2024-08-06
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중국펀드뉴스 자오신이 기자
중국 증권감독관리위원회는 증권사의 '조율 면허' 및 '면허 보증' 행위와 관련된 증권업 자격 관리에 관한 새로운 규정을 도입할 계획이다.
기자들은 업계를 통해 중국 증권감독관리위원회가 현재 '증권회사 영업자격 관리 대책'(이하 '조치') 및 관련 지원 규정에 대한 의견을 모집하고 있다는 사실을 알게 됐다.
"대책"은 5장 46개 조항으로 구성되어 있으며, 주요 내용은 다음과 같습니다: 사업자 자격의 유형을 명확히 하고, 다양한 자격증의 관리 방법을 명확히 하며, 자격 접근의 내부 논리를 통일하고, 사업자 자격 취소 메커니즘을 개선합니다. 사업 자격 관리 및 일상 감독에 있어서 좋은 일입니다.
지원시설 규정의 주요 내용은 인가심사 업무 범위, 실시 전환 기간, 시정 요건을 명확히 하고, '조치' 관련 조항의 시행 요건을 명확히 하고, 신규 자격과 기존 자격을 연계하는 내용이다.
'튜닝' 및 '라이선스 보호' 행위 억제
두 개의 새로운 종료 채널이 추가되었습니다.
초안 지침에는 현행 법률 및 규정에 증권사의 영업 자격에 대한 강제 탈퇴(행정적 탈퇴) 메커니즘이 확립되어 있음이 명시되어 있습니다. 즉, 법률 및 규정을 위반한 증권사의 경우 중국 증권감독관리위원회가 증권업 허가를 취소할 수 있습니다. 법에 따라.
그러나 법률 및 규정에 대한 명백한 위반은 없지만 사업이 실질적으로 발전하지 않았거나 계속 운영할 수 있는 능력이 더 이상 불가능하여 일부 "라이선스"가 발생하는 상황에 대해 필요한 제한 및 해결 메커니즘이 부족합니다. " 또는 "라이센스" 행위는 업계에 도움이 되지 않습니다. 고품질 개발.
이를 바탕으로 '대책'은 면허취소 퇴출경로를 확대하고, 적극적 면허 축소, 면허취소, 면허취소 등 다양한 퇴출경로를 마련하고, '면허 튜닝', '면허 보장' 행위를 억제한다.
구체적으로, 증권사가 적극적으로 사업 축소를 신청하고 중국 증권감독관리위원회가 법에 따라 영업 허가를 취소하는 기존 출구 채널을 기반으로 "조치"에서는 두 가지 새로운 출구 채널을 추가합니다.
첫째, 증권회사가 자격 취득 후, 지속적인 사업 전개 과정에서 관련 자격 취득 조건을 지속적으로 충족하지 못하고, 규정된 기간 내에 시정하지 아니하는 경우, 중국 증권감독관리위원회는 영업 활동을 제한하고 영업을 취소할 수 있습니다. 상황에 따라 라이센스를 부여합니다.
둘째, 증권회사가 실제로 해당 업무를 수행하지 않는 경우(즉, 일정 기간 동안 영업규모가 규정된 기준에 미달하는 상태가 지속되는 경우)에는 해당 영업허가 취소 신청을 솔선하여 하여야 한다. .
업계에 큰 영향을 미치지 않기 위해 '실질적인 사업 발전'이 증권사의 사업 발전 규모에 대한 최소 요구 사항이라고 초안 지침에 명시되어 있다는 점은 일반적으로 관련 기준이 높지 않습니다.
반면, '실질적인 사업 전개' 요건은 주로 중개업에 적용되며, 증권금융, 증권대여, 금융상품 판매 등 자본금이 집중되거나 위험성이 높은 사업에 대해서는 당분간 요건이 없다. "실질적인 사업 발전"에 대한 기준은 관련 개별 은행 조치(예: 공적 자금 판매, 증권 투자 기금 보관 업무)에 규정되어 있으며 해당 조항은 반복되지 않습니다.
다섯 가지 초안 아이디어 따르기
중국 증권감독관리위원회는 최근 몇 년간 증권회사의 새로운 사업 형태가 계속 등장함에 따라 규칙 제정이 점차 실제 발전에 뒤쳐져 비표준, 불명확, 일관성 없는 사업 등의 문제가 점점 더 두드러지고 있다고 밝혔습니다. 이는 법적 감독과 업계의 건전한 성장에 도움이 되지 않습니다.
'금융감독을 종합적으로 강화'하고 '모든 금융활동을 법에 따라 감독한다'는 중앙재정공작협의회의 정신을 구현하기 위해 '조치'는 증권회사 경영에 존재하는 문제점에 대한 해결책을 제시하는 것을 목표로 한다. 주로 다음 다섯 가지 아이디어를 따라 하나씩 라이선스를 부여합니다.
1. 성격을 명확히 하라. 증권업 및 기타 업종을 명확히 하는 범위에서 '영업' 자격에 속하지 않는 자격을 제외하고 '영업' 자격과 기타 '자격'을 명확히 하는 등 증권회사의 각종 영업 자격 간의 논리적 관계를 명확히 합니다. 증권업 유형의 차이점을 명확히 합니다.
2. 분류된 관리. 동일한 유형에 속하지만 위험 특성이 크게 다른 업종에 대해서는 그 성격을 명확히 하여 차별화된 접근 관리가 필요한 경우, 이러한 업종의 업종을 세분화하고 차별화된 접근 기준을 설정해야 합니다. . 비즈니스 본질과 리스크 특성이 기본적으로 동일한 기업의 경우, 지원자의 부담을 줄일 수 있도록 접근 효율성을 통합하고 향상시키도록 노력합니다.
3. 기준을 명확히 하세요. 첫 번째는 비즈니스 공통점과 차이점을 고려하는 것입니다. 출입조건을 기본조건과 특별조건으로 구분합니다. 각종 업종자격 신청에는 기본조건이 적용되며, 위험성이 높거나 복잡한 업종에는 특별조건이 적용됩니다. 둘째, 통일된 규정과 개별 규정의 연계성을 확보하는 것이다.
'대책'은 기업지배구조, 컴플라이언스 리스크 관리, 현장시설, 인력 등 기본적인 접근조건을 규정하는 데 중점을 두고 있으며, 특수한 조건에 대해서는 기본적으로 개별 은행 규정과 일치하며, '누출 점검'에 중점을 두고 있습니다. 및 공석충원' 즉, 해당 업종에 대한 개별 은행 규정 접근조건이 상세하게 설명되어 있는 경우에는 '대책'에서 해당 규정을 반복하지 않으며, 별도의 규정이 없고 핵심인력에 대한 상세 규정이 필요한 경우 , 전문적 경험, 자본력 등을 바탕으로 '대책'을 통해 '간극 메우기'를 목표로 삼을 예정이다.
4. 책임을 표준화하십시오. 증권법 및 규정에 따라 중국증권감독관리위원회에 부여된 권한을 실행하고, 증권회사의 각종 업무(신규 사업 포함)에 대한 승인을 중국증권감독관리위원회 및 지방기관에 집중화합니다.
기본 원칙은 다음과 같습니다. 일반 업무는 중국 증권감독관리국에서 심사를 받고, 혁신적이고 복잡한 업무는 중국 증권감독관리위원회에서 이미 승인한 업무 자격에 대해 심사를 진행합니다. "보조" 액세스에 참여하지만 비즈니스 위험 특성에 따라 추가 자격을 제안할 수 있습니다.
5. 사운드 종료. 면허취소 퇴출경로를 확대하고, 적극적 면허 축소, 면허취소, 면허취소 등 다양한 퇴출경로를 형성하고, '면허 튜닝', '면허 보장' 행위를 억제한다.
편집자: 조이
리뷰: 무유
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