Новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Ма Цзин/Табуляция Чэнь Цзиньсин/Рисование

Репортер Securities Times Ма Цзин

Программа экзаменов на две важные должности в компаниях по ценным бумагам претерпит серьезные изменения. Недавно репортер Securities Times узнал от представителей отрасли, что Китайская ассоциация по ценным бумагам пересмотрела и улучшила стандарты проверки квалификации для старших руководителей и менеджеров по соблюдению требований компаний по ценным бумагам, принимая во внимание реформу и развитие рынка капитала и достижения верховенство закона в последние годы и сформировало два новых. Схема тестирования в настоящее время собирает мнения представителей отрасли.

Понятно, что эта редакция в основном добавляет контрольные точки, связанные со стабильной системой вознаграждений, управлением информационной безопасностью, защитой малых и средних акционеров, запрограммированными транзакциями, реформой ставок комиссий по публичному предложению и т. д.

Аналитики сообщили журналистам, что вышеуказанные изменения отражают активные усилия регуляторов по совершенствованию отраслевых стандартов, повышению прозрачности рынка и защите прав и интересов инвесторов. Серия корректировок также окажет глубокое влияние на операционные модели брокерских фирм, стратегии управления рисками, а также на отбор и обучение старших руководителей в будущем.

Пересмотр программы тестирования

Представляем две основные характеристики

Согласно соответствующим правилам, Китайская ассоциация по ценным бумагам отвечает за организацию тестов по оценке квалификации для старших руководителей и сотрудников компаний по обеспечению соответствия требованиям компаний, занимающихся ценными бумагами, а результаты тестов служат ориентиром для назначения соответствующего персонала. Текущая «Схема тестирования для оценки и тестирования уровня старших менеджеров компаний по ценным бумагам» и «Схема тестирования для оценки и тестирования уровня менеджеров по соблюдению требований компаний по ценным бумагам» были выпущены Китайской ассоциацией по ценным бумагам в октябре. 2022.

Говоря о причинах такого пересмотра, Китайская ассоциация ценных бумаг заявила, что с 2023 года реформа системы регистрации выпуска акций полностью реализована, корпоративные облигации включены в единый надзор за корпоративными облигациями, новый «Закон о компаниях» вступил в силу. были пересмотрены и опубликованы, а также были введены новые «Девять национальных статей», направленные на предотвращение рисков. Один за другим были опубликованы несколько поддерживающих институциональных правил и политических документов по основному направлению усиления надзора и содействия высококачественному развитию. Вышеупомянутый значительный прогресс в построении верховенства закона и крупных реформах на рынке капитала являются необходимым содержанием, которое высшие руководители должны знать и пройти соответствующий тест на квалификацию.

Подсчитанные по субтитрам, две пересмотренные программы содержат около 100 баллов знаний. Корреспондент выяснил, что идеи пересмотра программы экзаменов имеют две основные характеристики:

Во-первых, необходимо проверить наличие пропусков и заполнить их, чтобы сделать их полными и подробными. Эти два плана добавили, дополнили и усовершенствовали более десяти политических документов и институциональных правил, изданных с прошлого года, включая не только программные документы, такие как новые «Девять национальных статей», но и деловые документы, такие как «Меры по управлению ценными бумагами». «Правила брокерского бизнеса» помогают высшим руководителям и менеджерам по соблюдению требований устанавливать правильные бизнес-концепции с точки зрения идеологического понимания, правил и положений.

Второе — идти в ногу со временем и сосредоточиться на основном деле. В двух планах обновляются соответствующие аспекты знаний, такие как защита малых и средних акционеров, запрограммированные транзакции, управление активами прямых инвестиций и т. д., на основе недавно пересмотренных документов, таких как Закон о компаниях, и изменений в бизнес-правилах, а также будут охватываться информационная безопасность, управление рисками, внутренний аудит и т. д. Соответствующие требования будут включены в оценку. В то же время, исходя из потребностей бизнеса, были удалены точки знаний, не связанные напрямую с управлением соблюдением требований, такие как «Закон о бухгалтерском учете и Закон об аудите».

Новые дополнения и изменения

Пять аспектов контента

В частности, изменения, внесенные Китайской ассоциацией по ценным бумагам в вышеупомянутые две тестовые программы, в основном отражены в пяти аспектах:

Во-первых, активно информировать об основных решениях и действиях центрального правительства, а также призывать высшее руководство углубить понимание политической и ориентированной на людей природы рынка капитала.

Во-вторых, необходимо внедрить строгие нормативные требования. В соответствии с «Мнениями об усилении надзора за ценными компаниями и государственными фондами и ускорении строительства первоклассных инвестиционных банков и инвестиционных институтов (пробная версия)», а также выпуске или пересмотре институциональных правил, таких как руководящие принципы вознаграждения компаний, занимающихся ценными бумагами, и спецификации управления для два типа дочерних компаний, в двух схемах Дополнительные фирмы по ценным бумагам должны скорректировать свое институциональное позиционирование, улучшить корпоративное управление, усилить внутренний контроль и управление рисками, улучшить управление персоналом и стимулирование, создать и улучшить механизмы защиты инвесторов и возврата акционеров, усилить внутренний контроль дочерних компаний , создать надежную систему вознаграждения и другие знания, которыми можно руководствоваться. Старшие руководители должны выработать правильную философию бизнеса.

В-третьих, улучшить информационную безопасность, управление рисками, внутренний аудит и другие соответствующие требования. Эти два плана включают недавно выпущенные и внедренные «Меры по управлению сетью и информационной безопасностью индустрии ценных бумаг и фьючерсов» и другие правила в рамках тестирования для двух типов руководителей, а также повышают общие требования к сети фирм по ценным бумагам и управлению информационной безопасностью. обязанности руководства, реагирование на чрезвычайные ситуации и защита личной информации инвесторов, а также такие знания, как управление операционными рисками и требования к внутреннему аудиту, которые помогут высшим руководителям повысить свою осведомленность в области информационной безопасности и предотвращения рисков.

Четвертый – дополнить или улучшить соответствующие пункты знаний в двух схемах в соответствии с введенным в действие новым «Законом о компаниях», отражающим вклад акционеров компании в капитал, выпуск и передачу акций, обязательства лояльности и усердия директоров, руководителей и высшее руководство, защита мелких и средних акционеров, управление листинговыми компаниями и выпуск компаний. Пересмотр новых законов, тесно связанных с рынком капитала, например, облигаций.

В-пятых, в программе тестирования комплаенс-менеджеров компаний по ценным бумагам соответствующие требования обновляются с учетом изменений в правилах для каждого направления бизнеса. В этом аспекте мы в основном усилили изучение соответствующих правил, таких как надзор за частными инвестициями, программную торговлю и реформу ставок комиссий по публичному предложению, а также увеличили соответствующие знания. В то же время из экзаменационной программы исключаются элементы знаний, которые не имеют прямого отношения к управлению соблюдением требований, такие как Закон о банкротстве предприятий, Закон о борьбе с недобросовестной конкуренцией и Антимонопольный закон, Закон о бухгалтерском учете и Закон об аудите, и фокусируются на по основным пунктам экзамена.

с этого года

По меньшей мере восемь руководителей брокерских компаний были оштрафованы

«Корректировка программы экзаменов показывает способность регулирующего органа быстро адаптироваться и реагировать на изменения рынка, особенно в таких новых областях, как программная торговля и надзор за частными инвестициями», - заявил журналистам Тянь Лихуэй, декан Института финансового развития Нанкайского университета. что в пересмотренном содержании конкретно упоминаются механизмы защиты инвесторов и возврата акционеров, которые показывают, что регулирующие органы придают большое значение защите прав и интересов инвесторов. Он также упомянул, что обновление учебной программы требует дополнительного образования и обучения для руководителей брокерских компаний и менеджеров по соблюдению требований, чтобы гарантировать, что они смогут соответствовать новым требованиям к работе.

Помимо пересмотра программы экзаменов для топ-менеджеров и менеджеров по соблюдению требований, репортер заметил, что регулирующие органы также продолжают ужесточать управленческие обязанности старших руководителей. По неполным данным, с этого года как минимум восьми руководителям брокерских компаний были применены меры административного надзора. Большинство из этих оштрафованных руководителей несли ответственность за нарушения компании, а некоторые были виновны в том, что сами «знали и нарушали закон».

Например, Китайская ассоциация по ценным бумагам недавно раскрыла семь случаев, когда специалисты по ценным бумагам незаконно участвовали в операциях с акциями. Одним из примеров является то, что Сюн Мутао, руководитель компании по ценным бумагам, получил огромную прибыль, прямо и косвенно манипулируя несколькими счетами для проведения крупных операций с акциями, и в конечном итоге был пожизненно отстранен от работы на рынке ценных бумаг.

Стоит отметить, что некоторые брокерские компании начали внутреннюю ответственность за оштрафованных руководителей. 24 июля Guodu Securities объявила, что совет директоров принял резолюцию о привлечении соответствующих ответственных сотрудников к ответственности за штраф, ранее наложенный Пекинским бюро по регулированию ценных бумаг. Предыдущие объявления показали, что Пекинское бюро по регулированию ценных бумаг приказало Guodu Securities внести исправления из-за таких проблем, как несовершенство систем внутреннего контроля честной деловой практики. В то время Ян Цзянцюань, генеральный директор Guodu Securities, и Сунь Гуаннань, тогдашний генеральный директор отдела комплексного управления, получили письма с предупреждением, поскольку они несут ответственность за вышеупомянутые нарушения.