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中国基金ニュース記者の趙信儀

中国証券監督管理委員会は、証券会社の行為「ライセンスの調整」と「ライセンスの保証」を含む、証券業務の資格管理に関する新たな規制を導入する予定だ。

記者らは業界関係者から、中国証券監督管理委員会が現在、「証券会社の業務資格管理措置」（以下「措置」という）と関連補助規定について意見を募集していることを知った。

「対策」は5章46条からなり、主な内容としては、業務資格の種類の明確化、各種業務資格の管理方法の明確化、資格取得の内部ロジックの統一、業務資格取り消しの仕組みの改善などが挙げられる。ビジネスの資格管理と日常の監督に良い仕事をしてください。

補助施設規程の主な内容は、認定審査の業務範囲、実施移行期間及び是正要件の明確化、「措置」における関連規定の実施要件の明確化、新旧資格の連携等である。

「タンピング」と「ライセンスの保護」の行為を抑制する

2 つの新しい出口チャネルが追加されました

起草指示書は、現在の法律や規制では証券会社の営業資格に対する強制取消（行政取消）の仕組みが設けられており、法律や規制に違反した証券会社に対しては、中国証券監督管理委員会が証券業許可を取り消すことができると指摘した。法律に従って。

しかし、明らかな法令違反はないものの、事業の実質的な発展が見られない、あるいは事業を継続する能力がなくなった場合に必要な抑制や清算の仕組みが欠如しており、その結果、「ライセンス供与」が行われる場合があります。 」または「ライセンス」行為は、業界にとって好ましくありません。高品質の開発。

これを踏まえ、「措置」では、ライセンス取り消しの退路を拡大し、積極的なライセンス減額、ライセンス取り消し、ライセンス取り消しなど多様な退路を形成し、「ライセンスのチューニング」や「ライセンスの保証」行為を抑制する。

具体的には、証券会社が積極的に業務削減を申請し、中国証券監督管理委員会が法律に基づいて営業許可を取り消すという既存の出口経路をベースに、「措置」では新たに2つの出口経路を追加する。

まず、証券会社が関連する営業資格アクセス条件を満たさず、資格取得後および継続的な事業展開中に所定の期間内に是正を行わなかった場合、中国証券監督管理委員会は、規定に従って営業活動を制限し、営業許可を取り消すことができる。状況に合わせて。

第二に、証券会社が実際に当該業務を行っていない場合（つまり、事業規模が所定の基準を下回る状態が一定期間継続した場合）には、自ら率先して当該営業許可の取消しを申請すべきである。 。

起草指示書では、証券会社の事業展開規模について「実質的な事業展開」が最低要件とされており、業界への大きな影響を避けるため、関連する基準は一般的に高くない。

一方、「実質的な事業展開」の要件は主に証券金融や有価証券貸付、金融商品の販売といった仲介業務に適用される。なお、「実質的な業務展開」の基準については、各行の関連施策（公的資金販売、証券投資ファンド保管業務等）において定めておりますので、再度の規定は省略させていただきます。

5 つの製図アイデアに従ってください

中国証券監督管理委員会は、近年、証券会社の新たな営業形態が次々と登場する中、ルールの策定が実際の発展よりも徐々に遅れており、非標準的、不透明、一貫性のない業務などの問題がますます顕著になっていると述べた。資格管理は法的監督や業界の健全な成長に役立たない。

「金融監督の全面的強化」と「あらゆる金融活動を法に基づいて監督する」という中央金融工作会議の精神を実践するため、「対策」は証券会社の経営に存在する問題の解決策を提案することを目的としている。主に次の 5 つのアイデアに従って、ライセンスを 1 つずつライセンスします。

1. 性質を明らかにする。 「業務」資格とその他の「資格」を明確化し、「業務」資格に属さない資格を規制の範囲から削除するなど、証券会社の各種業務資格間の論理的関係を明確にする。証券業態の違いを明確にする。

2. 機密管理。性質を明確にした上で、同一業態に属しつつもリスク特性が大きく異なり、差別化したアクセス管理を行う必要がある事業者については、その業態を細分化し、差別化したアクセス閾値を設定する必要がある。 。事業本質やリスク特性が基本的に同じ事業者については、統合を図り、アクセスの効率化を図り、申請者の負担を軽減する。

3. 基準を明確にする。 1 つ目は、ビジネスの共通点と相違点を考慮することです。アクセス条件を基本条件と特殊条件に分けます。さまざまなビジネス資格の申請には基本条件が適用され、リスクの高いビジネスや複雑なビジネスには特別条件が適用されます。 ２つ目は、統一規制と個別規制との接続を確保することです。

「措置」は、コーポレート・ガバナンス、コンプライアンス・リスク管理、サイトの設備、人員などの基本的なアクセス条件を定めることに重点を置いており、特別な条件に関しては基本的に各銀行の規制と一致しており、「漏えいの有無のチェック」に重点が置かれています。アクセス条件が詳細に規定されている場合には、「措置」はその規定を繰り返さないが、別途規定がなく、主要な人材について詳細な規定を設ける必要がある場合には、「措置」で規定を繰り返す必要はない。 、専門的な経験、資本力など、「対策」はターゲットを絞った「ギャップを埋める」ものになります。

4. 責任を標準化する。証券法および同法に基づく中国証券監督管理委員会への認可を実施し、証券会社の各種事業（新規事業を含む）の認可を中国証券監督管理委員会および現地代理店に一元管理する。

基本原則は、通常の業務は中国証券監督管理局によって審査され、革新的で複雑な業務は中国証券監督管理委員会によって審査され、すでに中国証券監督管理委員会によって承認されている業務資格については、規制部門は審査を行わない。 「二次」アクセスに従事しますが、ビジネスリスクの特性に基づいて、自己規律の要件に基づいて補足的な資格を提案する場合があります。

5. サウンド終了。ライセンス取り消しの出口パスを増やし、積極的なライセンス削減、ライセンス取り消し、ライセンスの取り消しなど多様な出口パスを形成し、「ライセンスのチューニング」や「ライセンスの保証」行為を抑制する。

編集者: ジョーイ

レビュー：むゆ

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