Νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Ο δημοσιογράφος του China Fund News Zhao Xinyi

Η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών σχεδιάζει να εισαγάγει νέους κανονισμούς σχετικά με τη διαχείριση των επιχειρηματικών προσόντων σε χρεόγραφα, που περιλαμβάνουν τη συμπεριφορά των εταιρειών κινητών αξιών "άδειες ρύθμισης" και "άδειες εγγύησης".

Οι δημοσιογράφοι έμαθαν από τον κλάδο ότι η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών ζητά επί του παρόντος γνώμες σχετικά με τα "Μέτρα για τη διαχείριση των επιχειρηματικών προσόντων των εταιρειών κινητών αξιών" (εφεξής καλούμενα "Μέτρα") και τους σχετικούς υποστηρικτικούς κανόνες.

Τα "Μέτρα" έχουν πέντε κεφάλαια και 46 άρθρα. Τα κύρια περιεχόμενα περιλαμβάνουν: αποσαφήνιση των τύπων επιχειρηματικών προσόντων, αποσαφήνιση των μεθόδων διαχείρισης των διαφορετικών επιχειρηματικών προσόντων, ενοποίηση της εσωτερικής λογικής πρόσβασης στα προσόντα, βελτίωση του μηχανισμού απόσυρσης επιχειρηματικών προσόντων και πραγματοποίηση καλή δουλειά στη διαχείριση επιχειρηματικών προσόντων και την καθημερινή εποπτεία.

Τα κύρια περιεχόμενα των κανονισμών για τις υποστηρικτικές εγκαταστάσεις περιλαμβάνουν: αποσαφήνιση του επιχειρηματικού εύρους της εξουσιοδοτημένης επανεξέτασης, μεταβατική περίοδο υλοποίησης και απαιτήσεις διόρθωσης, αποσαφήνιση των απαιτήσεων εφαρμογής των σχετικών διατάξεων στα «Μέτρα» και σύνδεση νέων και παλαιών προσόντων.

Περιορισμός της συμπεριφοράς «tuning» και «προστασίας αδειών»

Προστέθηκαν δύο νέα κανάλια εξόδου

Οι οδηγίες σύνταξης επεσήμαναν ότι οι ισχύοντες νόμοι και κανονισμοί έχουν θεσπίσει έναν μηχανισμό υποχρεωτικής απόσυρσης (διοικητικής απόσυρσης) για τα επιχειρηματικά προσόντα των εταιρειών κινητών αξιών, δηλαδή, για εταιρείες κινητών αξιών που παραβιάζουν νόμους και κανονισμούς, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας μπορεί να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας κινητών αξιών σύμφωνα με το νόμο.

Ωστόσο, υπάρχει έλλειψη των απαραίτητων μηχανισμών συγκράτησης και εκκαθάρισης για καταστάσεις όπου δεν υπάρχουν εμφανείς παραβιάσεις νόμων και κανονισμών, αλλά η επιχείρηση δεν έχει αναπτυχθεί ουσιαστικά ή η δυνατότητα συνέχισης της λειτουργίας δεν είναι πλέον διαθέσιμη, με αποτέλεσμα κάποια «αδειοδότηση " ή "αδειοδότησης" συμπεριφορών, που δεν ευνοούν τον κλάδο. Ανάπτυξη υψηλής ποιότητας.

Με βάση αυτό, τα "Μέτρα" αυξάνουν τις διαδρομές εξόδου για ακύρωση άδειας, σχηματίζουν μια διαφοροποιημένη διαδρομή εξόδου, όπως ενεργή μείωση αδειών, ανάκληση αδειών και ακύρωση αδειών και περιορίζουν τη συμπεριφορά των "αδειών συντονισμού" και "εγγύησης αδειών".

Συγκεκριμένα, βάσει των υφιστάμενων καναλιών εξόδου όπου οι εταιρείες κινητών αξιών υποβάλλουν ενεργά αίτηση για μείωση των εργασιών και η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας ανακαλεί τις επιχειρηματικές άδειες σύμφωνα με το νόμο, τα «Μέτρα» προσθέτουν δύο νέα κανάλια εξόδου:

Πρώτον, εάν μια εταιρεία κινητών αξιών δεν πληροί συνεχώς τις σχετικές προϋποθέσεις πρόσβασης για επιχειρηματικά προσόντα μετά την απόκτηση της πιστοποίησης και κατά τη διάρκεια της συνεχούς ανάπτυξης των εργασιών και δεν πραγματοποιήσει διορθώσεις εντός της καθορισμένης περιόδου, η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας μπορεί να περιορίσει τις επιχειρηματικές δραστηριότητες και να ανακαλέσει την επιχείρηση άδεια σύμφωνα με τις περιστάσεις.

Δεύτερον, εάν μια εταιρεία κινητών αξιών δεν ασκεί πράγματι σχετικές εργασίες (δηλαδή, η επιχειρηματική κλίμακα εξακολουθεί να είναι χαμηλότερη από το προβλεπόμενο πρότυπο για ορισμένο χρονικό διάστημα), θα πρέπει να αναλάβει την πρωτοβουλία να υποβάλει αίτηση για ακύρωση της σχετικής επιχειρηματικής άδειας .

Αξίζει να σημειωθεί ότι οι οδηγίες σύνταξης ανέφεραν ότι η «ουσιαστική επιχειρηματική ανάπτυξη» είναι η ελάχιστη απαίτηση για την κλίμακα επιχειρηματικής ανάπτυξης των εταιρειών κινητών αξιών Προκειμένου να αποφευχθούν σημαντικές επιπτώσεις στον κλάδο, τα σχετικά πρότυπα δεν είναι γενικά υψηλά.

Από την άλλη πλευρά, η απαίτηση της «ουσιαστικής επιχειρηματικής ανάπτυξης» ισχύει κυρίως για τις ενδιάμεσες επιχειρήσεις. Τα πρότυπα για «ουσιαστική επιχειρηματική ανάπτυξη» έχουν καθοριστεί σε σχετικά μεμονωμένα τραπεζικά μέτρα (όπως πωλήσεις δημοσίων κεφαλαίων, θεματοφυλακή κεφαλαίων επενδύσεων τίτλων), οι διατάξεις δεν θα επαναληφθούν.

Ακολουθήστε πέντε ιδέες σύνταξης

Η Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών της Κίνας δήλωσε ότι τα τελευταία χρόνια, καθώς συνέχισαν να εμφανίζονται νέες επιχειρηματικές μορφές εταιρειών κινητών αξιών, η διατύπωση κανόνων σταδιακά υστερεί σε σχέση με την πρακτική ανάπτυξη, οδηγώντας σε όλο και πιο εμφανή προβλήματα, όπως μη τυπικές, ασαφείς και ασυνεπείς επιχειρηματικές δραστηριότητες διαχείριση προσόντων, η οποία δεν ευνοεί τη νομική εποπτεία και την υγιή ανάπτυξη.

Για την εφαρμογή του πνεύματος του Central Financial Work Conference για «συνολική ενίσχυση της χρηματοπιστωτικής εποπτείας» και «να τεθούν υπό εποπτεία όλες οι χρηματοοικονομικές δραστηριότητες σύμφωνα με το νόμο», τα «Μέτρα» στοχεύουν να προτείνουν λύσεις στα προβλήματα που υπάρχουν στη διαχείριση της εταιρείας κινητών αξιών άδειες μία προς μία, ακολουθώντας κυρίως τις ακόλουθες πέντε ιδέες:

1. Αποσαφηνίστε τη φύση. Αποσαφήνιση της λογικής σχέσης μεταξύ των διαφόρων επιχειρηματικών προσόντων των εταιρειών κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένης της αποσαφήνισης των προσόντων "επιχειρήσεων" και άλλων "προσόντων", εξαιρουμένων των προσόντων που δεν ανήκουν σε "επιχειρηματικά" προσόντα από το πεδίο εφαρμογής των κανονισμών που διευκρινίζουν τις δραστηριότητες κινητών αξιών. διευκρίνιση των διαφορών μεταξύ του τύπου επιχείρησης τίτλων.

2. Διαβαθμισμένη διαχείριση. Με βάση τη διευκρίνιση της φύσης, για επιχειρήσεις που ανήκουν στον ίδιο τύπο αλλά έχουν σημαντικά διαφορετικά χαρακτηριστικά κινδύνου και είναι απαραίτητο να εφαρμοστεί διαφοροποιημένη διαχείριση πρόσβασης, θα πρέπει να υποδιαιρεθούν οι επιχειρηματικές μορφές αυτού του τύπου επιχειρήσεων και να καθοριστούν διαφοροποιημένα όρια πρόσβασης. . Για επιχειρήσεις των οποίων η επιχειρηματική ουσία και τα χαρακτηριστικά κινδύνου είναι βασικά τα ίδια, προσπαθήστε να ενσωματώσετε και να βελτιώσετε την αποτελεσματικότητα της πρόσβασης για να μειώσετε την επιβάρυνση των αιτούντων.

3. Αποσαφήνιση προτύπων. Το πρώτο είναι να ληφθούν υπόψη τα κοινά και οι διαφορές των επιχειρήσεων. Χωρίστε τις συνθήκες πρόσβασης σε βασικές και ειδικές συνθήκες. Ισχύουν βασικοί όροι για υποβολή αίτησης για διάφορα επιχειρηματικά προσόντα και ειδικοί όροι ισχύουν για επιχειρήσεις υψηλού κινδύνου ή πολύπλοκες. Το δεύτερο είναι να διασφαλιστεί η σύνδεση μεταξύ ενοποιημένων κανονισμών και μεμονωμένων κανονισμών.

Τα «Μέτρα» επικεντρώνονται στον καθορισμό βασικών όρων πρόσβασης, όπως η εταιρική διακυβέρνηση, ο έλεγχος κινδύνου συμμόρφωσης, οι εγκαταστάσεις του εργοταξίου, το προσωπικό κ.λπ και πλήρωση κενών θέσεων», δηλαδή επιμέρους τραπεζικές ρυθμίσεις για τις σχετικές επιχειρήσεις Εάν οι προϋποθέσεις πρόσβασης έχουν διευκρινιστεί, τα «Μέτρα» δεν θα επαναλάβουν τις διατάξεις· για όπου δεν υπάρχει χωριστή διάταξη και είναι απαραίτητο να γίνουν λεπτομερείς προβλέψεις για το βασικό προσωπικό. , επαγγελματική εμπειρία, κεφαλαιακή δύναμη κ.λπ., τα «Μέτρα» θα κάνουν στοχευμένη «συμπλήρωση των κενών»».

4. Τυποποιήστε τις αρμοδιότητες. Εφαρμόστε την εξουσιοδότηση που δόθηκε στη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών από τον Νόμο και τους Κανονισμούς περί Κινητών Αξιών και συγκεντρώστε την έγκριση διαφόρων δραστηριοτήτων εταιρειών κινητών αξιών (συμπεριλαμβανομένων των νέων επιχειρήσεων) στη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών και στους τοπικούς φορείς.

Η βασική αρχή είναι: οι τακτικές εργασίες θα επανεξετάζονται από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών και οι καινοτόμες και πολύπλοκες εργασίες θα επανεξετάζονται από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών για επιχειρηματικά προσόντα που έχουν ήδη εγκριθεί από τη Ρυθμιστική Επιτροπή Κινητών Αξιών. συμμετέχουν σε "δευτερεύουσα" πρόσβαση, αλλά μπορεί να προτείνουν συμπληρωματικά προσόντα με βάση τα χαρακτηριστικά επιχειρηματικού κινδύνου.

5. Έξοδος ήχου. Αυξήστε τις διαδρομές εξόδου για ακύρωση άδειας, διαμορφώστε διαφοροποιημένες διαδρομές εξόδου, όπως ενεργή μείωση αδειών, ανάκληση αδειών και ακύρωση αδειών και περιορίστε τη συμπεριφορά των "αδειών συντονισμού" και "εγγύησης αδειών".

Επιμέλεια: Joey

Κριτική: Muyu

Σημείωση πνευματικών δικαιωμάτων

Το "China Fund News" κατέχει τα πνευματικά δικαιώματα για το αρχικό περιεχόμενο που δημοσιεύεται σε αυτήν την πλατφόρμα Απαγορεύεται η επανέκδοση χωρίς εξουσιοδότηση, διαφορετικά θα επιδιωχθεί νομική ευθύνη.

Υπεύθυνος επικοινωνίας για εξουσιοδοτημένη συνεργασία ανατύπωσης: κ. Yu (Τηλ: 0755-82468670)