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[Einleitung] Mehrere leitende Angestellte und Geschäftsführer von Hualin Securities unterlagen behördlichen Aufsichtsmaßnahmen.

China Fund News-Reporter Chen Xi

Einem weiteren Manager einer börsennotierten Wertpapierfirma wurden behördliche Bußgelder auferlegt!

Am 8. August gab das Tibet Securities Regulatory Bureau drei Entscheidungen zu administrativen Regulierungsmaßnahmen bekannt. Aufgrund von Problemen wie der ungenauen Meldung von Geschäftsdaten, dem ungenauen Ausfüllen der monatlichen Überwachungsberichte über Risikokontrollindikatoren und übermäßigen Risikokontrollindikatoren bei Hualin Securities waren insgesamt acht leitende Angestellte und Unternehmensführer, darunter Zhao Weixing, der damalige General Manager, betroffen Verwarnungen, Vorgesetztengespräche und andere Maßnahmen.

Am Abend des 7. August gab Hualin Securities bekannt, dass es vom Tibet Securities Regulatory Bureau eine vorherige Mitteilung über administrative Regulierungsmaßnahmen erhalten hatte. Aufgrund von vier Verstößen beschloss das Tibet Securities Regulatory Bureau, Aufsichts- und Managementmaßnahmen gegen Hualin Securities zu ergreifen, indem es ihnen anordnete, innerhalb einer Frist Korrekturen vorzunehmen, die Zahl der internen Compliance-Inspektionen zu erhöhen und Compliance-Inspektionsberichte vorzulegen. der gesetzliche Vertreter und Vorsitzende von Hualin Securities, wird öffentlich verurteilt und in den Integritätsakten der Wertpapier- und Terminmärkte erfasst.

Ungenaue Berichterstattung über Geschäftsdaten und übermäßige Risikokontrollindikatoren

Es wurden 8 Verantwortliche benannt

Diesmal führte das Tibet Securities Regulatory Bureau Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen acht verantwortliche Personen von Hualin Securities ein, die hauptsächlich die folgenden Probleme betrafen:

Erstens hat Hualin Securities das Problem, dass die monatlichen Überwachungsberichte über Risikokontrollindikatoren ungenau ausgefüllt werden und die Risikokontrollindikatoren übermäßig hoch sind. Das Tibet Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass Wen Xuebin der damalige Chief Risk Officer und Compliance Director von Hualin Securities und Guan Xiaobin der damalige Finanzdirektor von Hualin Securities war Verstoß. Das Tibet Securities Regulatory Bureau beschloss, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen zu ergreifen, indem es Warnschreiben an die beiden herausgab, und zeichnete diese in den Integritätsdateien der Wertpapier- und Terminmärkte auf.

Das Tibet Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass das ungenaue Ausfüllen der Kontoauszüge von Hualin Securities und die übermäßigen Risikokontrollindikatoren hauptsächlich auf die Rechnungsgeschäftsdaten zurückzuführen seien. Zhu Wenjin war der damalige Geschäftsführer und leitende Angestellte für das Wechselgeschäft von Hualin Securities. Feng Zisen war der damalige Leiter der Wechselgeschäftsabteilung von Hualin Securities. Er kam seinen Führungsaufgaben nicht vollständig nach und war für den Verstoß verantwortlich. Das Tibet Securities Regulatory Bureau beschloss, Aufsichts- und Managementmaßnahmen wie Aufsichtsgespräche gegen die beiden Personen zu ergreifen und sie in den Integritätsdateien der Wertpapier- und Terminmärkte aufzuzeichnen.

Gleichzeitig hat Hualin Securities das Problem einer ungenauen Berichterstattung über Geschäftsdaten. Zhao Weixing war der damalige General Manager und leitende Angestellte, verantwortlich für das Wechselgeschäft von Hualin Securities, Zhang Dawei war der damalige Compliance-Direktor von Hualin Securities, Li Pengxiang war der Leiter der Wechselgeschäftsabteilung von Hualin Securities und Gao Yanming war der damalige Leiter der Wechselgeschäftsabteilung von Hualin Securities Verantwortliches Datenerfassungspersonal für die oben genannten Verstöße. Das Tibet Securities Regulatory Bureau beschloss, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen zu ergreifen, indem es Warnschreiben an die vier Personen verschickte und diese in den Integritätsdateien der Wertpapier- und Terminmärkte aufzeichnete.

Nach den acht vom Tibet Securities Regulatory Bureau dieses Mal benannten Führungskräften und Wirtschaftsführern zu urteilen, erstreckten sich die Verstöße bei Hualin Securities über einen langen Zeitraum, und beide Geschäftsführer und zwei Compliance-Direktoren wurden benannt.

Aus öffentlichen Daten geht hervor, dass Zhu Wenjin von Dezember 2019 bis Juni 2021 Präsident von Hualin Securities war und später stellvertretender Vorsitzender und Mitglied des Vorstands wurde. Zhu Wenjin trat im April dieses Jahres aus persönlichen Gründen zurück und hat keine Position mehr bei Hualin Securities und seinen Holding-Tochtergesellschaften inne.

Zhao Weixing wird von November 2021 bis Oktober 2023 für etwa zwei Jahre als CEO von Hualin Securities fungieren. Im Oktober 2023 gab Hualin Securities gleichzeitig den Rücktritt von Zhao Weixing und Guan Xiaobin bekannt. Beide traten aus persönlichen Gründen zurück.

Es wird berichtet, dass Zhao Weixing seit vielen Jahren intensiv in der Bankenbranche tätig ist und über Erfahrung in vielen Internet-Finanzinstituten verfügt. Er ist als grenzüberschreitender Manager im Bereich „Finanzen + Technologie“ bekannt. Zuvor wechselte Zhao Weixing zu Hualin Securities, was vom Markt als wichtigste Leistung von Hualin Securities im Bereich der Finanztechnologie interpretiert wurde. Nachdem er Hualin Securities verlassen hatte, kehrte Zhao Weixing in die Bankenbranche zurück. Letzten Monat genehmigte das Chongqing Supervision Bureau der staatlichen Finanzaufsichtsbehörde Zhao Weixings Qualifikationen als Direktor und Präsident der Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

Darüber hinaus sind auch die beiden vom Tibet Securities Regulatory Bureau benannten Compliance-Direktoren von Hualin Securities zurückgetreten. Unter ihnen fungierte Wen Xuebin von Oktober 2019 bis Juni 2021 als Compliance Director bei Hualin Securities und Zhang Dawei von Oktober 2022 bis Februar 2024 als Compliance Director.

Hualin Securities wurde angewiesen, innerhalb einer Frist Korrekturen vorzunehmen

Anordnung zur Erhöhung der Anzahl interner Compliance-Inspektionen

Bevor das Tibet Securities Regulatory Bureau die Ergebnisse seiner Behandlung von Führungskräften und Wirtschaftsführern bekannt gab, hatte Hualin Securities die Situation auf Unternehmensebene bekannt gegeben.

Am Abend des 7. August veröffentlichte Hualin Securities eine Mitteilung über den Erhalt einer Vorabmitteilung über administrative Regulierungsmaßnahmen durch das Tibet Securities Regulatory Bureau.

Das Tibet Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass Hualin Securities vier Probleme hat: Erstens ist der monatliche Risikokontrollindikator-Überwachungsbericht falsch ausgefüllt und die Risikokontrollindikatoren überschreiten den Standard. Zweitens ist die Berichterstattung über Geschäftsdaten ungenau Situationsbeschreibungen sind inkonsistent; viertens gibt es offensichtliche Lücken in der Verwaltung von Personalbesetzungen, Entlassungen und beruflichen Qualifikationen.

Auf dieser Grundlage beschloss das Tibet Securities Regulatory Bureau, aufsichtsrechtliche und administrative Maßnahmen gegen Hualin Securities zu ergreifen, indem es das Unternehmen anwies, innerhalb einer Frist Korrekturen vorzunehmen, die Zahl der internen Compliance-Inspektionen zu erhöhen und einen Compliance-Inspektionsbericht vorzulegen in den Wertpapier- und Terminmarktintegritätsdateien erfasst. Hualin Securities führt alle drei Monate innerhalb von 6 Monaten ab dem Datum der Erteilung der Überwachungs- und Managementmaßnahmen interne Compliance-Inspektionen durch und legt dem Tibet Securities Regulatory Bureau innerhalb von 10 Arbeitstagen nach jeder Inspektion einen Compliance-Inspektionsbericht vor.

Darüber hinaus ist Lin Li als gesetzlicher Vertreter und Vorstandsvorsitzender von Hualin Securities für die Verstöße in Bezug auf Probleme wie das ungenaue Ausfüllen der monatlichen Überwachungsberichte über Risikokontrollindikatoren und übermäßige Risikokontrollindikatoren verantwortlich. Das Tibet Securities Regulatory Bureau beschloss, es auf seiner offiziellen Website öffentlich zu verurteilen und es in den Akten zur Integrität des Wertpapier- und Terminmarkts zu vermerken.

In diesem Zusammenhang erklärte Hualin Securities, dass das Unternehmen den oben genannten Angelegenheiten große Bedeutung beimisst und aktiv Abhilfemaßnahmen durchführt. Zukünftig wird das Unternehmen das Compliance-Management und die internen Kontrollebenen weiter verbessern, um zu verhindern, dass ähnliche Probleme erneut auftreten. Hualin Securities erklärte außerdem, dass die Vorankündigung administrativer Regulierungsmaßnahmen keine Auswirkungen auf die normale Geschäftstätigkeit des Unternehmens haben werde.

Seit diesem Jahr wurden Hualin Securities und seine Zweigstellen mehrfach von den Aufsichtsbehörden benannt. Im Mai dieses Jahres erhielt die Hualin Securities Shanghai Branch vom Shanghai Securities Regulatory Bureau ein Warnschreiben. Im gleichen Zeitraum erhielten Hualin Securities, sein Vorsitzender Lin Li, General Manager Zhu Song und Vorstandssekretär Xie Yingming vom Tibet Supervision Bureau Warnschreiben.

Im Juni dieses Jahres erhielten Hualin Securities, sein Vorsitzender Lin Li, General Manager Zhu Song und Vorstandssekretär Xie Yingming von der Shenzhen Stock Exchange Aufsichtsschreiben aufgrund von Problemen wie der ungenauen Offenlegung von Leistungsprognosen und der Nichtoffenlegung von Schiedsverfahrensangelegenheiten in einem rechtzeitig. Die Shenzhen Stock Exchange verlangt von Hualin Securities und allen Direktoren, Vorgesetzten und der Geschäftsleitung, dass sie ernsthaft daraus lernen und solche Vorfälle verhindern.

Zum Handelsschluss am 8. August lag der Aktienkurs von Hualin Securities bei 10,16 Yuan pro Aktie, mit einem Gesamtmarktwert von 27,4 Milliarden Yuan.

Herausgeber: Xiaomo

Rezensent: Chen Siyang

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