nachricht

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die aufsicht ist erneut hart gegen wertpapierhändler wegen illegalen aktienhandels vorgegangen.

kürzlich verhängte die pekinger wertpapieraufsichtsbehörde geldstrafen gegen 21 personen wegen illegalen aktienhandels, an dem wertpapierhändler beteiligt waren. weitere vier personen erhielten als wertpapierfachleute abmahnungen, weil sie wertpapierdepots ausgeliehen hatten.

obwohl die aufsicht die unternehmen, bei denen gegen die oben genannten personen geldstrafen verhängt wurden, nicht konkret identifizierte, konnten nach angaben des securities practitioner information disclosure system der china securities association nur vier personen ihre beruflichen informationen nicht finden, und der rest konnte ihre registrierungsinformationen unter „relevant“ finden wertpapierfirmen.

25 personen erhielten geldstrafen wegen illegalen aktienhandels und der verleihung von wertpapierdepots

am 14. september verhängte die pekinger wertpapieraufsichtsbehörde drei bußgelder in folge gegen 25 personen. darüber hinaus sollte es gemäß der vom beijing securities regulatory bureau genannten bestrafungsgrundlage unter den beteiligten parteien personal in compliance-positionen geben.

konkret wies das beijing securities regulatory bureau darauf hin, dass nach einer untersuchung 20 personen, darunter kou und liu mouran, als wertpapierfachleute verhaltensweisen beim kauf und verkauf von aktien an den tag gelegt hätten. gemäß den einschlägigen vorschriften beschloss das beijing securities regulatory bureau, verwaltungsaufsichtsmaßnahmen zu ergreifen, indem es warnschreiben an die oben genannten 20 personen verschickte.

gleichzeitig stellte das beijing securities regulatory bureau auch fest, dass zhuang moubin als wertpapierfachmann das verhalten beim kauf und verkauf von aktien begangen hatte, und beschloss, durch die abgabe von aufsichtserklärungen verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen ihn zu ergreifen. das beijing securities regulatory bureau bestrafte zhuang moubin gemäß artikel 33 der „compliance-management-maßnahmen für wertpapierunternehmen und wertpapierinvestmentfondsverwaltungsgesellschaften“. der konkrete inhalt dieses artikels besteht darin, dass die china securities regulatory commission administrative regulierungsmaßnahmen ergreifen kann, wenn die für compliance zuständige person gegen die bestimmungen dieser maßnahmen verstößt, z. b. die ausstellung eines warnschreibens, die anordnung der teilnahme an schulungen, die anordnung von korrekturen oder die durchführung von aufsichtsmaßnahmen vorstellungsgespräche und identifizierung als ungeeigneter kandidat.

zusätzlich zu den oben genannten geldstrafen wurde festgestellt, dass vier personen, darunter wang mouxuan, als wertpapierfachleute wertpapierkonten verliehen hatten. am ende ergriff das beijing securities regulatory bureau verwaltungsaufsichtsmaßnahmen, indem es warnschreiben an wang mouxuan und vier weitere personen verschickte.

obwohl in der oben genannten geldbuße nicht die institution genannt wird, bei der die betroffene person beschäftigt ist, sollte die oben genannte mit einer geldbuße belegte person gemäß der namensabfrage im employee information disclosure system der china securities association bei cicc und cicc wealth arbeiten. unter ihnen konnten nur yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou und wei mouyu ihre praxisinformationen nicht finden. die anderen 21 mit einer geldbuße belegten personen konnten ihre registrierten praxisinformationen bei cicc oder cicc wealth management in der registrierungskategorie „für anlageberatung“ finden geschäft.

cicc wurde wegen illegalen aktienhandels durch mitarbeiter mit einer geldstrafe belegt

erwähnenswert ist, dass das beijing securities regulatory bureau am 26. april dieses jahres ein warnschreiben an cicc wegen illegalen aktienhandels durch mitarbeiter herausgegeben hat. damals hieß es in der entscheidung über behördliche regulierungsmaßnahmen, dass es zwei probleme mit dem compliance-management der cicc gebe. die erste besteht darin, personal einzustellen, das keine berufliche qualifikation für die durchführung relevanter wertpapiergeschäfte erworben hat. zweitens haben sich viele mitarbeiter beim kauf und verkauf von aktien und bei der verleihung persönlicher wertpapierdepots verhalten, und das unternehmen hat das verhalten der mitarbeiter nicht vollständig überwacht.

das beijing securities regulatory bureau erklärte, dass cicc dies als warnung verstehen, probleme sorgfältig identifizieren und beheben, das management des mitarbeiterverhaltens stärken, das niveau des compliance-managements effektiv verbessern und verhindern sollte, dass solche probleme erneut auftreten.

im halbjahresbericht 2024 reagierte cicc auf die korrekturmaßnahmen der oben genannten administrativen regulierungsmaßnahmen. cicc gab an, dass das unternehmen den verwaltungs- und kontrollmechanismus für mitarbeiterqualifikationen und illegalen aktienhandel gestärkt, die umfassende überwachung des handelsverhaltens von mitarbeitern verstärkt und compliance-überwachungsmaßnahmen ergriffen oder das unternehmen für probleme verantwortlich gemacht hat, die sich als ungeeignet für die geschäftsausweitung erwiesen haben illegaler aktienhandel. das unternehmen hat die behebung der oben genannten probleme abgeschlossen.

aus der sicht der gesamten branche zeigt die verhängung von geldbußen durch das beijing securities regulatory bureau auch die kontinuierliche verschärfung der aufsicht über die untersuchung und bestrafung illegalen aktienhandels durch wertpapierfachleute. bisher wurden in diesem jahr dutzende bußgelder in diesem zusammenhang verhängt. erst vor einem monat gab die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde ein bußgeld bekannt: cao mouchen, ein mitarbeiter von kaiyuan securities, nutzte sein mobiltelefon und seinen heimcomputer, um im namen anderer aktien zu kaufen und zu verkaufen, was zu einem verlust von 770.300 yuan führte. am ende wurde cao mouchen zu einer geldstrafe von 200.000 yuan verurteilt.

zu beginn des jahres erwähnte die china securities regulatory commission in „adhere to „zero tolerance“ enforcement and focus on dealing with illegal stock trading by multiple employees“, dass es zwischen 2019 und 2023 insgesamt 67 fälle von illegalem aktienhandel gab es wurden ermittlungen gegen mitarbeiter eingeleitet und gegen 139 personen wurden verwaltungsstrafen verhängt. es werden anstrengungen unternommen, um einen langfristigen mechanismus für den illegalen aktienhandel aufzubauen, bei dem es sich nicht trauen, nicht gehen kann und nicht geschehen soll. der nächste schritt besteht darin, die aufsichtsarbeit unter drei gesichtspunkten zu stärken: verbesserung der institutionellen mechanismen, stärkung der aufsicht und strafverfolgung sowie weitere reinigung der industrieökologie.

seit diesem jahr haben verschiedene wertpapierfirmen auch ihre internen überwachungs-, selbstprüfungs-, selbstkorrektur- und rechenschaftsmechanismen für ihre mitarbeiter gestärkt. laut berichten von reportern des brokerage china von anfang juli haben einige wertpapierfirmen auf der grundlage der ursprünglichen informationsberichterstattung die compliance-anforderungen weiter verschärft und die aktienkontoinformationen von mitarbeitern und verwandten streng verwaltet, indem sie den überprüfungszeitraum verlängert und den umfang der berichterstattung erweitert haben .