Yingming έλαβαν επιστολές εποπτείας από το Χρηματιστήριο του Shenzhen λόγω ζητημάτων όπως η ανακριβής γνωστοποίηση προβλέψεων απόδοσης και η αδυναμία αποκάλυψης θεμάτων διαιτησίας σε έγκαιρο. Το Χρηματιστήριο της Shenzhen απαιτεί από τη Hualin Securities και όλα τα διευθυντικά στελέχη, τους επόπτες και τα ανώτερα στελέχη να διδαχθούν σοβαρά και να αποτρέψουν τέτοια περιστατικά.

Από το κλείσιμο των συναλλαγών στις 8 Αυγούστου, η τιμή της μετοχής της Hualin Securities ήταν 10,16 γιουάν ανά μετοχή, με συνολική χρηματιστηριακή αξία 27,4 δισεκατομμυρίων γιουάν.

Εκδότης: Xiaomo

Κριτής: Chen Siyang

Δήλωση πνευματικών δικαιωμάτων

Το "China Fund News" κατέχει τα πνευματικά δικαιώματα για το αρχικό περιεχόμενο που δημοσιεύεται σε αυτήν την πλατφόρμα Απαγορεύεται η επανέκδοση χωρίς εξουσιοδότηση, διαφορετικά θα επιδιωχθεί νομική ευθύνη.

Υπεύθυνος επικοινωνίας για εξουσιοδοτημένη συνεργασία ανατύπωσης: κ. Yu (Τηλ: 0755-82468670)