berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

[Pendahuluan] Beberapa eksekutif senior dan pemimpin bisnis Hualin Securities harus menjalani tindakan pengawasan administratif.

Reporter China Fund News, Chen Xi

Eksekutif lain dari perusahaan sekuritas yang terdaftar mengalami denda peraturan!

Pada tanggal 8 Agustus, Biro Pengaturan Sekuritas Tibet mengumumkan tiga keputusan mengenai tindakan pengaturan administratif. Karena masalah seperti pelaporan data bisnis yang tidak akurat, pengisian laporan pengawasan indikator pengendalian risiko bulanan yang tidak akurat, dan indikator pengendalian risiko yang berlebihan di Hualin Securities, total 8 eksekutif senior dan pemimpin bisnis, termasuk Zhao Weixing, yang saat itu menjabat sebagai manajer umum, adalah mengeluarkan surat peringatan, wawancara pengawasan dan tindakan lainnya.

Pada malam tanggal 7 Agustus, Hualin Securities mengumumkan bahwa mereka telah menerima pemberitahuan sebelumnya mengenai tindakan pengawasan administratif dari Biro Regulasi Sekuritas Tibet. Karena empat pelanggaran, Biro Regulasi Sekuritas Tibet memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan dan manajemen terhadap Hualin Securities dengan memerintahkan mereka melakukan koreksi dalam batas waktu, memerintahkan mereka untuk meningkatkan jumlah inspeksi kepatuhan internal dan menyerahkan laporan inspeksi kepatuhan. perwakilan hukum dan ketua Hualin Securities, akan dihukum secara publik dan dicatat dalam arsip integritas pasar sekuritas dan berjangka.

Pelaporan data bisnis yang tidak akurat dan indikator pengendalian risiko yang berlebihan

8 orang yang bertanggung jawab disebutkan namanya

Kali ini, Biro Pengaturan Sekuritas Tibet menerapkan tindakan pengawasan administratif terhadap delapan penanggung jawab Hualin Securities, yang terutama melibatkan masalah-masalah berikut:

Pertama-tama, Hualin Securities memiliki masalah pengisian laporan pengawasan indikator pengendalian risiko bulanan yang tidak akurat dan indikator pengendalian risiko yang berlebihan. Biro Regulasi Sekuritas Tibet menunjukkan bahwa Wen Xuebin saat itu menjabat sebagai chief risk officer dan direktur kepatuhan Hualin Securities, dan Guan Xiaobin saat itu adalah direktur keuangan Hualin Securities pelanggaran. Biro Pengaturan Sekuritas Tibet memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan dan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan kepada keduanya, dan mencatatnya dalam arsip integritas pasar sekuritas dan berjangka.

Biro Regulasi Sekuritas Tibet menunjukkan bahwa pengisian laporan Hualin Securities yang tidak akurat dan indikator pengendalian risiko yang berlebihan terutama dipengaruhi oleh data bisnis tagihan. Zhu Wenjin saat itu menjabat sebagai manajer umum dan eksekutif senior yang bertanggung jawab atas bisnis tagihan di Hualin Securities. Feng Zisen saat itu menjabat sebagai kepala departemen bisnis tagihan di Hualin Securities. Dia gagal menjalankan tugas manajemennya secara penuh dan bertanggung jawab atas pelanggaran tersebut. Biro Pengaturan Sekuritas Tibet memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan dan manajemen seperti wawancara pengawasan terhadap kedua orang tersebut, dan mencatatnya dalam file integritas pasar sekuritas dan berjangka.

Pada saat yang sama, Hualin Securities mempunyai masalah pelaporan data bisnis yang tidak akurat. Zhao Weixing saat itu adalah manajer umum dan eksekutif senior yang bertanggung jawab atas bisnis tagihan Hualin Securities, Zhang Dawei saat itu adalah direktur kepatuhan Hualin Securities, Li Pengxiang adalah kepala departemen bisnis tagihan Hualin Securities, dan Gao Yanming adalah kepala departemen bisnis tagihan Hualin Securities. personel pengambilan data yang relevan. Biro Regulasi Sekuritas Tibet memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan dan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan kepada empat orang tersebut, dan mencatatnya dalam file integritas pasar sekuritas dan berjangka.

Dilihat dari delapan eksekutif dan pemimpin bisnis yang disebutkan oleh Biro Regulasi Sekuritas Tibet kali ini, pelanggaran yang terjadi di Hualin Securities berlangsung dalam jangka waktu yang lama, dan dua manajer umum serta dua direktur kepatuhan keduanya disebutkan.

Data publik menunjukkan bahwa Zhu Wenjin menjabat sebagai presiden Hualin Securities dari Desember 2019 hingga Juni 2021, dan kemudian menjadi wakil ketua dan anggota komite eksekutif. Zhu Wenjin mengundurkan diri pada bulan April tahun ini karena alasan pribadi dan tidak lagi memegang posisi apa pun di Hualin Securities dan anak perusahaan induknya.

Zhao Weixing akan menjabat sebagai CEO Hualin Securities dari November 2021 hingga Oktober 2023, dan menjabat selama sekitar dua tahun. Pada Oktober 2023, Hualin Securities mengumumkan pengunduran diri Zhao Weixing dan Guan Xiaobin sekaligus. Keduanya mengundurkan diri karena alasan pribadi.

Dilaporkan bahwa Zhao Weixing telah terlibat secara mendalam dalam industri perbankan selama bertahun-tahun dan memiliki pengalaman di banyak lembaga keuangan Internet. Ia dikenal sebagai eksekutif lintas batas "keuangan + teknologi". Sebelumnya, Zhao Weixing bergabung dengan Hualin Securities, yang ditafsirkan oleh pasar sebagai upaya utama Hualin Securities di bidang teknologi keuangan. Setelah meninggalkan Hualin Securities, Zhao Weixing kembali ke industri perbankan. Bulan lalu, Biro Pengawasan Administrasi Keuangan Negara Chongqing menyetujui kualifikasi Zhao Weixing untuk menjabat sebagai direktur dan presiden Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Selain itu, dua direktur kepatuhan Hualin Securities yang ditunjuk oleh Biro Regulasi Sekuritas Tibet juga telah mengundurkan diri. Diantaranya, Wen Xuebin menjabat sebagai direktur kepatuhan di Hualin Securities dari Oktober 2019 hingga Juni 2021, dan Zhang Dawei menjabat sebagai direktur kepatuhan dari Oktober 2022 hingga Februari 2024.

Hualin Securities diperintahkan untuk melakukan koreksi dalam batas waktu

Memerintahkan untuk meningkatkan jumlah inspeksi kepatuhan internal

Sebelum Biro Regulasi Sekuritas Tibet mengumumkan hasil perlakuannya terhadap eksekutif senior dan pemimpin bisnis, Hualin Securities telah mengumumkan situasi di tingkat perusahaan.

Pada malam tanggal 7 Agustus, Hualin Securities mengeluarkan pengumuman mengenai penerimaan pemberitahuan awal mengenai langkah-langkah regulasi administratif dari Biro Regulasi Sekuritas Tibet.

Biro Regulasi Sekuritas Tibet menunjukkan bahwa Hualin Securities memiliki empat masalah: pertama, laporan pengawasan indikator pengendalian risiko bulanan tidak diisi secara akurat, dan indikator pengendalian risiko melebihi standar, kedua, pelaporan data bisnis tidak akurat; deskripsi situasi tidak konsisten; keempat, Terdapat celah yang jelas dalam pengelolaan pengangkatan, pemberhentian, dan kualifikasi profesional personel.

Berdasarkan hal ini, Biro Regulasi Sekuritas Tibet memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan dan manajemen terhadap Hualin Securities dengan memerintahkannya melakukan koreksi dalam batas waktu, memerintahkannya untuk meningkatkan jumlah inspeksi kepatuhan internal dan menyerahkan laporan inspeksi kepatuhan, yang akan menjadi dicatat dalam arsip sekuritas dan integritas pasar berjangka. Hualin Securities akan melakukan inspeksi kepatuhan internal setiap tiga bulan dalam waktu 6 bulan sejak tanggal dikeluarkannya tindakan pengawasan dan manajemen, dan menyerahkan laporan inspeksi kepatuhan ke Biro Regulasi Sekuritas Tibet dalam waktu 10 hari kerja setelah setiap inspeksi.

Selain itu, Lin Li, selaku kuasa hukum dan ketua Hualin Securities, bertanggung jawab atas pelanggaran seperti ketidakakuratan pengisian laporan pengawasan indikator pengendalian risiko bulanan dan indikator pengendalian risiko yang berlebihan. Biro Regulasi Sekuritas Tibet memutuskan untuk mengutuknya secara terbuka melalui situs resminya dan mencatatnya dalam file sekuritas dan integritas pasar berjangka.

Dalam hal ini, Hualin Securities menyatakan bahwa perusahaan sangat mementingkan hal-hal di atas dan secara aktif melakukan perbaikan. Kedepannya, perusahaan akan terus meningkatkan manajemen kepatuhan dan tingkat pengendalian internal untuk mencegah permasalahan serupa terulang kembali. Hualin Securities juga menyatakan bahwa pemberitahuan terlebih dahulu mengenai tindakan peraturan administratif tidak akan mempengaruhi aktivitas operasi normal perusahaan.

Sejak tahun ini, Hualin Securities dan cabang-cabangnya telah berkali-kali ditunjuk oleh otoritas pengatur. Pada bulan Mei tahun ini, Hualin Securities Cabang Shanghai dikeluarkan surat peringatan oleh Biro Regulasi Sekuritas Shanghai. Pada periode yang sama, Hualin Securities, ketuanya Lin Li, manajer umum Zhu Song, dan sekretaris dewan Xie Yingming diberikan surat peringatan oleh Biro Pengawasan Tibet.

Pada bulan Juni tahun ini, Hualin Securities, ketuanya Lin Li, manajer umum Zhu Song, dan sekretaris dewan Xie Yingming dikeluarkan surat pengawasan oleh Bursa Efek Shenzhen karena masalah seperti pengungkapan perkiraan kinerja yang tidak akurat dan kegagalan untuk mengungkapkan masalah arbitrase dalam a tepat waktu. Bursa Efek Shenzhen mengharuskan Hualin Securities dan seluruh direktur, penyelia, dan manajemen senior untuk mengambil pelajaran dengan serius dan mencegah terjadinya insiden serupa.

Pada penutupan perdagangan 8 Agustus, harga saham Hualin Securities adalah 10,16 yuan per saham, dengan total nilai pasar 27,4 miliar yuan.

Editor: Xiaomo

Pengulas: Chen Siyang

Pernyataan hak cipta

"China Fund News" memiliki hak cipta atas konten asli yang dipublikasikan di platform ini. Dilarang mencetak ulang tanpa izin, jika tidak, tanggung jawab hukum akan dikenakan.

Contact person kerjasama cetak ulang resmi : Bpk. Yu (Tel : 0755-82468670)