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[Introduction] Plusieurs cadres supérieurs et chefs d'entreprise de Hualin Securities ont été soumis à des mesures de contrôle administratif.

Chen Xi, journaliste à China Fund News

Un autre dirigeant d’une société de valeurs mobilières cotée a été condamné à des amendes réglementaires !

Le 8 août, le Bureau tibétain de réglementation des valeurs mobilières a annoncé trois décisions concernant des mesures administratives réglementaires. En raison de problèmes tels que des rapports inexacts sur les données commerciales, le remplissage inexact des rapports mensuels de supervision des indicateurs de contrôle des risques et des indicateurs de contrôle des risques excessifs chez Hualin Securities, un total de 8 cadres supérieurs et chefs d'entreprise, dont Zhao Weixing, alors directeur général, ont été émis des lettres d’avertissement, des entretiens de supervision et d’autres mesures.

Dans la soirée du 7 août, Hualin Securities a annoncé avoir reçu un préavis de mesures de surveillance administrative de la part du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet. En raison de quatre violations, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a décidé de prendre des mesures de surveillance et de gestion à l'encontre de Hualin Securities en leur ordonnant d'apporter des corrections dans un délai donné, en leur ordonnant d'augmenter le nombre d'inspections de conformité internes et de soumettre des rapports d'inspection de conformité. le représentant légal et président de Hualin Securities, sera publiquement condamné et enregistré dans les dossiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme.

Rapports de données commerciales inexacts et indicateurs de contrôle des risques excessifs

8 responsables ont été nommés

Cette fois, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a mis en œuvre des mesures de surveillance administrative contre huit personnes responsables de Hualin Securities, impliquant principalement les problèmes suivants :

Tout d'abord, Hualin Securities est confrontée au problème du remplissage inexact des rapports mensuels de surveillance des indicateurs de contrôle des risques et des indicateurs de contrôle des risques excessifs. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a souligné que Wen Xuebin était alors directeur des risques et directeur de la conformité de Hualin Securities, et Guan Xiaobin était alors directeur financier de Hualin Securities. Ils n'ont pas rempli pleinement leurs fonctions de supervision et de reporting et étaient responsables de la situation. violation. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a décidé de prendre des mesures de surveillance et administratives en envoyant des lettres d'avertissement aux deux personnes et les a enregistrées dans les fichiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme.

Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a souligné que le remplissage inexact des déclarations de Hualin Securities et les indicateurs de contrôle des risques excessifs étaient principalement affectés par les données commerciales des factures. Zhu Wenjin était alors directeur général et cadre supérieur en charge des affaires de facturation de Hualin Securities. Feng Zisen était alors chef du département des affaires de facturation de Hualin Securities. Il n'a pas rempli pleinement ses fonctions de gestion et est responsable de la violation. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a décidé de prendre des mesures de surveillance et de gestion telles que des entretiens de surveillance contre les deux personnes, et les a enregistrées dans les dossiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme.

Dans le même temps, Hualin Securities est confrontée au problème de la déclaration de données commerciales inexactes. Zhao Weixing était alors directeur général et cadre supérieur en charge des activités de facturation de Hualin Securities, Zhang Dawei était alors directeur de la conformité de Hualin Securities, Li Pengxiang était le chef du département des affaires de facturation de Hualin Securities et Gao Yanming était le personnel concerné chargé de la saisie des données et responsable des violations ci-dessus. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a décidé de prendre des mesures de surveillance et administratives en envoyant des lettres d'avertissement aux quatre personnes et les a enregistrées dans les dossiers d'intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme.

À en juger par les huit dirigeants et chefs d'entreprise nommés cette fois par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet, les violations impliquées dans Hualin Securities ont duré une longue période, et ses deux directeurs généraux et deux directeurs de la conformité ont tous deux été nommés.

Les données publiques montrent que Zhu Wenjin a été président de Hualin Securities de décembre 2019 à juin 2021, puis est devenu vice-président et membre du comité exécutif. Zhu Wenjin a démissionné en avril de cette année pour des raisons personnelles et n'occupe plus aucun poste au sein de Hualin Securities et de ses filiales holding.

Zhao Weixing occupera le poste de PDG de Hualin Securities de novembre 2021 à octobre 2023, pour une durée d'environ deux ans. En octobre 2023, Hualin Securities a annoncé en même temps les démissions de Zhao Weixing et de Guan Xiaobin. Tous deux ont démissionné pour des raisons personnelles.

On rapporte que Zhao Weixing est profondément impliqué dans le secteur bancaire depuis de nombreuses années et possède de l'expérience dans de nombreuses institutions financières sur Internet. Il est connu comme un cadre transfrontalier « finance + technologie ». Auparavant, Zhao Weixing a rejoint Hualin Securities, ce qui a été interprété par le marché comme l'effort clé de Hualin Securities dans le domaine de la technologie financière. Après avoir quitté Hualin Securities, Zhao Weixing est retourné dans le secteur bancaire. Le mois dernier, le Bureau de surveillance de l'Administration d'État de surveillance financière de Chongqing a approuvé les qualifications de Zhao Weixing pour exercer les fonctions de directeur et président de Chongqing Fumin Bank Co., Ltd.

En outre, les deux directeurs de conformité de Hualin Securities nommés par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet ont également démissionné. Parmi eux, Wen Xuebin a été directeur de la conformité chez Hualin Securities d'octobre 2019 à juin 2021, et Zhang Dawei a été directeur de la conformité d'octobre 2022 à février 2024.

Hualin Securities a été condamné à apporter des corrections dans un délai

Ordonné d’augmenter le nombre d’inspections de conformité internes

Avant que le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet n'annonce les résultats de son traitement des cadres supérieurs et des chefs d'entreprise, Hualin Securities avait annoncé la situation au niveau de l'entreprise.

Dans la soirée du 7 août, Hualin Securities a publié une annonce concernant la réception d'une notification préalable des mesures administratives réglementaires de la part du Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet.

Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a souligné que Hualin Securities a quatre problèmes : premièrement, le rapport mensuel de surveillance des indicateurs de contrôle des risques est rempli de manière inexacte et les indicateurs de contrôle des risques dépassent la norme ; deuxièmement, la communication des données commerciales est inexacte et multiple ; les descriptions de situation sont incohérentes ; quatrièmement, il existe des lacunes évidentes dans la gestion des nominations, des licenciements et des qualifications professionnelles du personnel.

Sur cette base, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a décidé de prendre des mesures de surveillance et de gestion à l'encontre de Hualin Securities en lui ordonnant d'apporter des corrections dans un délai déterminé, en lui ordonnant d'augmenter le nombre d'inspections de conformité internes et de soumettre un rapport d'inspection de conformité, qui sera enregistrées dans les fichiers d’intégrité des marchés de valeurs mobilières et à terme. Hualin Securities doit effectuer des inspections de conformité internes tous les trois mois dans les 6 mois à compter de la date de publication des mesures de surveillance et de gestion, et soumettre un rapport d'inspection de conformité au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet dans les 10 jours ouvrables après chaque inspection.

En outre, Lin Li, en tant que représentant légal et président de Hualin Securities, est responsable de violations telles que le remplissage inexact des rapports mensuels de surveillance des indicateurs de contrôle des risques et des indicateurs de contrôle des risques excessifs. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Tibet a décidé de le condamner publiquement sur son site Web officiel et de l'enregistrer dans les fichiers sur l'intégrité du marché des valeurs mobilières et des marchés à terme.

À cet égard, Hualin Securities a déclaré que la société attache une grande importance aux questions ci-dessus et procède activement aux rectifications. À l’avenir, l’entreprise continuera d’améliorer ses niveaux de gestion de la conformité et de contrôle interne afin d’éviter que des problèmes similaires ne se reproduisent. Hualin Securities a également déclaré que le préavis des mesures administratives réglementaires n'affectera pas les activités opérationnelles normales de la société.

Depuis cette année, Hualin Securities et ses succursales ont été citées à plusieurs reprises par les autorités de régulation. En mai de cette année, la succursale de Hualin Securities à Shanghai a reçu une lettre d'avertissement de la part du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai. Au cours de la même période, Hualin Securities, son président Lin Li, son directeur général Zhu Song et le secrétaire du conseil d'administration Xie Yingming ont reçu des lettres d'avertissement du Bureau de surveillance du Tibet.

En juin de cette année, Hualin Securities, son président Lin Li, le directeur général Zhu Song et le secrétaire du conseil d'administration Xie Yingming ont reçu des lettres de supervision de la Bourse de Shenzhen en raison de problèmes tels que la divulgation inexacte des prévisions de performance et l'omission de divulguer des questions d'arbitrage dans un en temps opportun. La Bourse de Shenzhen demande à Hualin Securities et à tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de tirer sérieusement les leçons et d'éviter que de tels incidents ne se produisent.

À la clôture des marchés le 8 août, le cours de l'action de Hualin Securities était de 10,16 yuans par action, avec une valeur marchande totale de 27,4 milliards de yuans.

Editeur : Xiaomi

Critique : Chen Siyang

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