uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Esittely] Useat Hualin Securitiesin ylimmät johtajat ja yritysjohtajat joutuivat hallinnollisten valvontatoimenpiteiden kohteeksi.

China Fund News -toimittaja Chen Xi

Toinen listatun arvopaperiyrityksen johtaja kohtasi säännösten mukaisia ​​sakkoja!

Tibet Securities Regulatory Bureau ilmoitti 8. elokuuta kolmesta päätöksestä hallinnollisista sääntelytoimenpiteistä. Ongelmien, kuten yritystietojen epätarkan raportoinnin, kuukausittaisten riskienhallintaindikaattoreiden valvontaraporttien epätarkan täytön ja Hualin Securitiesin liiallisten riskienhallintaindikaattoreiden vuoksi, yhteensä 8 ylintä johtajaa ja yritysjohtajaa, mukaan lukien silloinen toimitusjohtaja Zhao Weixing, joutui. varoituksia, valvontahaastatteluja ja muita toimenpiteitä.

Elokuun 7. päivän iltana Hualin Securities ilmoitti saaneensa ennakkoilmoituksen hallinnollisista valvontatoimenpiteistä Tibet Securities Regulatory Bureaulta. Neljän rikkomuksen vuoksi Tibet Securities Regulatory Bureau päätti ryhtyä valvonta- ja hallintotoimenpiteisiin Hualin Securitiesia vastaan ​​ja määräsi sen tekemään korjauksia määräajassa, lisäämään sisäisten vaatimustenmukaisuustarkastusten määrää ja toimittamaan vaatimustenmukaisuustarkastusraportit. Hualin Securitiesin laillinen edustaja ja puheenjohtaja tuomitaan julkisesti ja kirjataan arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystiedostoihin.

Epätarkkoja liiketoimintatietojen raportointia ja liiallisia riskienhallintaindikaattoreita

Vastuuhenkilöitä nimettiin 8

Tällä kertaa Tibet Securities Regulatory Bureau toteutti hallinnollisia valvontatoimenpiteitä kahdeksaa Hualin Securitiesin vastuuhenkilöä vastaan, jotka koskivat pääasiassa seuraavia asioita:

Ensinnäkin Hualin Securitiesin ongelmana on kuukausittaisten riskienhallintaindikaattorien valvontaraporttien epätarkka täyttö ja liialliset riskienhallintaindikaattorit. Tibet Securities Regulatory Bureau huomautti, että Wen Xuebin oli silloin Hualin Securitiesin riskipäällikkö ja vaatimustenmukaisuudesta vastaava johtaja, ja Guan Xiaobin oli Hualin Securitiesin silloinen talousjohtaja. He eivät täyttäneet valvonta- ja raportointitehtäviään ja olivat vastuussa niistä rikkominen. Tibet Securities Regulatory Bureau päätti ryhtyä valvonta- ja hallinnollisiin toimenpiteisiin lähettämällä molemmille varoituskirjeet ja kirjaamalla ne arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystiedostoihin.

Tibet Securities Regulatory Bureau huomautti, että Hualin Securitiesin lausuntojen virheelliseen täyttöön ja liiallisiin riskienhallintaindikaattoreihin vaikuttivat lähinnä laskuliiketoimintatiedot. Zhu Wenjin oli silloin Hualin Securitiesin laskuliiketoiminnasta vastaava johtaja Feng Zisen oli silloin Hualin Securitiesin laskuliiketoiminnan johtaja. Hän ei suorittanut täysin johtotehtäviään ja oli vastuussa rikkomisesta. Tibet Securities Regulatory Bureau päätti ryhtyä valvonta- ja hallintotoimenpiteisiin, kuten valvontahaastatteluihin kahta henkilöä vastaan, ja kirjasi ne arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystiedostoihin.

Samaan aikaan Hualin Securitiesilla on epätarkkojen liiketoimintatietojen raportoinnin ongelma. Zhao Weixing oli silloinen Hualin Securitiesin laskutusliiketoiminnasta vastaava pääjohtaja ja ylin johtaja, Zhang Dawei oli Hualin Securitiesin silloinen vaatimustenmukaisuusjohtaja, Li Pengxiang oli Hualin Securitiesin laskuliiketoiminnan johtaja ja Gao Yanming asianmukainen tiedonkeruuhenkilöstö, joka on vastuussa edellä mainituista rikkomuksista. Tibet Securities Regulatory Bureau päätti ryhtyä valvonta- ja hallinnollisiin toimenpiteisiin lähettämällä varoituskirjeitä näille neljälle henkilölle ja kirjannut ne arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystiedostoihin.

Tiibet Securities Regulatory Bureaun tällä kertaa nimeämistä kahdeksasta johtajasta ja yritysjohtajasta päätellen Hualin Securitiesin rikkomukset kestivät pitkän ajanjakson, ja sen kaksi pääjohtajaa ja kaksi vaatimustenmukaisuusjohtajaa nimettiin molemmat.

Julkiset tiedot osoittavat, että Zhu Wenjin toimi Hualin Securitiesin toimitusjohtajana joulukuusta 2019 kesäkuuhun 2021, ja myöhemmin hänestä tuli varapuheenjohtaja ja johtoryhmän jäsen. Zhu Wenjin erosi tämän vuoden huhtikuussa henkilökohtaisista syistä, eikä hänellä enää ole asemaa Hualin Securitiesissa ja sen holding-tytäryhtiöissä.

Zhao Weixing toimii Hualin Securitiesin toimitusjohtajana marraskuusta 2021 lokakuuhun 2023 noin kahden vuoden ajan. Lokakuussa 2023 Hualin Securities ilmoitti samaan aikaan Zhao Weixingin ja Guan Xiaobinin erosta. Molemmat erosivat henkilökohtaisista syistä.

On raportoitu, että Zhao Weixing on ollut syvästi mukana pankkialalla useiden vuosien ajan ja hänellä on kokemusta monista Internet-rahoituslaitoksista. Hänet tunnetaan "rahoitus + teknologia" rajat ylittävänä johtajana. Aiemmin Zhao Weixing liittyi Hualin Securitiesiin, jonka markkinat tulkitsevat Hualin Securitiesin keskeiseksi ponnistukseksi finanssiteknologian alalla. Lähdettyään Hualin Securitiesista Zhao Weixing palasi pankkialalle. Viime kuussa rahoitusvalvonnan valtionhallinnon Chongqingin valvontavirasto hyväksyi Zhao Weixingin pätevyyden toimia Chongqing Fumin Bank Co., Ltd:n johtajana ja toimitusjohtajana.

Lisäksi Tiibet Securities Regulatory Bureaun nimeämät kaksi Hualin Securitiesin vaatimustenmukaisuusjohtajaa ovat myös eronneet. Heistä Wen Xuebin toimi Hualin Securitiesin vaatimustenmukaisuusjohtajana lokakuusta 2019 kesäkuuhun 2021, ja Zhang Dawei toimi vaatimustenmukaisuusjohtajana lokakuusta 2022 helmikuuhun 2024.

Hualin Securities määrättiin tekemään korjauksia määräajassa

Määrättiin lisäämään sisäisten vaatimustenmukaisuustarkastusten määrää

Ennen kuin Tibet Securities Regulatory Bureau julkisti ylimmän johdon ja yritysjohtajien kohtelunsa tulokset, Hualin Securities oli ilmoittanut tilanteesta yritystasolla.

Hualin Securities julkaisi illalla 7. elokuuta ilmoituksen Tibet Securities Regulatory Bureaulta ennakkoilmoituksen vastaanottamisesta hallinnollisista sääntelytoimista.

Tibet Securities Regulatory Bureau huomautti, että Hualin Securitiesilla on neljä ongelmaa: ensinnäkin kuukausittainen riskienhallintaindikaattorin valvontaraportti on täytetty virheellisesti, ja riskienhallintaindikaattorit ylittävät standardin, toiseksi liiketoimintatietojen raportointi on epätarkka; tilannekuvaukset ovat epäjohdonmukaisia.

Tämän perusteella Tibet Securities Regulatory Bureau päätti ryhtyä valvonta- ja hallintotoimenpiteisiin Hualin Securitiesia vastaan ​​määräämällä sen tekemään korjauksia määräajassa, lisäämään sisäisten vaatimustenmukaisuustarkastusten määrää ja toimittamaan vaatimustenmukaisuustarkastusraportin, joka tallennettu arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystiedostoihin. Hualin Securities suorittaa sisäiset vaatimustenmukaisuustarkastukset kolmen kuukauden kuluessa 6 kuukauden kuluessa valvonta- ja hallintotoimenpiteiden antamisesta ja toimittaa vaatimustenmukaisuuden tarkastusraportin Tibet Securities Regulatory Bureaulle 10 työpäivän kuluessa kunkin tarkastuksen jälkeen.

Lisäksi Lin Li on Hualin Securitiesin laillisena edustajana ja puheenjohtajana vastuussa rikkomuksista, kuten kuukausittaisten riskienhallintaindikaattoreiden valvontaraporttien virheellisestä täytöstä ja liiallisista riskienhallintaindikaattoreista. Tibet Securities Regulatory Bureau päätti tuomita sen julkisesti virallisella verkkosivustollaan ja kirjata sen arvopaperi- ja futuurimarkkinoiden eheystiedostoihin.

Tältä osin Hualin Securities totesi, että yhtiö pitää yllämainittuja asioita erittäin tärkeänä ja tekee aktiivisesti korjauksia. Jatkossa yhtiö jatkaa vaatimustenmukaisuuden hallinnan ja sisäisen valvonnan tason parantamista estääkseen vastaavien ongelmien toistumisen. Hualin Securities totesi myös, että hallinnollisten sääntelytoimenpiteiden ennakkoilmoitus ei vaikuta yhtiön normaaliin toimintaan.

Tästä vuodesta lähtien valvontaviranomaiset ovat nimenneet Hualin Securitiesin ja sen sivuliikkeet monta kertaa. Tämän vuoden toukokuussa Shanghai Securities Regulatory Bureau antoi Hualin Securities Shanghai Branchille varoituskirjeen. Samana aikana Hualin Securities, sen puheenjohtaja Lin Li, toimitusjohtaja Zhu Song ja hallituksen sihteeri Xie Yingming saivat varoituskirjeet Tiibetin valvontatoimistolta.

Tämän vuoden kesäkuussa Shenzhenin pörssi antoi Hualin Securitiesille, sen puheenjohtajalle Lin Lille, toimitusjohtajalle Zhu Songille ja hallituksen sihteerille Xie Yingmingille valvontakirjeet, jotka johtuivat muun muassa tulosennusteiden virheellisestä julkistamisesta ja välimiesmenettelyjen paljastamatta jättämisestä. ajoissa. Shenzhenin pörssi edellyttää, että Hualin Securities ja kaikki johtajat, esimiehet ja ylin johto ottavat oppia vakavasti ja estävät tällaisten tapausten tapahtumisen.

Kaupankäynnin päättyessä 8. elokuuta Hualin Securitiesin osakekurssi oli 10,16 yuania osakkeelta ja kokonaismarkkina-arvo 27,4 miljardia juania.

Toimittaja: Xiaomo

Arvostelija: Chen Siyang

Tekijänoikeuslausunto

"China Fund News" omistaa tekijänoikeudet tällä alustalla julkaistuun alkuperäiseen sisältöön. Uudelleenpainottaminen ilman lupaa on kielletty, muuten laillinen vastuu on voimassa.

Yhteyshenkilö valtuutetusta uusintapainosyhteistyöstä: Mr. Yu (puh: 0755-82468670)