uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Ma Jing/Tabulaatio Chen Jinxing/Piirustus

Securities Timesin toimittaja Ma Jing

Arvopaperiyhtiöiden kahden tärkeän toimen koesuunnitelmaan tehdään suuria uudistuksia. Äskettäin Securities Times -lehden toimittaja sai alan edustajilta tietää, että China Securities Association on tarkistanut ja parantanut arvopaperiyritysten ylimmän johdon ja vaatimustenmukaisuusjohtajien pätevyystestistandardeja ottaen huomioon pääomamarkkinoiden uudistuksen ja kehityksen sekä yhtiön saavutukset. viime vuosina, ja muodostivat kaksi uutta Testaussuunnitelma pyytää tällä hetkellä alan mielipiteitä.

Ymmärretään, että tämä tarkistus lisää lähinnä testipisteitä, jotka liittyvät vakaaseen palkitsemisjärjestelmään, tietoturvan hallintaan, pienten ja keskisuurten osakkeenomistajien suojaamiseen, ohjelmoituihin transaktioihin, julkisen tarjouksen provisioiden uudistamiseen jne.

Analyytikot kertoivat toimittajille, että yllä olevat muutokset heijastavat sääntelyviranomaisten aktiivisia toimia alan standardien parantamiseksi, markkinoiden läpinäkyvyyden lisäämiseksi ja sijoittajien oikeuksien ja etujen suojelemiseksi. Sopeutussarjalla on myös tulevaisuudessa syvällinen vaikutus pankkiiriliikkeen toimintamalleihin, riskienhallintastrategioihin sekä ylimmän johdon valintaan ja koulutukseen.

Testin opetussuunnitelman tarkistus

Esittelee kaksi tärkeintä ominaisuutta

Asianmukaisten määräysten mukaan China Securities Association vastaa arvopaperiyritysten ylimmän johdon ja compliance-vastaavien pätevyystestien järjestämisestä, ja testitulokset toimivat referenssinä vastaavan henkilöstön nimittämisessä. Kiinan arvopaperiliitto julkaisi lokakuussa nykyiset "arvopaperiyhtiöiden ylimmän johdon tason arvioinnin ja testauksen testisuunnitelmat" ja "arvopaperiyhtiöiden vaatimustenmukaisuusjohtajien arvioinnin ja testauksen testaussuunnitelmat". 2022.

Puhuessaan tämän tarkistuksen syistä Kiinan arvopaperiyhdistys totesi, että vuodesta 2023 lähtien osakeemissioiden rekisteröintijärjestelmän uudistus on toteutettu täysin, yritysten joukkovelkakirjat on sisällytetty yritysten joukkovelkakirjalainojen yhtenäiseen valvontaan, uusi "yhtiölaki" on on tarkistettu ja julkaistu, ja uudet "Yhdeksän kansallista artikkelia" on otettu käyttöön keskittymään riskien ehkäisyyn. Useita tukevia institutionaalisia sääntöjä ja politiikka-asiakirjoja valvonnan vahvistamisesta ja laadukkaan kehityksen edistämisestä on julkaistu peräkkäin. Edellä mainitut merkittävät edistysaskeleet oikeusvaltion rakentamisessa ja suuret uudistukset pääomamarkkinoilla ovat välttämättömiä sisältöjä, jotka ylimmän johdon tulee tietää ja läpäistä vastaava pätevyyskoe.

Tekstityksellä laskettuna kahdessa uudistetussa oppimäärässä on lähes 100 tietopistettä. Toimittaja havaitsi, että tenttisuunnitelman tarkistamisen ideoilla on kaksi pääpiirrettä:

Ensimmäinen on tarkistaa puutteet ja täyttää ne, jotta ne ovat kattavia ja yksityiskohtaisia. Nämä kaksi linjausta ovat lisänneet, täydentäneet ja parantaneet yli kymmentä viime vuodesta lähtien julkaistua politiikka-asiakirjaa ja institutionaalista sääntöä, mukaan lukien ohjelma-asiakirjat, kuten uudet "yhdeksän kansallista artiklaa", mutta myös liiketoimintaa, kuten "arvopaperien hallintoa koskevat toimenpiteet". Välitysliiketoiminnan säännöt ohjaavat johtajia ja vaatimustenmukaisuuspäälliköitä luomaan oikeat liiketoimintakonseptit ideologisen ymmärryksen, sääntöjen ja määräysten suhteen.

Toinen on pysyä ajan tahdissa ja keskittyä pääliiketoimintaan. Nämä kaksi linjausta päivittävät olennaisia ​​tietokohtia, kuten pienten ja keskisuurten osakkeenomistajien suojelua, ohjelmoituja liiketoimia, pääomasijoitusten hallinnointia jne. äskettäin tarkistettujen asiakirjojen, kuten yhtiölain ja liiketoimintasääntöjen muutosten perusteella, ja kattavat myös tietoturvan, riskienhallinta, sisäinen tarkastus jne. Asiaankuuluvat vaatimukset sisällytetään arviointiin. Samalla poistettiin yritysten tarpeiden perusteella tietopisteet, jotka eivät suoraan liity vaatimustenmukaisuuden hallintaan, kuten "kirjanpitolaki ja tilintarkastuslaki".

Uusia lisäyksiä ja tarkistuksia

Viisi sisällön näkökohtaa

Tarkemmin sanottuna Kiinan arvopaperiliiton tarkistukset edellä mainittuihin kahteen testausohjelmaan näkyvät pääasiassa viidestä näkökulmasta:

Ensimmäinen on välittää aktiivisesti keskushallinnon tärkeimmät päätökset ja käyttöönotot sekä kannustaa johtajia vahvistamaan ymmärrystään pääomamarkkinoiden poliittisesta ja ihmislähtöisestä luonteesta.

Toinen on tiukkojen sääntelyvaatimusten täytäntöönpano. "Lausunnot arvopaperiyhtiöiden ja julkisten rahastojen valvonnan vahvistamisesta ja ensiluokkaisten sijoituspankkien ja sijoituslaitosten rakentamisen nopeuttamisesta (kokeilu)" ja institutionaalisten sääntöjen, kuten arvopaperiyritysten palkitsemisohjeiden ja hallinnointia koskevien eritelmien, mukaan. kahden tyyppisiä tytäryhtiöitä, kahdessa linjauksessa Lisäarvopaperiyritysten tulisi korjata institutionaalista asemaansa, parantaa hallintotapaansa, vahvistaa sisäistä valvontaa ja riskienhallintaa, parantaa henkilöstön hallintaa ja kannustimia, luoda ja parantaa sijoittajansuojaa ja osakkeenomistajien tuottomekanismeja, vahvistaa tytäryhtiöiden sisäistä valvontaa , perustaa vankka palkitsemisjärjestelmä ja muita tietämyspisteitä opastaakseen Johtajien tulee luoda oikea liiketoimintafilosofia.

Kolmas on parantaa tietoturvaa, riskienhallintaa, sisäistä tarkastusta ja muita niihin liittyviä vaatimuksia. Nämä kaksi linjausta sisältävät äskettäin julkaistut ja käyttöönotetut "Arvopaperi- ja futuuriteollisuuden verkko- ja tietoturvan hallintatoimenpiteet" ja muut säännöt kahden johtajien testausalueeseen, ja ne lisäävät arvopaperiyritysten verkko- ja tietoturvahallinnan yleisiä vaatimuksia, johtamisvastuut, hätätilanteet ja sijoittajien henkilötietojen suoja sekä tietopisteet, kuten operatiivisten riskien hallinta ja sisäisen tarkastuksen vaatimukset, jotka ohjaavat johtajia lisäämään tietoisuuttaan tietoturvasta ja riskien ehkäisystä.

Neljäs on täydentää tai parantaa kahdessa linjauksessa olevia asianmukaisia ​​tietopisteitä toteutetun uuden "osakeyhtiölain" mukaisesti, mikä kuvastaa yhtiön osakkeenomistajien pääomasijoitusta, osakeantia ja -siirtoa, johtajien, esimiesten ja johtajien uskollisuus- ja huolellisuusvelvoitteita. ylin johto, pienten ja keskisuurten osakkeenomistajien suojelu, pörssiyhtiöiden hallinto ja yritysten liikkeeseenlasku. Pääomamarkkinoihin läheisesti liittyvien uusien lakien, kuten joukkovelkakirjalainojen, tarkistaminen.

Viidenneksi arvopaperiyritysten compliance-johtajien testausohjelmassa vastaavat vaatimukset päivitetään kunkin liiketoiminta-alueen sääntöjen muutosten perusteella. Tältä osin vahvistimme pääasiassa asiaankuuluvien sääntöjen, kuten pääomasijoitusvalvonnan, ohjelmoidun kaupankäynnin ja julkisen tarjouksen palkkioprosenttiuudistuksen, tutkimista ja lisäsimme asiaankuuluvia tietopisteitä. Samalla tenttiohjelmasta poistetaan tietopisteet, jotka eivät suoraan liity vaatimustenmukaisuuden hallintaan, kuten yritys konkurssilaki, vilpillisen kilpailun vastainen laki ja monopolien vastainen laki, kirjanpitolaki ja tilintarkastuslaki, ja kokeen pääkohdista.

tästä vuodesta lähtien

Ainakin kahdeksalle meklarin johtajalle on määrätty sakkoja

"Koekurssin mukauttaminen osoittaa sääntelyviraston kyvyn sopeutua nopeasti markkinoiden muutoksiin ja reagoida niihin erityisesti kehittyvillä alueilla, kuten ohjelmoidussa kaupankäynnissä ja pääomasijoitusten valvonnassa, Nankain yliopiston rahoituskehitysinstituutin dekaani." että tarkistettu sisältö erikseen mainittiin Sijoittajansuoja- ja osakkeenomistajien palautusmekanismit osoittavat, että sääntelyviranomaiset pitävät erittäin tärkeänä sijoittajien oikeuksien ja etujen suojaamista. Hän mainitsi myös, että opetussuunnitelman päivitys vaatii lisäkoulutusta välitysjohtajille ja vaatimustenmukaisuuspäälliköille, jotta he voivat täyttää uudet työn vaatimukset.

Ylimmän johdon ja vaatimustenmukaisuuspäällikön koekurssin tarkistuksen lisäksi toimittaja havaitsi, että sääntelyvirastot jatkavat myös ylimmän johdon johtamisvastuiden tiukentamista. Epätäydellisen analyysin mukaan tämän vuoden jälkeen vähintään kahdeksalle meklarijohtajalle on määrätty hallinnollisia valvontatoimenpiteitä. Suurin osa näistä sakotetuista johtajista oli vastuussa yrityksen rikkomuksista, ja muutamat syyllistyivät "lain tuntemiseen ja rikkomiseen".

Esimerkiksi China Securities Association paljasti äskettäin seitsemän tapausta, joissa arvopaperialan harjoittajat osallistuivat laittomasti osakekauppoihin. Yksi esimerkki on, että Xiong Moutao, arvopaperiyhtiön johtaja, teki valtavia voittoja manipuloimalla suoraan ja epäsuorasti useita tilejä suurten osakekauppojen suorittamiseksi, ja lopulta hänet kiellettiin arvopaperimarkkinoilta elinikäiseksi.

On syytä huomata, että jotkut meklarit ovat aloittaneet sisäisen tilivelvollisuuden sakotetuista johtajista. Guodu Securities ilmoitti 24. heinäkuuta, että hallitus päätti asettaa asiaankuuluvat vastuuhenkilöt vastuuseen Beijing Securities Regulatory Bureau:n aiemmin myöntämästä sakosta. Aiemmat ilmoitukset osoittivat, että Pekingin arvopaperimarkkinaviranomainen määräsi Guodu Securitiesin tekemään korjauksia ongelmien vuoksi, kuten epätäydelliset sisäiset valvontajärjestelmät rehellistä liiketoimintaa varten. Tuolloin Guodu Securitiesin toimitusjohtajalle Yang Jiangquanille ja kokonaisjohtamisen osaston silloiselle johtajalle Sun Guannanille annettiin varoituskirjeet, koska he olivat vastuussa edellä mainituista rikkomuksista.