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Ma Jing/Tabulation Chen Jinxing/드로잉

증권타임스 마징(Ma Jing) 기자

증권사에서 두 가지 중요한 직책에 대한 시험 요강이 대대적으로 개정됩니다. 최근 증권시보의 한 기자는 중국증권협회가 자본시장의 개혁과 발전, 그리고 기업의 성과를 고려하여 증권사의 고위 임원과 준법감시인을 위한 숙련도 테스트 기준을 개정하고 개선했다는 사실을 업계로부터 알게 되었습니다. 최근 몇 년 동안 법치주의가 강화되었으며 두 개의 새로운 테스트 개요가 현재 업계의 의견을 구하고 있습니다.

이번 개정안에는 안정적인 보상체계, 정보보안 관리, 중소주주 보호, 프로그램화된 거래, 공모수수료율 개편 등과 관련된 테스트 포인트가 주로 추가된 것으로 이해된다.

분석가들은 위의 수정 사항이 업계 표준을 개선하고 시장 투명성을 높이며 투자자의 권리와 이익을 보호하려는 규제 당국의 적극적인 노력을 반영한다고 기자들에게 말했습니다. 일련의 조정은 향후 중개회사의 운영 모델, 위험 관리 전략, 고위 임원 선발 및 교육에도 큰 영향을 미칠 것입니다.

테스트 강의 계획서 개정

두 가지 주요 특징을 제시

관련 규정에 따르면 중국증권협회는 증권사의 고위임원과 준법감시인을 대상으로 숙련도 평가 시험을 주관하고 있으며, 시험 결과는 해당 인력 선임 시 참고자료로 활용된다. 현재의 "증권사 고위 관리자 수준 평가 및 테스트에 대한 테스트 개요"와 "증권 회사 준수 관리자 수준 평가 및 테스트에 대한 테스트 개요"는 모두 중국 증권 협회에서 10월에 발표했습니다. 2022.

이번 개정 이유에 대해 중국증권협회는 2023년부터 주식발행등록제도 개혁이 전면 시행됐으며, 회사채가 회사채 통합감독에 포함됐다고 밝혔다. 위험 예방에 초점을 맞춘 새로운 '9대 국가 조항'이 도입되었습니다. 감독 강화와 고품질 발전 촉진을 주요 내용으로 하는 여러 가지 지원 제도 규칙과 정책 문서가 차례로 발표되었습니다. 위에서 언급한 법치 건설의 주요 진전과 자본 시장의 주요 개혁은 고위 간부가 반드시 숙지하고 해당 숙련도 시험을 통과해야 하는 필수 내용입니다.

자막으로 계산하면 두 개정된 강의 계획서에는 거의 100개의 지식 포인트가 있습니다. 기자는 시험요강 개정안이 크게 두 가지 특징을 갖고 있음을 알아냈다.

첫 번째는 누락된 부분을 확인하고 채워넣어 포괄적이고 상세하게 만드는 것입니다. 두 가지 개요는 신'국정9조' 등 프로그램 문서뿐만 아니라 '증권행정대책' 등 사업까지 포함해 지난해부터 발표된 10개 이상의 정책문서와 제도규칙을 추가·보완·개선한 내용이다. 중개업' 규칙은 고위 임원 및 준법감시 담당자가 이념적 이해, 규칙 및 규정 측면에서 올바른 비즈니스 개념을 확립하도록 안내합니다.

두 번째는 시대에 발맞춰 본업에 집중하는 것입니다. 두 가지 개요에서는 회사법, 업무 규칙 변경 등 새로 개정된 문서를 기반으로 중소기업 주주 보호, 프로그램화된 거래, 사모 자산 관리 등과 같은 관련 지식 사항을 업데이트하고 정보 보안, 위험 관리, 내부 감사 등 관련 요구 사항이 평가에 포함됩니다. 동시에 업무상 필요에 따라 '회계법, 감사법' 등 준법경영과 직접적인 관련이 없는 지식사항도 삭제했습니다.

새로운 추가 및 개정

콘텐츠의 다섯 가지 측면

구체적으로 중국증권협회가 위의 두 가지 시험 요강에 대한 개정안은 주로 다섯 가지 측면에서 반영되었습니다.

첫째, 중앙정부의 주요 결정과 추진사항을 적극적으로 전달하고, 고위 간부들이 자본시장의 정치적, 사람 중심적 성격에 대한 이해를 강화하도록 촉구하는 것입니다.

두 번째는 강력한 규제 요건을 구현하는 것입니다. "증권사 및 공공자금에 대한 감독 강화 및 일류 투자은행 및 투자기관 건설촉진에 관한 의견(심판)"에 따라 증권사 보수지침, 운용기준 등 제도규정 제정 또는 개정에 관한 건 두 가지 유형의 자회사, 두 가지 개요에서 보충 증권사는 제도적 위치를 바로잡고, 기업 지배구조를 개선하고, 내부 통제 및 위험 관리를 강화하고, 인사 관리 및 인센티브를 개선하고, 투자자 보호 및 주주 환원 메커니즘을 구축 및 개선하고, 자회사의 내부 통제를 강화해야 합니다. , 탄탄한 보상 시스템 및 지침이 되는 기타 지식 포인트를 구축합니다. 고위 경영진은 올바른 경영 철학을 확립해야 합니다.

세 번째는 정보 보안, 위험 관리, 내부 감사 및 기타 관련 요구 사항을 개선하는 것입니다. 두 가지 개요에는 최근 발표 및 시행된 '증권선물산업 네트워크 및 정보보안 관리대책'과 기타 규정을 두 유형의 임원의 테스트 범위에 포함하고, 증권사의 네트워크 및 정보보안 관리에 대한 전반적인 요구사항을 높인다. 관리 책임, 비상 대응 및 투자자 개인 정보 보호는 물론 운영 위험 관리 및 내부 감사 요구 사항과 같은 지식 포인트를 통해 고위 경영진이 정보 보안 및 위험 예방에 대한 인식을 높일 수 있도록 안내합니다.

네 번째는 회사 주주의 자본 출자, 주식 발행 및 양도, 이사, 감사 및 감사의 충성심과 근면 의무를 반영하여 시행된 새로운 "회사법"에 따라 두 가지 개요의 관련 지식 사항을 보완하거나 개선하는 것입니다. 고위 경영진, 중소 주주 보호, 상장 기업 지배 구조, 채권 등 자본 시장과 밀접한 관련 법률 개정.

다섯째, 증권사 준법감시인 시험요강에서는 사업분야별 규정 변경에 따라 해당 요구사항을 업데이트하고 있다. 이러한 측면에서 우리는 주로 사모 펀드 감독, 프로그래밍된 거래, 공모 수수료율 개혁 등 관련 규칙에 대한 연구를 강화하고 관련 지식 포인트를 늘렸습니다. 동시에 시험요강에서는 기업도산법, 부정경쟁방지법, 독점금지법, 회계법, 감사법 등 준법경영과 직접적인 관련이 없는 지식 항목을 삭제하고 중점을 두고 있다. 시험의 핵심 내용에 대해.

올해부터

증권사 임원 8명 이상 벌금형 선고

"시험 요강의 조정은 특히 프로그래밍된 거래 및 사모펀드 감독과 같은 신흥 분야에서 규제 기관이 시장 변화에 신속하게 적응하고 대응할 수 있는 능력을 보여줍니다."라고 난카이 대학교 금융 개발 연구소 소장은 기자들에게 말했습니다. 개정된 내용에 구체적으로 언급된 내용은 투자자 보호 및 주주환원 메커니즘을 통해 규제기관이 투자자의 권익 보호를 매우 중시하고 있음을 보여줍니다. 그는 또한 강의 계획서 업데이트에는 중개회사 임원 및 규정 준수 관리자가 새로운 직무 요구 사항을 충족할 수 있도록 추가 교육 및 훈련이 필요하다고 언급했습니다.

기자는 고위 임원 및 규정 준수 관리자를 위한 시험 요강을 개정하는 것 외에도 규제 기관이 고위 임원의 관리 책임을 계속 강화하고 있다는 점에 주목했습니다. 불완전한 분석에 따르면 올해부터 최소 8명의 증권사 임원에게 행정감시 조치가 내려졌다. 이들 벌금형을 받은 임원들 중 대부분은 회사의 위반에 대한 책임이 있었고, 일부는 스스로 "법을 알고 위반한" 죄를 범했습니다.

예를 들어 중국증권협회는 최근 증권업 종사자들이 주식 거래에 불법적으로 참여한 7건의 사례를 공개했다. 일례로 증권회사 임원인 시옹무타오(錦木濤)가 다수의 계좌를 직·간접적으로 조작해 고액 주식 거래를 하여 막대한 이익을 얻었고, 결국 평생 증권시장에 출입이 금지된 일이 있다.

일부 중개회사가 벌금을 부과받은 임원에 대해 내부 책임을 묻기 시작했다는 점은 주목할 가치가 있습니다. 7월 24일, 궈두증권은 베이징증권감독관리국이 이전에 발행한 벌금에 대해 관련 책임자에게 책임을 묻는 결의안을 이사회에서 통과시켰다고 발표했습니다. 이전 발표에 따르면 궈두증권은 정직한 사업 관행을 위한 불완전한 내부 통제 시스템 등의 문제로 인해 베이징 증권 감독국으로부터 시정 명령을 받은 것으로 나타났습니다. 당시 궈두증권 양장취안(Yang Jiangquan) 총경리와 당시 종합관리부장 순관난(Sun Guannan)은 상기 위반 행위에 책임이 있다는 이유로 경고 서한을 받았다.