новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

надзорные органы вновь начали преследовать специалистов по ценным бумагам за незаконную торговлю акциями.

недавно пекинское бюро по регулированию ценных бумаг оштрафовало 21 человека за незаконную торговлю акциями с участием специалистов по ценным бумагам. еще четырем людям, практикующим ценные бумаги, были выданы письма с предупреждением, поскольку они давали взаймы счета в ценных бумагах.

хотя надзорные органы не выявили конкретно компании, в которых вышеупомянутые лица были оштрафованы, согласно системе раскрытия информации практикующих специалистов по ценным бумагам китайской ассоциации ценных бумаг, только четыре человека не смогли найти свою профессиональную информацию, а остальные смогли найти свою регистрационную информацию на соответствующих сайтах. фирмы по ценным бумагам.

25 человек получили штрафы за незаконную торговлю акциями и кредитование счетов в ценных бумагах

14 сентября пекинское бюро по регулированию ценных бумаг выписало три штрафа подряд, в которых фигурировали 25 человек. более того, согласно основанию наказания, упомянутому пекинским бюро по регулированию ценных бумаг, среди вовлеченных сторон должен быть персонал, занимающий должности, отвечающие за соблюдение требований.

в частности, пекинское бюро по регулированию ценных бумаг отметило, что после расследования 20 человек, включая коу и лю муран, как специалисты по ценным бумагам, занимались покупкой и продажей акций. согласно соответствующим правилам, пекинское бюро по регулированию ценных бумаг решило принять меры административного надзора, направив письма с предупреждениями вышеупомянутым 20 людям.

в то же время пекинское бюро по регулированию ценных бумаг также обнаружило, что чжуан мубинь, будучи специалистом по ценным бумагам, занимался покупкой и продажей акций, и решило принять против него меры административного надзора, выпустив надзорные заявления. пекинское бюро по регулированию ценных бумаг наказало чжуана мубиня в соответствии со статьей 33 «мер по обеспечению соблюдения требований для компаний, занимающихся ценными бумагами и компаний по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг». конкретное содержание этой статьи заключается в том, что если лицо, ответственное за соблюдение требований, нарушает положения этих мер, комиссия по регулированию ценных бумаг китая может принять меры административного регулирования, такие как выдача письма с предупреждением, предписание участвовать в обучении, предписание об исправлении, проведение надзора. собеседования и выявление неподходящего кандидата.

помимо вышеупомянутых штрафов, было обнаружено, что четыре человека, в том числе ван мусуань, занимающиеся ценными бумагами, одалживали счета в ценных бумагах. в конце концов пекинское бюро по регулированию ценных бумаг приняло меры административного надзора, направив письма с предупреждениями ван мусуаню и еще четырем людям.

хотя в вышеупомянутом штрафе не указывается учреждение, в котором работает заинтересованное лицо, согласно запросу имени в системе раскрытия информации о сотрудниках китайской ассоциации ценных бумаг, вышеупомянутое оштрафованное лицо должно работать в cicc и cicc wealth. среди них только ян моужун, чэнь моучжоу, ван моучжоу и вэй моую не смогли найти информацию о своей практике. остальные 21 оштрафованный человек могли найти информацию о своей зарегистрированной практике в cicc или cicc wealth management. категория регистрации: консультации по инвестициям или общие ценные бумаги. бизнес.

цивк оштрафована за незаконную торговлю акциями сотрудниками

стоит отметить, что 26 апреля этого года пекинское бюро по регулированию ценных бумаг направило cicc письмо с предупреждением в связи с незаконной торговлей акциями, осуществляемой сотрудниками. тогда в решении о мерах административного регулирования упоминалось, что существуют две проблемы с управлением соблюдением требований цивк. первый – нанимать персонал, не имеющий профессиональной квалификации для ведения соответствующей деятельности с ценными бумагами. во-вторых, многие сотрудники покупали и продавали акции и кредитовали личные счета ценных бумаг, а компания не отслеживала поведение сотрудников в полной мере.

пекинское бюро по регулированию ценных бумаг заявило, что cicc следует воспринимать это как предупреждение, тщательно выявлять и устранять проблемы, усиливать управление поведением сотрудников, эффективно повышать уровень управления соблюдением требований и предотвращать повторение подобных проблем.

в полугодовом отчете за 2024 год cicc отреагировал на меры по исправлению вышеуказанных мер административного регулирования. cicc заявила, что компания усилила механизм управления и контроля за квалификацией сотрудников и незаконной торговлей акциями, усилила комплексный мониторинг торгового поведения сотрудников, а также приняла меры по надзору за соблюдением или передала компанию для ответственности за проблемы, которые были признаны неподходящими для расширения бизнеса и незаконная торговля акциями. компания завершила устранение вышеуказанных проблем.

с точки зрения всей отрасли, пакетное наложение штрафов пекинским бюро по регулированию ценных бумаг также демонстрирует продолжающееся усиление надзора за расследованием и наказанием за незаконную торговлю акциями, осуществляемую специалистами по ценным бумагам. в этом году в связи с этим были выписаны десятки штрафов. всего месяц назад комиссия по регулированию ценных бумаг китая раскрыла штраф: цао моучэнь, сотрудник kaiyuan securities, использовал свой мобильный телефон и домашний компьютер для покупки и продажи акций от имени других, в результате чего он потерял 770 300 юаней. в конце концов цао моучэнь был оштрафован на 200 000 юаней.

в начале года комиссия по регулированию ценных бумаг китая упомянула в документе «придерживаться соблюдения «нулевой терпимости» и сосредоточиться на борьбе с незаконной торговлей акциями несколькими сотрудниками», что с 2019 по 2023 год было зарегистрировано в общей сложности 67 случаев незаконной торговли акциями со стороны нескольких сотрудников. сотрудники были расследованы и привлечены к ответственности, а 139 человек были привлечены к административной ответственности. будут предприняты усилия по созданию долгосрочного механизма для того, чтобы «не смею, не могу и не хочу» заниматься незаконной торговлей акциями. следующим шагом будет усиление надзорной работы по трем аспектам: совершенствование институциональных механизмов, усиление надзора и правоохранительной деятельности, а также продолжение очистки экологии отрасли.

с этого года различные компании, занимающиеся ценными бумагами, также усилили механизмы внутреннего мониторинга, самоанализа, самокоррекции и подотчетности своих сотрудников. согласно сообщениям брокерских репортеров китая в начале июля, на основе исходной информационной отчетности, некоторые фирмы по ценным бумагам еще больше ужесточили требования соответствия и строго управляют информацией о счетах акций сотрудников и родственников, продлив период проверки и расширив объем отчетности. .