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[서문] 화린증권의 여러 고위임원과 사업지도자들이 행정감시 조치를 받았습니다.

중국펀드뉴스 천시 기자

상장 증권사의 또 다른 임원이 벌금형을 선고받았습니다!

8월 8일, 티베트 증권 규제국은 행정 규제 조치에 대한 세 가지 결정을 발표했습니다. 화린증권에서는 사업 데이터의 부정확한 보고, 월별 리스크 통제 지표 감독 보고서의 부정확한 작성, 과도한 리스크 통제 지표 등의 문제로 인해 당시 총지배인 자오웨이싱(Zhao Weixing)을 포함해 총 8명의 고위 임원과 비즈니스 리더가 해임됐다. 경고 서신, 감독 인터뷰 및 기타 조치를 취했습니다.

8월 7일 저녁, 화린증권은 티베트증권감독관리국으로부터 행정감독 조치에 대한 사전 통지를 받았다고 발표했습니다. 4건의 위반 사항에 대해 티베트 증권감독관리국은 화린증권에 대해 기한 내 시정을 명령하고 내부 준법 검사 횟수를 늘리며 준법 검사 보고서를 제출하도록 명령하는 등의 감독 관리 조치를 취하기로 결정했습니다. 화린증권의 법적 대표자이자 회장은 공개적으로 비난을 받고 증권 및 선물 시장의 무결성 파일에 기록됩니다.

부정확한 비즈니스 데이터 보고 및 과도한 리스크 통제 지표

책임자 8명 지명

이번에 티베트 증권감독관리국은 화린증권 책임자 8명에 대해 행정 감독 조치를 시행했으며 주로 다음 사항을 다루고 있습니다.

우선, 화린증권은 월간 리스크 관리 지표 감독 보고서를 부정확하게 작성하고 리스크 관리 지표를 과도하게 작성하는 문제가 있습니다. 티베트 증권 규제국은 Wen Xuebin이 당시 Hualin Securities의 최고 위험 책임자이자 규정 준수 이사였으며 Guan Xiaobin은 당시 Hualin Securities의 재무 이사였으며 감독 및 보고 업무를 완전히 수행하지 못했음을 지적했습니다. 위반. 티베트 증권감독국은 두 사람에게 경고 서한을 발부해 감독·행정 조치를 취하기로 결정하고 이를 증권선물시장 건전성 파일에 기록했다.

티베트증권감독관리국은 화린증권 명세서의 부정확한 작성과 과도한 리스크 통제 지표가 주로 어음업무 데이터의 영향을 받았다고 지적했다. 주원진(Zhu Wenjin)은 당시 화린증권 어음업무 총괄책임자였으며, 펑즈센(Feng Zisen)은 당시 화린증권 어음업무부장으로 경영업무를 제대로 수행하지 못해 위반에 대한 책임이 있었다. 티베트 증권감독관리국은 두 사람에 대해 감독 면담 등 감독·관리 조치를 취하기로 결정하고 이를 증권선물시장 청렴파일에 기록했다.

동시에 화린증권은 부정확한 비즈니스 데이터 보고 문제를 안고 있습니다. Zhao Weixing은 당시 화린증권 어음업무 총괄책임자 겸 고위임원, 장다웨이는 당시 화린증권 컴플라이언스 담당 이사, 리펑샹은 화린증권 어음사업부장, 가오옌밍은 화린증권 어음사업부장이었다. 위 위반에 대한 책임이 있는 관련 데이터 수집 담당자. 티베트 증권감독국은 이들 4명에게 경고 서한을 발부해 감독 및 행정적 조치를 취하기로 결정하고 이를 증권선물시장 청렴파일에 기록했다.

이번에 티베트증권감독관리국이 지명한 8명의 임원 및 기업인으로 볼 때 화린증권의 위반행위는 장기간에 걸쳐 있었으며 총책임자 2명과 준법감시담당 2명이 모두 지명됐다.

공개 데이터에 따르면 주원진(Zhu Wenjin)은 2019년 12월부터 2021년 6월까지 화린증권 회장을 역임했으며 이후 부회장 및 집행위원회 위원을 맡았습니다. Zhu Wenjin은 올해 4월 개인적인 사유로 사임했으며 화린증권 및 그 지주 자회사에서 더 이상 직책을 맡지 않습니다.

자오웨이싱(Zhao Weixing)은 2021년 11월부터 2023년 10월까지 약 2년간 화린증권의 CEO를 맡는다. 2023년 10월 화린증권은 자오웨이싱과 관샤오빈의 사임을 동시에 발표했다.

Zhao Weixing은 수년 동안 은행 업계에 깊이 관여했으며 많은 인터넷 금융 기관에서 경험을 쌓은 것으로 알려졌습니다. 그는 "금융 + 기술"국경 간 임원으로 알려져 있습니다. 앞서 자오웨이싱은 화린증권에 합류했는데, 이는 금융기술 분야에서 화린증권의 핵심 노력으로 시장에서 해석됐다. 화린증권을 떠난 후 자오웨이싱은 은행업에 복귀했다. 지난 달, 국가금융감독관리국 충칭감독국은 자오웨이싱의 충칭푸민은행 이사 겸 총재직 자격을 승인했습니다.

또한 티베트증권감독관리국이 임명한 화린증권의 준법감시담당 이사 2명도 사임했다. 이 중 원쉐빈은 2019년 10월부터 2021년 6월까지 화린증권에서 준법감시 책임자를 맡았고, 장다웨이는 2022년 10월부터 2024년 2월까지 준법감시 책임자를 역임했다.

화린증권은 기한 내에 시정하라는 명령을 받았다.

내부 준법점검 횟수를 늘려달라는 지시

티베트 증권 규제국이 고위 임원 및 비즈니스 리더에 대한 처우 결과를 발표하기 전에 화린 증권은 회사 차원에서 상황을 발표했습니다.

8월 7일 저녁, 화린증권은 티베트 증권감독관리국으로부터 행정 규제 조치에 대한 사전 통지를 받았다고 발표했습니다.

티베트 증권감독관리국은 화린증권에 네 가지 문제가 있다고 지적했습니다. 첫째, 월별 위험 관리 지표 감독 보고서가 부정확하게 작성되었으며, 위험 관리 지표가 기준을 초과했습니다. 둘째, 비즈니스 데이터 보고가 부정확합니다. 셋째, 여러 가지 문제가 있습니다. 상황 설명이 일관되지 않습니다. 넷째, 인사, 해고 및 전문 자격 관리에 명백한 허점이 있습니다.

이에 따라 티베트증권감독관리국은 화린증권에 대해 기한 내 시정을 명령하고 내부 준법검사 횟수를 늘리며 준법검사 보고서를 제출하도록 하는 등 감독 관리 조치를 취하기로 결정했다. 증권 및 선물 시장 무결성 파일에 기록됩니다. 화린증권은 감독 관리 조치를 발표한 날로부터 6개월 이내에 3개월마다 내부 준수 검사를 실시해야 하며, 각 검사 후 영업일 10일 이내에 준수 검사 보고서를 티베트 증권 규제국에 제출해야 합니다.

또한 Lin Li는 Hualin Securities의 법적 대표이자 회장으로서 월별 위험 통제 지표 감독 보고서를 부정확하게 작성하고 과도한 위험 통제 지표를 작성하는 등 위반에 대한 책임이 있습니다. 티베트 증권감독국은 공식 홈페이지를 통해 이를 공개적으로 규탄하고 증권 및 선물시장 건전성 파일에 기록하기로 결정했다.

이에 대해 화린증권은 위 사항을 매우 중요하게 생각하며 적극적으로 시정조치를 취하고 있다고 밝혔습니다. 앞으로도 회사는 준법경영 및 내부통제 수준을 지속적으로 개선하여 유사한 문제가 재발되지 않도록 노력하겠습니다. 화린증권은 또한 행정 규제 조치의 사전 통지가 회사의 정상적인 영업 활동에 영향을 미치지 않을 것이라고 밝혔습니다.

올해부터 화린증권(Hualin Securities)과 그 지점은 규제 당국에 의해 여러 차례 지명되었습니다. 올해 5월 화린증권 상하이지점은 상하이증권감독관리국으로부터 경고 서한을 받았습니다. 같은 기간, Hualin Securities 회장, Lin Li 회장, Zhu Song 총지배인, Xie Yingming 이사회 서기는 티베트 감독국으로부터 경고 서한을 받았습니다.

올해 6월, 화린증권(Hualin Securities), 린리(Lin Li) 회장, 주송(Zhu Song) 총지배인, 시에잉밍(Xie Yingming) 이사회 서기는 실적 예측의 부정확한 공개, 중재 사항 공개 실패 등의 문제로 인해 심천증권거래소로부터 감독 편지를 받았다. 적시에. 심천증권거래소에서는 화린증권과 모든 이사, 감독자 및 고위 경영진이 진지하게 교훈을 얻고 이러한 사건이 발생하지 않도록 예방할 것을 요구합니다.

8월 8일 거래 마감 현재 화린증권의 주가는 주당 10.16위안, 총 시가총액은 274억 위안이다.

편집자: 샤오모

검토자: 천시양

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