Новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Репортер новостей Китайского фонда Чжао Синьи

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая планирует ввести новые правила управления квалификацией бизнеса по ценным бумагам, включая «настройку лицензий» и «гарантийные лицензии» компаний, занимающихся ценными бумагами.

Репортеры узнали из отрасли, что Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая в настоящее время собирает мнения о «Мерах по управлению деловой квалификацией компаний, занимающихся ценными бумагами» (далее именуемых «Меры») и связанных с ними вспомогательных правилах.

«Меры» состоят из пяти глав и 46 статей. Основное содержание включает в себя: разъяснение типов бизнес-квалификаций, разъяснение методов управления различными бизнес-квалификациями, унификацию внутренней логики доступа к квалификациям, улучшение механизма отзыва бизнес-квалификаций и выполнение процедуры. хорошая работа в области управления бизнес-квалификацией и ежедневного контроля.

Основное содержание положений о вспомогательных средствах включает в себя: уточнение сферы деятельности разрешенной проверки, переходного периода реализации и требований к исправлению, разъяснение требований реализации соответствующих положений в «Мерах» и связывание новых и старых квалификаций.

Ограничение поведения «настройки» и «защиты лицензий»

Добавлены два новых канала выхода.

В инструкциях по разработке указано, что действующие законы и правила установили механизм обязательного отзыва (административного отзыва) бизнес-квалификаций компаний, занимающихся ценными бумагами, то есть для компаний, занимающихся ценными бумагами, которые нарушают законы и правила, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая может отозвать лицензию на ведение бизнеса с ценными бумагами. в соответствии с законом.

Однако в ситуациях, когда нет явных нарушений законов и правил, но нет существенного развития бизнеса или нет возможности продолжать деятельность, отсутствуют необходимые механизмы сдерживания и освобождения, что приводит к некоторому «лицензионному праву». или «лицензионное» поведение, не способствующее развитию отрасли. Качественная разработка.

Исходя из этого, «Меры» увеличивают пути выхода для отмены лицензий, формируют диверсифицированный путь выхода, такой как активное сокращение лицензий, отзыв лицензий и аннулирование лицензий, а также ограничивают поведение «настроек лицензий» и «гарантий лицензий».

В частности, на основе существующих каналов выхода, когда компании по ценным бумагам активно подают заявки на сокращение бизнеса, а Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая отзывает лицензии на ведение бизнеса в соответствии с законом, «Меры» добавляют два новых канала выхода:

Во-первых, если компания по ценным бумагам не продолжает соответствовать соответствующим условиям доступа к бизнес-квалификациям и не вносит исправления в течение установленного периода после получения квалификации и в ходе дальнейшего развития бизнеса, Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая может ограничить деловую деятельность и отозвать лицензию на ведение бизнеса в соответствии с к обстоятельствам.

Во-вторых, если компания, занимающаяся ценными бумагами, фактически не осуществляет соответствующую деятельность (т. е. масштабы деятельности продолжают оставаться ниже установленного стандарта в течение определенного периода времени), она должна проявить инициативу и подать заявление об аннулировании соответствующей лицензии на ведение деятельности. .

Стоит отметить, что в инструкции по разработке указано, что «значительное развитие бизнеса» является минимальным требованием к масштабу развития бизнеса компаний, занимающихся ценными бумагами. Чтобы избежать серьезного воздействия на отрасль, соответствующие стандарты, как правило, не являются высокими.

С другой стороны, требование «значительного развития бизнеса» в основном применяется к посредническому бизнесу, для капиталоемких или высокорискованных предприятий, таких как финансирование ценных бумаг, кредитование ценными бумагами и продажа финансовых продуктов, на данный момент никаких требований не существует. Стандарты «существенного развития бизнеса» были предусмотрены в соответствующих отдельных банковских мерах (таких как продажа государственных фондов, хранение инвестиционных фондов ценных бумаг), положения не будут повторяться.

Следуйте пяти идеям оформления

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая заявила, что в последние годы, поскольку новые формы бизнеса компаний, занимающихся ценными бумагами, продолжают появляться, формулирование правил постепенно отстает от практического развития, что приводит к все более заметным проблемам, таким как нестандартный, неясный и непоследовательный бизнес. управление квалификацией, что не способствует правовому надзору и здоровому росту отрасли.

Чтобы реализовать дух Центральной финансовой рабочей конференции по «всестороннему усилению финансового надзора» и «приведению всей финансовой деятельности под надзор в соответствии с законом», «Меры» направлены на предложение решений проблем, существующих в управлении ценными бумагами компании. лицензии одну за другой, в основном следуя следующим пяти идеям:

1. Уточнить характер. Уточнить логическую взаимосвязь между различными деловыми квалификациями компаний, занимающихся ценными бумагами, включая уточнение «деловых» квалификаций и других «квалификаций», исключение квалификаций, не принадлежащих к «деловым» квалификациям, из сферы действия правил, разъясняющих деятельность с ценными бумагами и другие виды деятельности; уточнение различий между видами деятельности по ценным бумагам.

2. Секретное управление. На основании выяснения сущности для предприятий, относящихся к одному типу, но имеющих существенно разные характеристики риска и необходимо осуществлять дифференцированное управление доступом, необходимо подразделить формы деятельности этого вида бизнеса и установить дифференцированные пороги доступа. . Для предприятий, чья суть бизнеса и характеристики рисков в основном одинаковы, постарайтесь интегрировать и повысить эффективность доступа, чтобы снизить нагрузку на заявителей.

3. Уточнить стандарты. Во-первых, необходимо принять во внимание общие черты и различия в бизнесе. Разделите условия доступа на базовые и специальные условия. Базовые условия применяются для подачи заявления на получение различных бизнес-квалификаций, а специальные условия применяются к предприятиям с высоким уровнем риска или сложным предприятиям. Во-вторых, обеспечить связь унифицированных нормативных актов с отдельными нормативными актами.

«Меры» сосредоточены на определении основных условий доступа, таких как корпоративное управление, контроль комплаенс-рисков, оборудование на местах, персонал и т. д., и в основном соответствуют правилам отдельных банков с точки зрения особых условий; они сосредоточены на «проверке на наличие утечек»; и заполнения вакансий», то есть отдельные банковские правила для соответствующих предприятий. Если условия доступа подробно описаны, «Меры» не будут повторять положения; для тех случаев, когда нет отдельного положения и необходимо сделать подробные положения о ключевом персонале , профессиональный опыт, численность капитала и т. д., «Меры» сделают целенаправленным «заполнение пробелов»».

4. Стандартизируйте обязанности. Реализовать полномочия, предоставленные Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая Законом о ценных бумагах и Правилами, и централизовать утверждение различных видов деятельности компаний, занимающихся ценными бумагами (включая новые предприятия), для Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая и местных агентств.

Основной принцип таков: обычный бизнес должен проверяться Бюро по регулированию ценных бумаг Китая, а инновационный и сложный бизнес должен проверяться Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая. Для бизнес-квалификаций, уже утвержденных Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая, регулирующие органы больше не будут; участвовать в «вторичном» доступе, но может предлагать дополнительную квалификацию, основанную на характеристиках бизнес-риска.

5. Звуковой выход. Увеличьте пути выхода для отмены лицензий, сформируйте диверсифицированные пути выхода, такие как активное сокращение лицензий, отзыв лицензий и аннулирование лицензий, а также обуздайте поведение «настройки лицензий» и «гарантийных лицензий».

Монтажер: Джоуи

Обзор: Мую

Уведомление об авторских правах

«China Fund News» владеет авторскими правами на оригинальный контент, опубликованный на этой платформе, перепечатка без разрешения запрещена, в противном случае будет наложена юридическая ответственность.

Контактное лицо для авторизованного сотрудничества по переизданию: г-н Ю (тел.: 0755-82468670)