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la vigilanza ha nuovamente represso gli operatori finanziari per il commercio illegale di azioni.

recentemente, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso multe a 21 persone per il commercio illegale di azioni che coinvolgeva operatori di borsa. altre quattro persone, in qualità di operatori finanziari, hanno ricevuto lettere di avvertimento perché avevano prestato conti titoli.

sebbene la supervisione non abbia identificato specificamente le società in cui le persone sopra menzionate sono state multate, secondo il securities practitioner information disclosure system della china securities association, solo quattro persone non sono riuscite a trovare le loro informazioni professionali, mentre il resto ha potuto trovare le informazioni di registrazione presso i siti competenti. società di titoli.

25 persone hanno ricevuto multe per compravendita illegale di azioni e prestito di conti titoli

il 14 settembre, l’ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso tre multe consecutive, coinvolgendo 25 persone. inoltre, secondo la base punitiva menzionata dall'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino, tra le parti coinvolte dovrebbe esserci personale in posizioni di conformità.

nello specifico, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha sottolineato che, dopo le indagini, 20 persone, tra cui kou e liu mouran, in qualità di operatori finanziari, si erano impegnate in comportamenti di acquisto e vendita di azioni. secondo le normative pertinenti, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa inviando lettere di avvertimento alle suddette 20 persone.

allo stesso tempo, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha anche scoperto che zhuang moubin, in qualità di operatore finanziario, si era impegnato in un comportamento di acquisto e vendita di azioni e ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa nei suoi confronti rilasciando dichiarazioni di vigilanza. l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha punito zhuang moubin ai sensi dell'articolo 33 delle "misure di gestione della conformità per le società di valori mobiliari e le società di gestione di fondi di investimento mobiliari". il contenuto specifico di questo articolo è che se la persona responsabile della conformità viola le disposizioni di queste misure, la china securities regulatory commission può adottare misure di regolamentazione amministrativa come l'emissione di una lettera di avvertimento, l'ordine di partecipare a corsi di formazione, ordinare correzioni, condurre attività di vigilanza colloqui e identificarsi come candidato non idoneo.

oltre alle multe sopra menzionate, è stato scoperto che quattro persone, tra cui wang mouxuan, in qualità di operatori finanziari, avevano prestato conti titoli. alla fine, l’ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha adottato misure di supervisione amministrativa inviando lettere di avvertimento a wang mouxuan e ad altri quattro.

anche se la sanzione di cui sopra non menziona l'istituzione in cui lavora la persona coinvolta, secondo la richiesta del nome nel sistema di divulgazione delle informazioni dei dipendenti della china securities association, la persona multata di cui sopra dovrebbe lavorare in cicc e cicc wealth. tra questi, solo yang mourong, chen mouzhou, wang mouzhou e wei mouyu non sono riusciti a trovare le informazioni sulla loro pratica. le altre 21 persone multate sono riuscite a trovare le informazioni sulla loro pratica registrata presso cicc o cicc wealth management la categoria di registrazione per consulenza sugli investimenti o titoli generali attività commerciale.

la cicc è stata multata per commercio illegale di azioni da parte dei dipendenti

vale la pena ricordare che il 26 aprile di quest'anno, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso una lettera di avvertimento alla cicc a causa del commercio illegale di azioni da parte dei dipendenti. all’epoca, la decisione sulle misure di regolamentazione amministrativa menzionava due problemi nella gestione della conformità da parte della cicc. il primo consiste nell'impiegare personale che non abbia ottenuto qualifiche professionali per svolgere attività di intermediazione mobiliare. in secondo luogo, molti dipendenti hanno adottato comportamenti di acquisto e vendita di azioni e di prestito di conti titoli personali, e la società non ha monitorato completamente il comportamento dei dipendenti.

l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha affermato che il cicc dovrebbe prendere questo come un avvertimento, identificare attentamente e correggere i problemi, rafforzare la gestione del comportamento dei dipendenti, migliorare efficacemente il livello di gestione della conformità e impedire che tali problemi si ripetano.

nella relazione semestrale 2024 la cicc ha dato riscontro alle misure rettificative dei suddetti provvedimenti normativi amministrativi. la cicc ha dichiarato che la società ha rafforzato il meccanismo di gestione e controllo per le qualifiche dei dipendenti e il commercio illegale di azioni, ha rafforzato il monitoraggio completo del comportamento commerciale dei dipendenti e ha adottato misure di supervisione della conformità o ha affidato la società alla responsabilità per problemi ritenuti non qualificati per l'espansione del business e compravendita illegale di azioni. la società ha completato la rettifica dei suddetti problemi.

dal punto di vista dell’intero settore, l’emissione di multe in serie da parte dell’ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino dimostra anche il continuo rafforzamento della supervisione sulle indagini e sulla punizione del commercio illegale di azioni da parte degli operatori di borsa. finora quest'anno sono state emesse decine di multe in relazione a questo. solo un mese fa, la china securities regulatory commission ha reso pubblica una multa: cao mouchen, un dipendente della kaiyuan securities, ha utilizzato il cellulare e il computer di casa per acquistare e vendere azioni a nome di altri, provocando una perdita di 770.300 yuan. alla fine cao mouchen è stato multato di 200.000 yuan.

all'inizio dell'anno, la china securities regulatory commission ha menzionato nel documento "aderire all'applicazione della "tolleranza zero" e concentrarsi sulla gestione del commercio illegale di azioni da parte di più dipendenti" che dal 2019 al 2023, si sono verificati in totale 67 casi di commercio illegale di azioni da parte di più dipendenti i dipendenti sono stati indagati e gestiti e 139 persone sono state inflitte sanzioni amministrative. verranno compiuti sforzi per creare un meccanismo a lungo termine per il commercio illegale di azioni "non osa, non può e non vuole". il prossimo passo sarà rafforzare il lavoro di supervisione sotto tre aspetti: migliorare i meccanismi istituzionali, rafforzare la supervisione e l’applicazione della legge e continuare a purificare l’ecologia del settore.

da quest’anno, diverse società di intermediazione mobiliare hanno anche rafforzato i meccanismi interni di monitoraggio, autoesame, autocorrezione e responsabilità dei propri dipendenti. secondo quanto riferito dai giornalisti cinesi di intermediazione all'inizio di luglio, sulla base della segnalazione di informazioni originali, alcune società di intermediazione mobiliare hanno ulteriormente rafforzato i requisiti di conformità e gestito rigorosamente le informazioni sui conti azionari di dipendenti e parenti estendendo il periodo di verifica e ampliando l'ambito della rendicontazione .