Νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

Ma Jing/Πίνακας Chen Jinxing/Σχέδιο

Ο δημοσιογράφος των Securities Times, Ma Jing

Το αναλυτικό πρόγραμμα δοκιμών για δύο σημαντικές θέσεις σε εταιρείες κινητών αξιών θα υποβληθεί σε σημαντικές αναθεωρήσεις. Πρόσφατα, ένας ρεπόρτερ από τους Securities Times έμαθε από τον κλάδο ότι η China Securities Association έχει αναθεωρήσει και βελτιώσει τα πρότυπα δοκιμών επάρκειας για ανώτερα στελέχη και διευθυντές συμμόρφωσης εταιρειών κινητών αξιών, λαμβάνοντας υπόψη τη μεταρρύθμιση και την ανάπτυξη της κεφαλαιαγοράς και τα επιτεύγματα της το κράτος δικαίου τα τελευταία χρόνια, και σχημάτισε δύο νέες.

Εννοείται ότι αυτή η αναθεώρηση προσθέτει κυρίως σημεία δοκιμής που σχετίζονται με ένα σταθερό σύστημα αποζημίωσης, τη διαχείριση της ασφάλειας πληροφοριών, την προστασία των μικρομεσαίων μετόχων, τις προγραμματισμένες συναλλαγές, τη μεταρρύθμιση του ποσοστού προμήθειας δημόσιας προσφοράς κ.λπ.

Οι αναλυτές είπαν στους δημοσιογράφους ότι οι παραπάνω τροποποιήσεις αντικατοπτρίζουν τις ενεργές προσπάθειες των ρυθμιστικών αρχών να βελτιώσουν τα πρότυπα του κλάδου, να ενισχύσουν τη διαφάνεια της αγοράς και να προστατεύσουν τα δικαιώματα και τα συμφέροντα των επενδυτών. Η σειρά προσαρμογών θα έχει επίσης βαθύ αντίκτυπο στα μοντέλα λειτουργίας των χρηματιστηριακών εταιρειών, στις στρατηγικές διαχείρισης κινδύνου και στην επιλογή και εκπαίδευση ανώτερων στελεχών στο μέλλον.

Αναθεώρηση του αναλυτικού προγράμματος δοκιμής

Παρουσιάζοντας δύο βασικά χαρακτηριστικά

Σύμφωνα με τους σχετικούς κανονισμούς, η China Securities Association είναι υπεύθυνη για τη διοργάνωση δοκιμών αξιολόγησης επάρκειας για ανώτερα στελέχη και στελέχη συμμόρφωσης εταιρειών κινητών αξιών και τα αποτελέσματα των δοκιμών χρησιμεύουν ως αναφορά για τον διορισμό του αντίστοιχου προσωπικού. Το τρέχον "Πρόγραμμα δοκιμής για την αξιολόγηση και τη δοκιμή του επιπέδου των ανώτατων διευθυντών εταιρειών κινητών αξιών" και το "Πρόγραμμα δοκιμών για την αξιολόγηση επιπέδου και τη δοκιμή των υπευθύνων συμμόρφωσης των εταιρειών κινητών αξιών" κυκλοφόρησαν και τα δύο από την Ένωση Κινητών Αξιών τον Οκτώβριο του 2022.

Μιλώντας για τους λόγους αυτής της αναθεώρησης, η China Securities Association δήλωσε ότι από το 2023, η μεταρρύθμιση του συστήματος εγγραφής έκδοσης μετοχών έχει εφαρμοστεί πλήρως, τα εταιρικά ομόλογα έχουν συμπεριληφθεί στην ενιαία εποπτεία των εταιρικών ομολόγων, ο νέος "Company Law" έχει αναθεωρήθηκαν και κυκλοφόρησαν και εισήχθησαν τα νέα «Εννέα Εθνικά Άρθρα» για να επικεντρωθούν στην πρόληψη των κινδύνων. Αρκετοί θεσμικοί κανόνες και έγγραφα πολιτικής σχετικά με την κύρια γραμμή της ενίσχυσης της εποπτείας και της προώθησης της ανάπτυξης υψηλής ποιότητας έχουν κυκλοφορήσει το ένα μετά το άλλο. Η προαναφερθείσα σημαντική πρόοδος στην οικοδόμηση του κράτους δικαίου και οι μεγάλες μεταρρυθμίσεις στην κεφαλαιαγορά είναι απαραίτητα περιεχόμενα που θα πρέπει να γνωρίζουν τα ανώτερα στελέχη και να περάσουν το αντίστοιχο τεστ επάρκειας.

Υπολογιζόμενα με υπότιτλους, τα δύο αναθεωρημένα αναλυτικά προγράμματα έχουν σχεδόν 100 σημεία γνώσης. Ο δημοσιογράφος ανακάλυψε ότι οι ιδέες για την αναθεώρηση του αναλυτικού προγράμματος των εξετάσεων έχουν δύο βασικά χαρακτηριστικά:

Το πρώτο είναι να ελέγξετε για παραλείψεις και να τις συμπληρώσετε για να γίνουν ολοκληρωμένες και λεπτομερείς. Οι δύο περιγραφές προσέθεσαν, συμπλήρωσαν και βελτίωσαν περισσότερα από δέκα έγγραφα πολιτικής και θεσμικούς κανόνες που εκδόθηκαν από πέρυσι, συμπεριλαμβανομένων όχι μόνο εγγράφων προγράμματος όπως τα νέα «Εννέα Εθνικά Άρθρα», αλλά και επιχειρηματικών δραστηριοτήτων όπως τα «Μέτρα για τη διαχείριση κινητών αξιών». Οι κανόνες Brokerage Business" καθοδηγούν τα ανώτερα στελέχη και τους διευθυντές συμμόρφωσης να θεσπίσουν σωστές επιχειρηματικές έννοιες όσον αφορά την ιδεολογική κατανόηση, τους κανόνες και τους κανονισμούς.

Το δεύτερο είναι να συμβαδίζεις με την εποχή και να εστιάζεις στην κύρια υπόθεση. Οι δύο περιγραφές ενημερώνουν σχετικά σημεία γνώσης, όπως η προστασία των μικρομεσαίων μετόχων, οι προγραμματισμένες συναλλαγές, η διαχείριση περιουσιακών στοιχείων ιδιωτικών κεφαλαίων κ.λπ. με βάση πρόσφατα αναθεωρημένα έγγραφα όπως το εταιρικό δίκαιο και οι αλλαγές στους επιχειρηματικούς κανόνες, και θα καλύπτουν επίσης την ασφάλεια πληροφοριών, διαχείριση κινδύνου, εσωτερικός έλεγχος κ.λπ. Οι σχετικές απαιτήσεις θα συμπεριληφθούν στην αξιολόγηση. Ταυτόχρονα, με βάση τις επιχειρηματικές ανάγκες, διαγράφηκαν σημεία γνώσης που δεν σχετίζονται άμεσα με τη διαχείριση συμμόρφωσης όπως ο «Λογιστικός Νόμος και ο Ελεγκτικός Νόμος».

Νέες προσθήκες και αναθεωρήσεις

Πέντε πτυχές του περιεχομένου

Συγκεκριμένα, οι αναθεωρήσεις της China Securities Association στα παραπάνω δύο αναλυτικά προγράμματα δοκιμών αντικατοπτρίζονται κυρίως σε πέντε πτυχές:

Το πρώτο είναι να μεταδώσει ενεργά τις σημαντικές αποφάσεις και αναπτύξεις της κεντρικής κυβέρνησης και να παροτρύνει τα ανώτερα στελέχη να ενισχύσουν την κατανόησή τους για την πολιτική και προσανατολισμένη στον άνθρωπο φύση της κεφαλαιαγοράς.

Το δεύτερο είναι η εφαρμογή ισχυρών κανονιστικών απαιτήσεων. Σύμφωνα με τις «Γνωμοδοτήσεις σχετικά με την ενίσχυση της εποπτείας των εταιρειών κινητών αξιών και των κεφαλαίων δημόσιας προσφοράς και την επιτάχυνση της κατασκευής επενδυτικών τραπεζών και επενδυτικών ιδρυμάτων πρώτης κατηγορίας (Δοκιμαστική)» και την έκδοση ή αναθεώρηση θεσμικών κανόνων, όπως κατευθυντήριες γραμμές αποδοχών και προδιαγραφές διαχείρισης των εταιρειών κινητών αξιών για δύο τύπους θυγατρικών, στα δύο περιγράμματα Οι εταιρείες συμπληρωματικών τίτλων θα πρέπει να διορθώσουν τη θεσμική τους θέση, να βελτιώσουν την εταιρική διακυβέρνηση, να ενισχύσουν τον εσωτερικό έλεγχο και τη διαχείριση κινδύνου, να βελτιώσουν τη διαχείριση προσωπικού και τα κίνητρα, να δημιουργήσουν και να βελτιώσουν μηχανισμούς προστασίας των επενδυτών και απόδοσης των μετόχων, να ενισχύσουν τον εσωτερικό έλεγχο των θυγατρικές, καθιερώνουν ένα ισχυρό σύστημα αποζημίωσης και άλλα σημεία γνώσης που θα καθοδηγούν Τα ανώτερα στελέχη θα πρέπει να καθιερώσουν σωστή επιχειρηματική φιλοσοφία.

Το τρίτο είναι η βελτίωση της ασφάλειας των πληροφοριών, της διαχείρισης κινδύνων, του εσωτερικού ελέγχου και άλλων σχετικών απαιτήσεων. Τα δύο περιγράμματα περιλαμβάνουν τα πρόσφατα δημοσιοποιημένα και εφαρμόσιμα "Μέτρα Διαχείρισης Ασφάλειας Δικτύων και Ασφάλειας Πληροφοριακών Δικτύων Κεφαλαιαγοράς και Μελλοντικής Εκπλήρωσης" και άλλους κανόνες στο πεδίο δοκιμών των δύο τύπων στελεχών και αυξάνουν τις συνολικές απαιτήσεις για το δίκτυο των εταιρειών κινητών αξιών και τη διαχείριση της ασφάλειας πληροφοριών. αρμοδιότητες διαχείρισης, απόκριση έκτακτης ανάγκης και προσωπικές πληροφορίες επενδυτών, καθώς και γνωστικά σημεία όπως η διαχείριση λειτουργικού κινδύνου και οι απαιτήσεις εσωτερικού ελέγχου, για να καθοδηγήσουν τα ανώτερα στελέχη να βελτιώσουν την επίγνωσή τους για την ασφάλεια των πληροφοριών και την πρόληψη κινδύνων.

Το τέταρτο είναι η συμπλήρωση ή η βελτίωση των σχετικών σημείων γνώσης στα δύο περιγράμματα σύμφωνα με τον εφαρμοσμένο νέο «Εταιρικό Νόμο», που αντικατοπτρίζει την εισφορά στο μετοχικό κεφάλαιο της εταιρείας, την έκδοση και μεταβίβαση μετοχών, τις υποχρεώσεις πιστότητας και επιμέλειας των διευθυντών, των εποπτών και των ανώτερων στελεχών. προστασία των μικρομεσαίων μετόχων, διακυβέρνηση εισηγμένων εταιρειών, έκδοση εταιρειών Αναθεωρήσεις νέων νόμων που συνδέονται στενά με την κεφαλαιαγορά, όπως ομόλογα.

Πέμπτον, στο αναλυτικό πρόγραμμα δοκιμών για τους διαχειριστές συμμόρφωσης των εταιρειών κινητών αξιών, οι αντίστοιχες απαιτήσεις ενημερώνονται με βάση τις αλλαγές στους κανόνες για κάθε επιχειρηματικό τομέα. Σε αυτή την πτυχή, ενισχύσαμε κυρίως τη μελέτη σχετικών κανόνων, όπως η εποπτεία ιδιωτικών μετοχών, οι προγραμματισμένες συναλλαγές και η μεταρρύθμιση των ποσοστών προμήθειας δημόσιας προσφοράς, και αυξήσαμε τα σχετικά σημεία γνώσης. Ταυτόχρονα, το αναλυτικό πρόγραμμα των εξετάσεων διαγράφει σημεία γνώσεων που δεν σχετίζονται άμεσα με τη διαχείριση συμμόρφωσης, όπως ο νόμος περί πτώχευσης επιχειρήσεων, ο νόμος κατά του αθέμιτου ανταγωνισμού και ο νόμος κατά του μονοπωλίου, ο νόμος περί λογιστικής και ο νόμος περί ελέγχου και εστιάζει στα βασικά σημεία της εξέτασης.

από φέτος

Τουλάχιστον οκτώ στελέχη μεσιτείας έχουν επιβληθεί πρόστιμο

«Η προσαρμογή του αναλυτικού προγράμματος των εξετάσεων δείχνει την ικανότητα της ρυθμιστικής υπηρεσίας να προσαρμόζεται γρήγορα και να ανταποκρίνεται στις αλλαγές της αγοράς, ειδικά σε αναδυόμενους τομείς όπως το προγραμματισμένο εμπόριο και η εποπτεία ιδιωτικών μετοχών, δήλωσε στους δημοσιογράφους ο Tian Lihui, κοσμήτορας του Ινστιτούτου Οικονομικής Ανάπτυξης του Πανεπιστημίου Nankai». το αναθεωρημένο περιεχόμενο αναφέρει συγκεκριμένα Οι μηχανισμοί προστασίας των επενδυτών και επιστροφής των μετόχων δείχνουν ότι οι ρυθμιστικοί φορείς αποδίδουν μεγάλη σημασία στην προστασία των δικαιωμάτων και των συμφερόντων των επενδυτών. Ανέφερε επίσης ότι η ενημέρωση του αναλυτικού προγράμματος απαιτεί πρόσθετη εκπαίδευση και κατάρτιση για στελέχη μεσιτείας και διευθυντές συμμόρφωσης για να διασφαλιστεί ότι μπορούν να ανταποκριθούν στις νέες απαιτήσεις εργασίας.

Εκτός από την αναθεώρηση του αναλυτικού προγράμματος εξετάσεων για τα ανώτερα στελέχη και τους διευθυντές συμμόρφωσης, ο δημοσιογράφος παρατήρησε ότι οι ρυθμιστικοί φορείς συνεχίζουν επίσης να εντείνουν τις διαχειριστικές αρμοδιότητες των ανώτερων στελεχών. Σύμφωνα με ελλιπή ανάλυση, από φέτος έχουν εκδοθεί μέτρα διοικητικής εποπτείας σε τουλάχιστον οκτώ στελέχη μεσιτείας. Τα περισσότερα από αυτά τα στελέχη που είχαν επιβληθεί πρόστιμο ήταν υπεύθυνα για τις παραβάσεις της εταιρείας, ενώ μερικά ήταν ένοχα για «γνώριση και παράβαση του νόμου».

Για παράδειγμα, η China Securities Association αποκάλυψε πρόσφατα επτά περιπτώσεις στις οποίες επαγγελματίες κινητών αξιών συμμετείχαν παράνομα σε συναλλαγές μετοχών. Ένα παράδειγμα είναι ότι ο Xiong Moutao, στέλεχος μιας εταιρείας κινητών αξιών, πραγματοποίησε τεράστια κέρδη χειραγωγώντας άμεσα και έμμεσα πολλούς λογαριασμούς για τη διεξαγωγή συναλλαγών μεγάλων ποσών μετοχών και τελικά αποκλείστηκε από την αγορά κινητών αξιών δια βίου.

Αξίζει να σημειωθεί ότι ορισμένες χρηματιστηριακές εταιρείες έχουν ξεκινήσει εσωτερική λογοδοσία για τα πρόστιμα στελέχη. Στις 24 Ιουλίου, η Guodu Securities ανακοίνωσε ότι το διοικητικό συμβούλιο ενέκρινε ψήφισμα για να λογοδοτήσει το αρμόδιο υπεύθυνο προσωπικό για πρόστιμο που είχε προηγουμένως εκδοθεί από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου. Προηγούμενες ανακοινώσεις έδειξαν ότι η Guodu Securities έλαβε εντολή να προβεί σε διορθώσεις από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου λόγω προβλημάτων όπως τα ατελή συστήματα εσωτερικού ελέγχου για έντιμες επιχειρηματικές πρακτικές. Εκείνη την εποχή, ο Yang Jiangquan, γενικός διευθυντής της Guodu Securities, και ο Sun Guannan, τότε γενικός διευθυντής του τμήματος ολοκληρωμένης διαχείρισης, έλαβαν προειδοποιητικές επιστολές επειδή ήταν υπεύθυνοι για τις προαναφερθείσες παραβιάσεις.