новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

комиссия по регулированию ценных бумаг чунцина сообщила, что филиал icbc в чунцине, филиал china merchants bank в чунцине и филиал china guangfa bank в чунцине были арестованы комиссией по регулированию ценных бумаг чунцина за участие в управлении продажами фондов без получения квалификации фонда и неспособность предупредить инвесторов о возможных инвестиционных рисках. и преувеличение прошлых результатов деятельности управляющих фондами... бюро принимает такие меры, как рассылка предупредительных писем и предписание внести исправления.

с начала этого года бюро по регулированию рынка ценных бумаг китая предписало ряду банков внести исправления в связи с незаконной продажей фондов. среди них «наиболее пострадавшей зоной» для банков стали нелицензированные сотрудники. инсайдеры отрасли заявили, что в качестве важного канала для агентских продаж фонды банковских агентств должны проводить проверку продуктов и доступ к ним перед продажей, уделять внимание управлению пригодностью инвесторов во время продаж и проводить ретроспективное отслеживание процесса агентских продаж после продаж.

несколько банков были оштрафованы

в связи с несоблюдением требований по агентской продаже государственных средств чунцинское бюро по регулированию ценных бумаг недавно направило предупреждающие письма в чунцинский филиал промышленно-коммерческого банка китая и чунцинский филиал китайского торгового банка, а также предписало чунцину принять корректирующие меры. филиал китайского банка гуанфа.

в ходе расследования филиал icbc в чунцине обнаружил, что некоторые сотрудники, не имеющие профессиональной квалификации фонда, занимались управлением продажами фондов. бюро по регулированию ценных бумаг чунцина заявило, что филиал icbc в чунцине должен эффективно усилить контроль за соблюдением требований и усилить надзор за профессиональным поведением сотрудников, чтобы предотвратить повторение подобных проблем.

источник: официальный сайт бюро надзора чунцина.

после расследования филиал china merchants bank в чунцине не смог объяснить инвесторам различия в обязательствах по пригодности для разных типов инвесторов в процессе подачи заявления обычными инвесторами фондовых продуктов на статус профессиональных инвесторов, а также не предупредил о возможных инвестиционных рисках.

источник: официальный сайт бюро надзора чунцина.

кроме того, в некоторых рекламных материалах, используемых филиалом china merchants bank в чунцине в процессе продаж фонда, публиковались прошлые результаты конкретных продуктов управляющего фондом, но не охватывались прошлые результаты всех аналогичных продуктов, управляемых управляющим фондом, в некоторых рекламных материалах; были однобокими и преувеличенными в продвижении фонда. информация о прошлой деятельности управляющего. бюро по регулированию ценных бумаг чунцина заявило, что филиал china merchants bank в чунцине должен эффективно усилить управление пригодностью инвесторов, продолжить стандартизацию рекламной и рекламной деятельности фондов, а также предотвратить повторение подобных проблем.

после расследования в чунцинском филиале китайского банка guangfa bank возникли следующие проблемы: во-первых, лицо, отвечающее за бизнес по продаже фондов, некоторые сотрудники по соблюдению требований и лицо, отвечающее за бизнес по продаже фондов в отдельных филиалах, не получили квалификацию фонда; во-вторых, банк скорректировал лицо, отвечающее за бизнес по продаже фондов, не представил материалы для увольнения и назначения соответствующего персонала, в-третьих, не провел самопроверку пригодности бизнеса по продаже фондов; первая половина 2023 года.

источник: официальный сайт бюро надзора чунцина.

бюро по регулированию ценных бумаг чунцина заявило, что чунцинский филиал китайского банка guangfa bank должен немедленно принять эффективные меры для устранения вышеупомянутых проблем, создать и усовершенствовать соответствующие системы внутреннего контроля, стандартизировать профессиональное поведение сотрудников, строго соблюдать требования к подаче документов и отчетности, а также улучшить уровень управления соблюдением требований по продажам фондов. банк должен представить письменный отчет об исправлении в бюро регулирования ценных бумаг чунцина в течение 30 дней с даты получения письма с решением.

стандартизируйте бизнес продаж на протяжении всего процесса.

с этого года бюро по регулированию ценных бумаг китая приказало многим банкам внести исправления в связи с нарушениями фондовых агентств. такие проблемы, как трудоустройство без сертификатов и незаконные оценки, стали «наиболее пострадавшими сферами» для банков, в которых участвуют как крупные, средние, так и мелкие банки.

будучи важным каналом агентской продажи государственных средств, для банков особенно важно внедрить детальные нормативные требования к агентской деятельности в условиях колебаний на фондовом рынке.

чжоу маохуа, макроисследователь департамента финансовых рынков китайского everbright bank, заявил, что банкам следует ускорить устранение недостатков в системе внутреннего контроля, вооружить профессиональным и всесторонне квалифицированным персоналом продаж, улучшить систему контроля рисков и внедрить привлекательность для инвесторов. требования к управлению.

инсайдеры фондовой индустрии заявили, что банкам рекомендуется регулировать весь процесс продаж.

в частности, в процессе доступа к продуктам мы проводим полную комплексную проверку и проверку консигнационных продуктов, тщательно отбираем и строго контролируем процесс доступа к консигнационным продуктам. в процессе продажи продуктов мы строго соблюдаем правила продаж консигнационных предприятий, укрепляем инвестора; управление пригодностью и укрепление. при раскрытии информации и раскрытии рисков не должны использоваться преувеличения, ложная пропаганда и т. д., чтобы ввести клиентов в заблуждение при покупке продукции в послепродажной ссылке, процесс продаж партии должен быть прослежен для повышения профессионализма; отдел продаж, улучшить профессиональное обучение и повысить осведомленность о соблюдении требований.