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불법 주식 거래를 한 증권 실무자들에 대해 감독당국이 다시 단속을 시작했습니다.

최근 베이징 증권감독관리국은 증권 실무자와 관련된 불법 주식 거래 혐의로 21명에게 벌금을 부과했습니다. 또 다른 4명은 증권업 종사자로 증권계좌를 빌려준 혐의로 경고장을 받았다.

감독당국은 위에서 언급한 개인들이 벌금을 부과받은 회사를 구체적으로 확인하지는 않았지만, 중국증권협회의 증권 전문가 정보 공개 시스템에 따르면 단 4명만이 자신의 전문 정보를 찾을 수 없었고 나머지는 관련 사이트에서 자신의 등록 정보를 찾을 수 있었습니다. 증권사.

불법 주식거래 및 증권계좌 대여 혐의로 25명 벌금형 선고

9월 14일, 베이징 증권감독관리국은 25명에게 연속으로 3차례 벌금을 부과했습니다. 또한 베이징증권감독관리국이 언급한 처벌 기준에 따라 관련 당사자들 사이에 준법 담당 인력이 있어야 한다.

구체적으로 베이징 증권감독관리국은 조사 결과 증권업 종사자인 코우(kou)와 류모란(liu mouran) 등 20명이 주식을 매매하는 행위에 가담한 사실을 지적했다. 관련 규정에 따라 베이징증권감독관리국은 이들 20명에게 경고 서한을 발부하는 등 행정 감독 조치를 취하기로 결정했다.

동시에 베이징 증권감독관리국은 증권업 종사자인 zhuang moubin이 주식 매매 행위에 가담한 사실을 확인하고 감독 성명을 발표하는 등 행정 감독 조치를 취하기로 결정했습니다. 베이징 증권 감독국은 "증권 회사 및 증권 투자 기금 관리 회사에 대한 준법 관리 조치" 제33조에 따라 zhuang moubin을 처벌했습니다. 본 조항의 구체적인 내용은 규정 준수 책임자가 본 조치의 규정을 위반할 경우 중국 증권 감독 관리 위원회는 경고 서신 발부, 교육 참가 명령, 시정 명령, 감독 실시 등 행정 규제 조치를 취할 수 있다는 것입니다. 인터뷰를 통해 부적합한 후보자로 식별됩니다.

위 벌금 외에도 증권업 종사자인 왕목쑤언(wang mouxuan) 등 4명이 증권계좌를 빌려준 것으로 드러났다. 결국 베이징증권감독관리국은 왕목수안 외 4명에게 경고 서한을 보내는 등 행정 감독 조치를 취했다.

상기 벌금에는 해당인이 근무하는 기관이 명시되어 있지 않지만, 중국증권협회 직원정보공개시스템의 이름 조회에 따르면, 상기 벌금을 부과받은 사람은 cicc 및 cicc wealth에서 근무해야 합니다. 이 중 yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou 및 wei mouyu만이 자신의 업무 정보를 찾을 수 없었으며, 나머지 21명의 벌금형 개인은 cicc 또는 cicc wealth management 등록 카테고리에서 투자 자문 또는 일반 증권에 대한 등록 업무 정보를 찾을 수 있었습니다. 사업.

cicc는 직원의 불법 주식 거래로 벌금을 물었습니다.

올해 4월 26일 베이징 증권감독관리국은 직원들의 불법 주식 거래로 인해 cicc에 경고 서한을 보냈다는 점을 언급할 가치가 있습니다. 당시 행정규제조치 결정에는 cicc의 준법경영에 두 가지 문제점이 있다고 언급됐다. 첫째, 해당 증권업을 수행하기 위해 전문자격을 취득하지 않은 인력을 채용하는 것이다. 둘째, 많은 직원들이 주식 매매, 개인 증권 계좌 대출 등의 행위에 가담해 왔고, 회사는 직원들의 행동을 충분히 감시하지 않았습니다.

베이징 증권감독관리국은 cicc가 이를 경고로 받아들여 문제를 주의 깊게 파악 및 시정하고 직원 행동 관리를 강화하며 규정 준수 관리 수준을 효과적으로 향상시켜 이러한 문제가 다시 발생하지 않도록 해야 한다고 밝혔습니다.

cicc는 2024년 반기 보고서에서 위 행정 규제 조치의 시정 조치에 대해 대응했다. cicc는 회사가 직원 자격 및 불법 주식 거래에 대한 관리 및 통제 메커니즘을 강화하고 직원 거래 행위에 대한 포괄적인 모니터링을 강화했으며 준법 감시 조치를 채택하거나 사업 확장에 부적합하다고 판단되는 문제에 대해 회사에 책임을 묻는다고 밝혔습니다. 불법 주식 거래. 회사는 앞서 언급한 문제에 대한 수정을 완료했습니다.

업계 전체의 관점에서 볼 때, 베이징 증권감독관리국이 일괄적으로 벌금을 부과한 것은 증권 실무자의 불법 주식 거래에 대한 조사 및 처벌에 대한 감독이 지속적으로 강화되고 있음을 보여줍니다. 올해 들어 지금까지 이와 관련하여 수십 건의 벌금이 부과되었습니다. 불과 한 달 전 중국 증권감독관리위원회는 카이위안증권 직원 카오무첸(cao mouchen)이 휴대전화와 가정용 컴퓨터를 사용해 타인의 이름으로 주식을 사고 팔아 77만300위안의 손실을 입혔다는 벌금을 발표했다. 결국 cao mouchen은 벌금 20만 위안을 선고받았다.

연초 중국 증권감독관리위원회는 '무관용' 시행을 견지하고 다수 직원 불법 주식 거래 처리에 중점을 둘 것'에서 2019년부터 2023년까지 총 67건의 불법 주식 거래를 언급했다. 직원에 대한 조사 및 처리가 이루어졌으며, 139명에 대한 행정 처벌이 내려졌습니다. 불법 주식 거래를 감히 하지 않고, 할 수 없고, 원하지 않는 장기적인 메커니즘을 구축하기 위해 노력할 것입니다. 다음 단계는 제도적 메커니즘 개선, 감독 및 법 집행 강화, 산업 생태계 지속적 정화라는 세 가지 측면에서 감독 업무를 강화하는 것입니다.

올해부터 각종 증권사들도 직원에 대한 내부 감시, 자체 점검, 자체 시정, 책임 규명 메커니즘을 강화했다. 7월 초 중국 증권사 기자들이 보도한 바에 따르면, 일부 증권사는 원본 정보 보도를 바탕으로 준수 요건을 더욱 강화하고, 검증 기간 연장 및 보고 범위 확대 등을 통해 직원 및 친인척의 주식 계좌 정보를 엄격하게 관리하고 있다고 한다. .