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Ma Jing/Tabellierung Chen Jinxing/Zeichnung

Securities Times-Reporter Ma Jing

Der Prüfungslehrplan für zwei wichtige Positionen bei Wertpapierfirmen wird einer umfassenden Überarbeitung unterzogen. Kürzlich erfuhr ein Reporter der Securities Times aus der Branche, dass die China Securities Association die Eignungsteststandards für leitende Angestellte und Compliance-Manager von Wertpapierfirmen überarbeitet und verbessert hat und dabei die Reform und Entwicklung des Kapitalmarkts sowie die Errungenschaften von berücksichtigt die Rechtsstaatlichkeit in den letzten Jahren und hat zwei neue gegründet. Der Testentwurf holt derzeit Meinungen aus der Branche ein.

Es versteht sich, dass diese Überarbeitung hauptsächlich Testpunkte im Zusammenhang mit einem stabilen Vergütungssystem, Informationssicherheitsmanagement, Schutz kleiner und mittlerer Aktionäre, programmierten Transaktionen, Reform der Provisionssätze für öffentliche Angebote usw. hinzufügt.

Analysten sagten Reportern, dass die oben genannten Änderungen die aktiven Bemühungen der Regulierungsbehörden widerspiegeln, die Industriestandards zu verbessern, die Markttransparenz zu erhöhen und die Rechte und Interessen der Anleger zu schützen. Die Reihe von Anpassungen wird künftig auch tiefgreifende Auswirkungen auf die Betriebsmodelle der Maklerfirmen, die Risikomanagementstrategien sowie die Auswahl und Ausbildung von Führungskräften haben.

Überarbeitung des Prüfungslehrplans

Präsentiert zwei Hauptmerkmale

Gemäß den einschlägigen Vorschriften ist die China Securities Association für die Organisation von Eignungsbewertungstests für leitende Angestellte und Compliance-Beauftragte von Wertpapierfirmen verantwortlich, und die Testergebnisse dienen als Referenz für die Ernennung des entsprechenden Personals. Der aktuelle „Testentwurf zur Bewertung und Prüfung des Niveaus von leitenden Managern von Wertpapierfirmen“ und der „Testentwurf zur Bewertung und Prüfung des Niveaus von Compliance-Managern von Wertpapierfirmen“ wurden beide im Oktober von der China Securities Association veröffentlicht 2022.

Zu den Gründen für diese Überarbeitung erklärte die China Securities Association, dass die Reform des Registrierungssystems für Aktienemissionen seit 2023 vollständig umgesetzt sei und Unternehmensanleihen in die einheitliche Aufsicht über Unternehmensanleihen einbezogen seien, so das neue „Unternehmensgesetz“. wurden überarbeitet und veröffentlicht, und die neuen „Neun Nationalen Artikel“ wurden eingeführt, um sich auf die Risikoprävention zu konzentrieren. Mehrere unterstützende institutionelle Regeln und politische Dokumente zur Hauptlinie der Stärkung der Aufsicht und der Förderung einer qualitativ hochwertigen Entwicklung wurden nacheinander veröffentlicht. Die oben genannten großen Fortschritte beim Aufbau des Rechtsstaats und große Reformen auf dem Kapitalmarkt sind notwendige Inhalte, die Führungskräfte kennen und die entsprechende Eignungsprüfung bestehen sollten.

Nach Untertiteln gerechnet haben die beiden überarbeiteten Lehrpläne knapp 100 Wissenspunkte. Der Reporter fand heraus, dass die Ideen zur Überarbeitung des Prüfungslehrplans zwei Hauptmerkmale aufweisen:

Die erste besteht darin, nach Auslassungen zu suchen und diese zu ergänzen, um sie umfassend und detailliert zu gestalten. Die beiden Entwürfe haben seit dem letzten Jahr mehr als zehn Grundsatzdokumente und institutionelle Regeln hinzugefügt, ergänzt und verbessert, darunter nicht nur Programmdokumente wie die neuen „Neun Nationalen Artikel“, sondern auch Geschäfte wie die „Maßnahmen für die Verwaltung von Wertpapieren“. „Brokerage Business“-Regeln leiten leitende Angestellte und Compliance-Manager bei der Festlegung korrekter Geschäftskonzepte im Hinblick auf ideologisches Verständnis, Regeln und Vorschriften.

Die zweite besteht darin, mit der Zeit Schritt zu halten und sich auf das Hauptgeschäft zu konzentrieren. Die beiden Entwürfe aktualisieren relevante Wissenspunkte wie den Schutz kleiner und mittlerer Aktionäre, programmierte Transaktionen, Private-Equity-Vermögensverwaltung usw. auf der Grundlage neu überarbeiteter Dokumente wie dem Gesellschaftsrecht und Änderungen der Geschäftsregeln und behandeln auch Informationssicherheit, B. Risikomanagement, interne Revision usw. Relevante Anforderungen werden in die Bewertung einbezogen. Gleichzeitig wurden aufgrund der Geschäftserfordernisse Wissenspunkte, die nicht direkt mit dem Compliance-Management in Zusammenhang stehen, wie z. B. „Rechnungslegungsrecht und Prüfungsrecht“, gelöscht.

Neue Ergänzungen und Überarbeitungen

Fünf inhaltliche Aspekte

Konkret spiegeln sich die Änderungen der China Securities Association an den beiden oben genannten Prüfungslehrplänen hauptsächlich in fünf Aspekten wider:

Die erste besteht darin, die wichtigsten Entscheidungen und Einsätze der Zentralregierung aktiv zu vermitteln und die Führungskräfte dazu zu drängen, ihr Verständnis für die politische und menschenorientierte Natur des Kapitalmarkts zu stärken.

Die zweite besteht darin, strenge regulatorische Anforderungen umzusetzen. Gemäß den „Stellungnahmen zur Stärkung der Aufsicht über Wertpapierfirmen und öffentliche Fonds und zur Beschleunigung des Aufbaus erstklassiger Investmentbanken und Investmentinstitute (Testversion)“ und der Herausgabe oder Überarbeitung institutioneller Regeln wie Vergütungsrichtlinien für Wertpapierfirmen und Managementspezifikationen für Zwei Arten von Tochtergesellschaften, in den beiden Grundzügen ergänzende Wertpapierfirmen sollten ihre institutionelle Positionierung korrigieren, die Unternehmensführung verbessern, die interne Kontrolle und das Risikomanagement stärken, das Personalmanagement und die Anreize verbessern, Anlegerschutz- und Aktionärsrenditemechanismen einrichten und verbessern sowie die interne Kontrolle der Tochtergesellschaften stärken , Einrichtung eines robusten Vergütungssystems und anderer Wissenspunkte als Leitfaden. Führungskräfte sollten eine korrekte Geschäftsphilosophie festlegen.

Die dritte besteht darin, die Informationssicherheit, das Risikomanagement, die interne Revision und andere damit verbundene Anforderungen zu verbessern. Die beiden Entwürfe beziehen die kürzlich veröffentlichten und implementierten „Maßnahmen für das Netzwerk- und Informationssicherheitsmanagement der Wertpapier- und Futures-Industrie“ und andere Regeln in den Prüfumfang der beiden Arten von Führungskräften ein und erhöhen die Gesamtanforderungen an das Netzwerk- und Informationssicherheitsmanagement von Wertpapierfirmen. Managementverantwortung, Notfallreaktion und Schutz persönlicher Anlegerdaten sowie Wissenspunkte wie betriebliches Risikomanagement und interne Revisionsanforderungen, um leitenden Führungskräften dabei zu helfen, ihr Bewusstsein für Informationssicherheit und Risikoprävention zu schärfen.

Die vierte besteht darin, die relevanten Wissenspunkte in den beiden Grundzügen gemäß dem umgesetzten neuen „Gesellschaftsrecht“ zu ergänzen oder zu verbessern und die Kapitaleinlage der Aktionäre des Unternehmens, die Ausgabe und Übertragung von Aktien sowie die Loyalitäts- und Sorgfaltspflichten von Direktoren, Vorgesetzten usw. widerzuspiegeln Geschäftsleitung, Schutz kleiner und mittlerer Aktionäre, Governance börsennotierter Unternehmen und Unternehmensemissionen. Die Überarbeitung neuer Gesetze, die eng mit dem Kapitalmarkt verbunden sind, wie z. B. Anleihen.

Fünftens werden im Prüflehrplan für Compliance-Manager von Wertpapierfirmen die entsprechenden Anforderungen auf der Grundlage geänderter Regeln für jeden Geschäftsbereich aktualisiert. In diesem Aspekt haben wir vor allem das Studium relevanter Regeln wie Private-Equity-Aufsicht, programmierter Handel und Reform der Provisionssätze für öffentliche Angebote intensiviert und relevante Wissenspunkte erweitert. Gleichzeitig werden im Prüfungslehrplan Wissenspunkte gestrichen, die nicht in direktem Zusammenhang mit dem Compliance-Management stehen, wie das Unternehmensinsolvenzgesetz, das Gesetz zur Bekämpfung des unlauteren Wettbewerbs und das Antimonopolgesetz, das Rechnungslegungsgesetz und das Wirtschaftsprüfungsgesetz, und fokussiert zu den Kernpunkten der Prüfung.

seit diesem Jahr

Mindestens acht Maklermanager wurden mit Geldstrafen belegt

„Die Anpassung des Prüfungslehrplans zeigt die Fähigkeit der Regulierungsbehörde, sich schnell anzupassen und auf Marktveränderungen zu reagieren, insbesondere in aufstrebenden Bereichen wie programmiertem Handel und Private-Equity-Aufsicht, sagte Tian Lihui, Dekan des Financial Development Institute der Nankai-Universität.“ dass der überarbeitete Inhalt ausdrücklich erwähnt Die Anlegerschutz- und Aktionärsrenditemechanismen zeigen, dass Regulierungsbehörden dem Schutz der Rechte und Interessen der Anleger große Bedeutung beimessen. Er erwähnte auch, dass die Aktualisierung des Lehrplans zusätzliche Schulungen und Schulungen für Maklerführungskräfte und Compliance-Manager erfordert, um sicherzustellen, dass sie den neuen Jobanforderungen gerecht werden.

Neben der Überarbeitung des Prüfungslehrplans für leitende Angestellte und Compliance-Manager stellte der Reporter fest, dass die Aufsichtsbehörden auch die Managementverantwortung für leitende Angestellte weiter verschärfen. Einer unvollständigen Analyse zufolge wurden seit diesem Jahr mindestens acht Maklerführungskräften Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen auferlegt. Die meisten dieser mit Geldstrafen belegten Führungskräfte waren für die Verstöße des Unternehmens verantwortlich, und einige machten sich selbst der „Kenntnis und Verletzung des Gesetzes“ schuldig.

Beispielsweise hat die China Securities Association kürzlich sieben Fälle offengelegt, in denen Wertpapierfachleute illegal an Aktientransaktionen beteiligt waren. Ein Beispiel ist, dass Xiong Moutao, ein leitender Angestellter einer Wertpapierfirma, enorme Gewinne machte, indem er mehrere Konten direkt und indirekt manipulierte, um Aktientransaktionen mit großen Beträgen durchzuführen, und schließlich lebenslang vom Wertpapiermarkt ausgeschlossen wurde.

Es ist erwähnenswert, dass einige Maklerunternehmen eine interne Verantwortung für mit Geldstrafen belegte Führungskräfte übernommen haben. Am 24. Juli gab Guodu Securities bekannt, dass der Vorstand einen Beschluss gefasst hat, um relevante Verantwortliche für eine zuvor vom Beijing Securities Regulatory Bureau verhängte Geldbuße zur Rechenschaft zu ziehen. Frühere Ankündigungen zeigten, dass Guodu Securities vom Beijing Securities Regulatory Bureau aufgrund von Problemen wie unvollständigen internen Kontrollsystemen für ehrliche Geschäftspraktiken zu Korrekturen angewiesen wurde. Damals erhielten Yang Jiangquan, General Manager von Guodu Securities, und Sun Guannan, damals General Manager der Gesamtverwaltungsabteilung, Abmahnungen, weil sie für die oben genannten Verstöße verantwortlich waren.