berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Ma Jing/Tabulasi Chen Jinxing/Gambar

Reporter Securities Times, Ma Jing

Silabus ujian dua posisi penting di perusahaan sekuritas akan mengalami revisi besar-besaran. Baru-baru ini, seorang reporter dari Securities Times mengetahui dari industri bahwa Asosiasi Sekuritas Tiongkok telah merevisi dan meningkatkan standar uji kemahiran bagi eksekutif senior dan manajer kepatuhan perusahaan sekuritas, dengan mempertimbangkan reformasi dan perkembangan pasar modal serta pencapaian perusahaan sekuritas. supremasi hukum dalam beberapa tahun terakhir, dan membentuk dua garis besar pengujian saat ini sedang meminta pendapat dari industri.

Dapat dipahami bahwa revisi ini terutama menambah poin uji terkait dengan sistem kompensasi yang stabil, manajemen keamanan informasi, perlindungan pemegang saham kecil dan menengah, transaksi terprogram, reformasi tarif komisi penawaran umum, dan lain-lain.

Analis mengatakan kepada wartawan bahwa modifikasi di atas mencerminkan upaya aktif regulator untuk meningkatkan standar industri, meningkatkan transparansi pasar dan melindungi hak dan kepentingan investor. Serangkaian penyesuaian ini juga akan berdampak besar pada model operasi perusahaan pialang, strategi manajemen risiko, serta seleksi dan pelatihan eksekutif senior di masa depan.

Revisi silabus tes

Menyajikan dua karakteristik utama

Menurut peraturan terkait, Asosiasi Sekuritas Tiongkok bertanggung jawab untuk menyelenggarakan tes evaluasi kemahiran bagi eksekutif senior dan pejabat kepatuhan perusahaan sekuritas, dan hasil tes tersebut berfungsi sebagai referensi untuk penunjukan personel terkait. "Garis Besar Pengujian untuk Evaluasi dan Pengujian Tingkat Manajer Senior Perusahaan Sekuritas" dan "Garis Besar Pengujian untuk Evaluasi dan Pengujian Tingkat Manajer Kepatuhan Perusahaan Efek" keduanya dirilis oleh Asosiasi Sekuritas Tiongkok pada bulan Oktober 2022.

Berbicara tentang alasan revisi ini, China Securities Association menyatakan bahwa sejak tahun 2023, reformasi sistem registrasi penerbitan saham telah dilaksanakan sepenuhnya, obligasi korporasi telah dimasukkan dalam pengawasan terpadu obligasi korporasi, "UU Perusahaan" yang baru telah telah direvisi dan dirilis, dan "Sembilan Pasal Nasional" baru telah diperkenalkan untuk fokus pada pencegahan risiko. Beberapa peraturan kelembagaan pendukung dan dokumen kebijakan mengenai jalur utama penguatan pengawasan dan mendorong pembangunan berkualitas tinggi telah dirilis satu demi satu. Kemajuan besar dalam pembangunan supremasi hukum dan reformasi besar-besaran di pasar modal yang disebutkan di atas merupakan konten penting yang harus diketahui oleh para eksekutif senior dan lulus uji kecakapan terkait.

Dihitung berdasarkan subtitle, kedua silabus yang direvisi tersebut memiliki hampir 100 poin pengetahuan. Wartawan menemukan bahwa gagasan revisi silabus ujian mempunyai dua ciri utama:

Yang pertama adalah memeriksa kekurangan dan mengisinya agar komprehensif dan rinci. Kedua garis besar tersebut telah menambah, melengkapi dan menyempurnakan lebih dari sepuluh dokumen kebijakan dan peraturan kelembagaan yang dikeluarkan sejak tahun lalu, termasuk tidak hanya dokumen program seperti "Sembilan Pasal Nasional" yang baru, tetapi juga bisnis seperti "Langkah-langkah untuk Administrasi Sekuritas". Aturan Bisnis Pialang memandu eksekutif senior dan manajer kepatuhan untuk menetapkan konsep bisnis yang benar dalam hal pemahaman ideologis, aturan, dan regulasi.

Yang kedua adalah mengikuti perkembangan zaman dan fokus pada bisnis utama. Kedua garis besar tersebut memperbarui poin pengetahuan yang relevan seperti perlindungan pemegang saham kecil dan menengah, transaksi terprogram, pengelolaan aset ekuitas swasta, dll. berdasarkan dokumen yang baru direvisi seperti UU Perusahaan dan perubahan aturan bisnis, dan juga akan mencakup keamanan informasi, manajemen risiko, audit internal, dll. Persyaratan yang relevan akan disertakan dalam penilaian. Pada saat yang sama, berdasarkan kebutuhan bisnis, poin pengetahuan yang tidak terkait langsung dengan manajemen kepatuhan seperti "Hukum Akuntansi dan Hukum Audit" telah dihapus.

Penambahan dan revisi baru

Lima aspek konten

Secara khusus, revisi Asosiasi Sekuritas Tiongkok terhadap dua silabus ujian di atas terutama tercermin dalam lima aspek:

Yang pertama adalah menyampaikan secara aktif keputusan dan penerapan utama pemerintah pusat, dan mendesak para eksekutif senior untuk memperkuat pemahaman mereka tentang sifat pasar modal yang bersifat politis dan berorientasi pada masyarakat.

Yang kedua adalah menerapkan persyaratan peraturan yang kuat. Sesuai dengan “Pendapat tentang Penguatan Pengawasan Perusahaan Efek dan Dana Publik serta Percepatan Pembangunan Bank Investasi dan Lembaga Investasi Kelas Satu (Percobaan)” dan penerbitan atau revisi aturan kelembagaan seperti pedoman remunerasi perusahaan efek dan spesifikasi manajemen untuk dua jenis anak perusahaan, dalam dua garis besar Perusahaan sekuritas tambahan harus memperbaiki posisi kelembagaan mereka, meningkatkan tata kelola perusahaan, memperkuat pengendalian internal dan manajemen risiko, meningkatkan manajemen personel dan insentif, membangun dan meningkatkan perlindungan investor dan mekanisme pengembalian pemegang saham, memperkuat pengendalian internal anak perusahaan , menetapkan sistem kompensasi yang kuat dan poin pengetahuan lainnya untuk memandu Eksekutif senior harus menetapkan filosofi bisnis yang benar.

Yang ketiga adalah meningkatkan keamanan informasi, manajemen risiko, audit internal dan persyaratan terkait lainnya. Kedua garis besar tersebut mencakup "Langkah-langkah Manajemen Keamanan Informasi dan Jaringan Industri Berjangka dan Berjangka" yang baru-baru ini dirilis dan diterapkan serta peraturan lainnya ke dalam ruang lingkup pengujian kedua jenis eksekutif tersebut, dan meningkatkan persyaratan keseluruhan untuk jaringan perusahaan sekuritas dan manajemen keamanan informasi, tanggung jawab manajemen, tanggap darurat, dan informasi pribadi investor. Perlindungan, serta poin pengetahuan seperti manajemen risiko operasional dan persyaratan audit internal, untuk memandu eksekutif senior dalam meningkatkan kesadaran mereka akan keamanan informasi dan pencegahan risiko.

Yang keempat adalah menambah atau meningkatkan poin-poin pengetahuan yang relevan dalam dua garis besar tersebut sesuai dengan “UU Perseroan Terbatas” baru yang diterapkan, yang mencerminkan kontribusi modal pemegang saham perseroan, penerbitan dan pengalihan saham, kewajiban loyalitas dan ketekunan direktur, pengawas dan manajemen senior, perlindungan pemegang saham kecil dan menengah, tata kelola perusahaan tercatat, dan penerbitan perusahaan. Revisi undang-undang baru yang berkaitan erat dengan pasar modal, seperti obligasi.

Kelima, dalam silabus pengujian kepatuhan manajer perusahaan sekuritas, persyaratan terkait diperbarui berdasarkan perubahan aturan di setiap lini bisnis. Dalam aspek ini, kami terutama memperkuat kajian peraturan yang relevan seperti pengawasan ekuitas swasta, perdagangan terprogram, dan reformasi tarif komisi penawaran umum, serta meningkatkan poin pengetahuan yang relevan. Pada saat yang sama, silabus ujian menghapus poin-poin pengetahuan yang tidak terkait langsung dengan manajemen kepatuhan seperti UU Kepailitan Perusahaan, UU Anti Persaingan Tidak Sehat dan UU Anti Monopoli, UU Akuntansi, dan UU Audit, serta berfokus pada pada poin-poin penting ujian.

sejak tahun ini

Setidaknya delapan eksekutif pialang telah didenda

“Penyesuaian silabus ujian menunjukkan kemampuan badan pengawas untuk dengan cepat beradaptasi dan merespons perubahan pasar, terutama di bidang-bidang berkembang seperti perdagangan terprogram dan pengawasan ekuitas swasta.” Tian Lihui, dekan Institut Pengembangan Keuangan Universitas Nankai, mengatakan kepada wartawan bahwa konten yang direvisi secara khusus menyebutkan mekanisme perlindungan investor dan pengembalian pemegang saham menunjukkan bahwa badan pengatur sangat mementingkan perlindungan hak dan kepentingan investor. Dia juga menyebutkan bahwa pembaruan silabus memerlukan pendidikan dan pelatihan tambahan bagi eksekutif pialang dan manajer kepatuhan untuk memastikan bahwa mereka dapat memenuhi persyaratan pekerjaan baru.

Selain merevisi silabus ujian bagi para eksekutif senior dan manajer kepatuhan, reporter tersebut memperhatikan bahwa badan pengatur juga terus memperketat tanggung jawab manajemen para eksekutif senior. Menurut analisis yang tidak lengkap, sejak tahun ini, setidaknya delapan eksekutif broker telah dikeluarkan tindakan pengawasan administratif. Sebagian besar eksekutif yang didenda ini bertanggung jawab atas pelanggaran yang dilakukan perusahaan, dan beberapa di antara mereka sendiri bersalah karena "mengetahui dan melanggar hukum".

Misalnya, Asosiasi Sekuritas Tiongkok baru-baru ini mengungkapkan tujuh kasus di mana praktisi sekuritas berpartisipasi secara ilegal dalam transaksi saham. Salah satu contohnya adalah Xiong Moutao, seorang eksekutif sebuah perusahaan sekuritas, memperoleh keuntungan besar dengan memanipulasi banyak akun secara langsung dan tidak langsung untuk melakukan transaksi saham dalam jumlah besar, dan akhirnya dilarang dari pasar sekuritas seumur hidup.

Perlu dicatat bahwa beberapa broker telah memulai akuntabilitas internal bagi eksekutif yang didenda. Pada tanggal 24 Juli, Guodu Securities mengumumkan bahwa dewan direksi mengeluarkan resolusi untuk meminta pertanggungjawaban personel terkait atas denda yang sebelumnya dikeluarkan oleh Biro Regulasi Sekuritas Beijing. Pengumuman sebelumnya menunjukkan bahwa Guodu Securities diperintahkan untuk melakukan koreksi oleh Biro Regulasi Sekuritas Beijing karena masalah seperti sistem pengendalian internal yang tidak sempurna untuk praktik bisnis yang jujur. Pada saat itu, Yang Jiangquan, manajer umum Guodu Securities, dan Sun Guannan, manajer umum departemen manajemen komprehensif, diberikan surat peringatan karena mereka bertanggung jawab atas pelanggaran tersebut di atas.