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[Introduzione] Diversi dirigenti senior e dirigenti aziendali di Hualin Securities sono stati soggetti a misure di supervisione amministrativa.

Il giornalista di China Fund News, Chen Xi

Un altro dirigente di una società di intermediazione mobiliare quotata ha dovuto affrontare sanzioni normative!

L'8 agosto, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha annunciato tre decisioni su misure di regolamentazione amministrativa. A causa di problemi quali reporting impreciso dei dati aziendali, compilazione imprecisa dei rapporti mensili di supervisione degli indicatori di controllo del rischio e indicatori di controllo del rischio eccessivi presso Hualin Securities, un totale di 8 dirigenti senior e leader aziendali, tra cui Zhao Weixing, l'allora direttore generale, furono emessi avvertimenti, lettere, colloqui di vigilanza e altre misure.

La sera del 7 agosto, Hualin Securities ha annunciato di aver ricevuto un avviso preventivo di misure di regolamentazione amministrativa da parte dell'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet. A causa di quattro violazioni, il Tibet Securities Regulatory Bureau ha deciso di adottare misure di supervisione e gestione contro Hualin Securities ordinando loro di apportare correzioni entro un limite di tempo, ordinando loro di aumentare il numero di ispezioni interne di conformità e di presentare rapporti di ispezione di conformità. il rappresentante legale e presidente di Hualin Securities, sarà pubblicamente condannato e registrato negli archivi di integrità dei mercati dei titoli e dei futures.

Reporting impreciso dei dati aziendali e indicatori eccessivi di controllo del rischio

Sono state nominate 8 persone responsabili

Questa volta, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha implementato misure di supervisione amministrativa contro otto persone responsabili di Hualin Securities, riguardanti principalmente le seguenti questioni:

Innanzitutto, Hualin Securities ha il problema della compilazione imprecisa dei rapporti mensili di supervisione degli indicatori di controllo del rischio e degli indicatori di controllo del rischio eccessivi. Il Tibet Securities Regulatory Bureau ha sottolineato che Wen Xuebin era l'allora responsabile dei rischi e direttore della conformità di Hualin Securities, e Guan Xiaobin era l'allora direttore finanziario di Hualin Securities. Non hanno svolto pienamente i loro compiti di supervisione e rendicontazione ed erano responsabili violazione. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha deciso di adottare misure di supervisione e amministrative inviando lettere di avvertimento ai due, e registrandole nei file di integrità dei mercati dei titoli e dei futures.

L'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha sottolineato che la compilazione imprecisa delle dichiarazioni di Hualin Securities e gli indicatori di controllo del rischio eccessivo sono stati principalmente influenzati dai dati commerciali delle fatture. Zhu Wenjin era l'allora direttore generale e dirigente responsabile del settore delle fatture della Hualin Securities. Feng Zisen era l'allora capo del dipartimento delle fatture della Hualin Securities. Non ha svolto pienamente i suoi compiti di gestione ed è stato responsabile della violazione. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha deciso di adottare misure di supervisione e gestione, come interviste di supervisione nei confronti delle due persone, e le ha registrate nei file di integrità dei mercati dei titoli e dei futures.

Allo stesso tempo, Hualin Securities ha il problema di un reporting impreciso dei dati aziendali. Zhao Weixing era l'allora direttore generale e dirigente senior responsabile del business delle fatture di Hualin Securities, Zhang Dawei era l'allora direttore della conformità di Hualin Securities, Li Pengxiang era il capo del dipartimento delle fatture di Hualin Securities e Gao Yanming era il personale addetto all'acquisizione dei dati responsabile delle violazioni di cui sopra. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha deciso di adottare misure di supervisione e amministrative inviando lettere di avvertimento alle quattro persone e registrandole nei file di integrità dei mercati dei titoli e dei futures.

A giudicare dagli otto dirigenti e leader aziendali nominati questa volta dal Tibet Securities Regulatory Bureau, le violazioni coinvolte nella Hualin Securities hanno abbracciato un lungo periodo e sono stati nominati entrambi i suoi due direttori generali e due direttori della conformità.

I dati pubblici mostrano che Zhu Wenjin è stato presidente di Hualin Securities da dicembre 2019 a giugno 2021, e in seguito è diventato vicepresidente e membro del comitato esecutivo. Zhu Wenjin si è dimesso nell'aprile di quest'anno per motivi personali e non ricopre più alcuna posizione in Hualin Securities e nelle sue filiali.

Zhao Weixing ricoprirà il ruolo di CEO di Hualin Securities da novembre 2021 a ottobre 2023, per circa due anni. Nell'ottobre 2023, Hualin Securities ha annunciato le dimissioni di Zhao Weixing e Guan Xiaobin contemporaneamente. Entrambi si sono dimessi per motivi personali.

È stato riferito che Zhao Weixing è stato profondamente coinvolto nel settore bancario per molti anni e ha esperienza in molti istituti finanziari su Internet. È conosciuto come un dirigente transfrontaliero di "finanza + tecnologia". In precedenza, Zhao Weixing è entrato a far parte di Hualin Securities, cosa che è stata interpretata dal mercato come l’impegno chiave di Hualin Securities nel campo della tecnologia finanziaria. Dopo aver lasciato la Hualin Securities, Zhao Weixing è tornato nel settore bancario. Il mese scorso, l'Ufficio di supervisione di Chongqing dell'Amministrazione statale di supervisione finanziaria ha approvato le qualifiche di Zhao Weixing per ricoprire il ruolo di direttore e presidente di Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Inoltre, si sono dimessi anche i due direttori della compliance di Hualin Securities nominati dal Tibet Securities Regulatory Bureau. Tra questi, Wen Xuebin è stato direttore della conformità presso Hualin Securities da ottobre 2019 a giugno 2021 e Zhang Dawei è stato direttore della conformità da ottobre 2022 a febbraio 2024.

A Hualin Securities è stato ordinato di apportare correzioni entro un limite di tempo

Ordinato di aumentare il numero delle ispezioni interne di conformità

Prima che il Tibet Securities Regulatory Bureau annunciasse i risultati del trattamento riservato ai dirigenti senior e agli imprenditori, Hualin Securities aveva annunciato la situazione a livello aziendale.

La sera del 7 agosto, la Hualin Securities ha emesso un annuncio riguardante la ricezione della notifica anticipata delle misure di regolamentazione amministrativa da parte dell'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet.

Il Tibet Securities Regulatory Bureau ha sottolineato che Hualin Securities ha quattro problemi: in primo luogo, il rapporto mensile di supervisione degli indicatori di controllo del rischio è compilato in modo impreciso e gli indicatori di controllo del rischio superano lo standard, in secondo luogo, la segnalazione dei dati aziendali è imprecisa; le descrizioni della situazione sono incoerenti; in quarto luogo, vi sono evidenti lacune nella gestione delle nomine, dei licenziamenti e delle qualifiche professionali del personale;

Sulla base di ciò, il Tibet Securities Regulatory Bureau ha deciso di adottare misure di vigilanza e amministrative nei confronti di Hualin Securities ordinandole di apportare correzioni entro un limite di tempo, ordinandole di aumentare il numero di ispezioni di conformità interne e di presentare un rapporto di ispezione di conformità, che sarà registrati nei file di integrità del mercato dei titoli e dei futures. Hualin Securities effettuerà ispezioni interne di conformità ogni tre mesi entro 6 mesi dalla data di emissione delle misure di supervisione e gestione e presenterà un rapporto di ispezione di conformità all'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet entro 10 giorni lavorativi dopo ciascuna ispezione.

Inoltre, per quanto riguarda questioni come la compilazione imprecisa dei rapporti mensili di supervisione degli indicatori di controllo del rischio e gli indicatori di controllo del rischio eccessivi, Lin Li, in qualità di rappresentante legale e presidente di Hualin Securities, è responsabile delle violazioni. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli del Tibet ha deciso di condannarlo pubblicamente attraverso il suo sito web ufficiale e di registrarlo nei file sull'integrità del mercato dei titoli e dei futures.

A questo proposito, Hualin Securities ha dichiarato che la società attribuisce grande importanza alle questioni di cui sopra e apporta attivamente rettifiche. In futuro, l’azienda continuerà a migliorare la gestione della conformità e i livelli di controllo interno per evitare che problemi simili si ripetano. Hualin Securities ha inoltre precisato che il preavviso dei provvedimenti normativi amministrativi non influirà sulla normale attività operativa della società.

Da quest'anno, Hualin Securities e le sue filiali sono state nominate più volte dalle autorità di regolamentazione. Nel maggio di quest'anno, la filiale di Hualin Securities Shanghai ha ricevuto una lettera di avvertimento dallo Shanghai Securities Regulatory Bureau. Nello stesso periodo, la Hualin Securities, il suo presidente Lin Li, il direttore generale Zhu Song e il segretario del consiglio Xie Yingming hanno ricevuto lettere di avvertimento dall'Ufficio di supervisione del Tibet.

Nel giugno di quest'anno, Hualin Securities, il suo presidente Lin Li, il direttore generale Zhu Song e il segretario del consiglio Xie Yingming hanno ricevuto lettere di vigilanza dalla Borsa di Shenzhen a causa di problemi quali la divulgazione inesatta delle previsioni di performance e la mancata divulgazione di questioni arbitrali in un processo. modo tempestivo. La Borsa di Shenzhen richiede che Hualin Securities e tutti i direttori, supervisori e alti dirigenti imparino seriamente la lezione e prevengano che tali incidenti accadano.

Alla chiusura delle negoziazioni dell'8 agosto, il prezzo delle azioni di Hualin Securities era di 10,16 yuan per azione, con un valore di mercato totale di 27,4 miliardi di yuan.

Editore: Xiaomo

Recensore: Chen Siyang

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